重庆省证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题.doc

重庆省证券从业资格考试：证券市场参与者模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、公司法规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币_元。A1000万B2000万C500万D1500万 2、通常认为显著相关时，相关系数r的取值范围是_。A0|r|0.3B0.3|r|0.5C0.5|r|0.8D0.8|r|13、2005年10月9日，（）在全国银行间债券市场发行人民币债券11.3亿元，是中国债券市场首次引入外资机构发行主体之一。A国际金融公司B亚洲开发银行C亚洲商业银行D亚洲银行 4、下列各项不属于证券投资系统风险的是_。A本币汇率贬值B行业普遍经营不景气C通货膨胀率逐年提高D发生金融危机5、发行人应披露的股本情况主要包括前（）名股东和前（）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。A10，10B5，10C10，5D5，5 6、假设某公司股票当前的市场价格是每股200元，该公司上一年末支付的股利为每股4元，市场上同等风险水平的股票的预期必要收益率为5%。如果该股票目前的定价是正确的，那么它隐含的长期不变股利增长率是_A3.8%B2.9%C5.2%D6.0% 7、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基金产品线的内涵一般不包括_。A产品线的高度B产品线的深度C产品线的长度D产品线的宽度 8、关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（）。A证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 B证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 C证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 D证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 9、发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前_名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。A3B5C10D15 10、在法人结算模式下，证券经营机构以_名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。A法人B证券营业部C投资者D分支机构11、目前，证券登记结算公司_把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。A每月B每季度C每半年D每年 12、外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前_周的负债。A4B48C812D1216 13、我国国库券转让市场的全面开放是在_年。A1982B1985C1990D199214、关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是_。A投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效B证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度C证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表”D投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表” 15、目前我国封闭式基金按照_的比例计提基金托管费。A0.15%B0.20%C0.25%D0.30% 16、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具有_名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A10B15C20D25 17、债券收益率的构成因素不包括_。A息票利率B基础利率C再投资利率D未来到期收益率 18、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报_代表弃权。A0股B1股C2股D3股 19、如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为_元。A5B25C50D100 20、上海证券交易所和深圳证券交易所通过证券登记结算公司的_派发各上市公司的股息红利业务。A交易清算系统B交易系统C各证券公司D各银行 21、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括_。A经营证券业务许可证B董事、监事、高级管理人员的个人资料C境内外控股子公司及主要参股公司信息D持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息 22、长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的_A资本结构B经营效率C财务结构D偿债能力23、下列有关企业股份制改组目的的表述，错误的是（）。A有效实现出资者所有权与公司法人财产权的分离B实现企业投资主体多元化C建立分权制衡的公司治理结构D扩大股东大会的权限 24、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起_个月内作出。A1B3C6D925、关于系数，下列说法错误的是_。A反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性B系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越大C系数是衡量证券承担系统风险水平的指数D系数是对放弃即期消费的补偿二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、封闭式基金_披露一次基金份额净值，但每个交易日都进行估值。A每天B每周C每月D每5天 2、销售基金时，基金销售机构对基金产品的风险评价主要依据的因素包括（）。A基金招募说明书所明示的投资方向B基金的历史规模和持仓比例C基金的过往业绩D基金净值的历史波动程度3、发行可转换证券可能会带来更大的风险，其中包括_。A当公司高速成长时，持有者可能不会转换为股票，使公司无法达到改变资本结构的目的B当公司高速成长时，持有者转换为股票成为普通股股东，稀释了每股收益和剩余控制权C当公司业绩不佳时，持有者会转换为股票，使股票市值下降D当公司业绩不佳时，可转换证券的价值会下降，导致持有者发生损失 4、无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以（）。A直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产B直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利C直接作为投资折股，产权归控股公司D直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权5、公司法取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在_年内分期缴清出资。A2B3C4D5 6、上市公司公开发行新股的一般规定要求公司高级管理人员和核心技术人员稳定，最近（）个月内未发生重大不利变化。A3B6C12D18 7、基金管理公司通过变更范围开展特定资产管理业务，应在（）等方面符合有关规定的条件，并向中国证监会提交书面申请。A总资产B基金管理年限C基金管理规模D人员配备 8、定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经过中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值（）万元。A20B30C40D50 9、证券交易程度中，开户包括开立_。A证券账户B资金账户C存款账户D交易账户 10、关于LOF的交易规则，下列说法正确的有（）。A买入LOF申报数量应当为1000份或其整数倍B买入LOF申报价格最小变动单位为0.001元人民币C深圳证券交易所对LOF交易价格涨跌幅限制比例为10D涨跌幅限制自上市次日起执行11、2006年以来，我国资产证券化业务的特点有_。A机构投资者范围增加B投资主体为个人投资者C发行规模大幅增长D二级市场交易尚不活跃 12、股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为_。A决定权和审批权B决定权和经营权C经营权和审批权D经营权和执行权 13、投资者委托买卖股票时要支付_。A开户费B印花税C咨询费D佣金14、依据中华人民共和国证券法规定，下列说法中符合公开发行的特点的是_。A向不特定对象发行证券B向特定对象发行证券累计超过200人C行政法规规定的其他属于公开发行的行为D向特定对象发行证券累计超过500人 15、技术分析主要技术指标中，_是预测股市短期波动的重要研判指标。A趋势线B轨道线C百分比线DOBV线 16、系统性风险一般包括_A利率风险B购买力风险C政治风险D信用风险 17、根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后按照规定对_的税率征收的税。A卖方B买方C卖方和买方共担D卖方和买方分别担当 18、关于股票价格平均数，下列说法不正确的是_。A股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值B简单算术股价平均数在计算时不考虑权数，忽略发行量和成交量C加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数D修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响 19、下列_不是资产配置的目标。A改善投资者面临的环境B降低投资风险C提高投资收益D消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险 20、（）确定资产类别收益预期的计算公式是：。A历史数据法B情景综合分析法C截面分析法D因素分析法 21、若按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，债券可分为_。A独立性与非独立性B可分型与不可分型C独立性与分离型D可分离型与非分离型 22、以下不属于关联方的是_。