第一纪工委风险管理防控总结

精品文档第一纪工委监察分局分工部门廉政效能风险管理工作总结材料按照市纪委监察局的总体部署，自2009年11月底到2010年12月末，在市交通局先行试点的基础上，第一纪工委监察分局先后分三批对市发改委、市国土局、市商务局、市工信局、市贸促会、市地震局和汽车产业开发区开展的“加强廉政效能风险管理，健全部门内部控制机制”工作进行了检查督导。在开展此项工作的过程中，各分工部门高度重视，精心组织，扎实运作，全部构筑起具有部门特色的廉政效能风险防控制度体系，促进了机关管理的科学化、规范化、精细化，达到了预期目的，积累了有益经验。现将主要情况总结汇报如下：一、总体情况包括试点单位市交通局，第一批市发改委、市国土局、市商务局，第二批市工信局、市贸促会、市地震局，第三批汽车产业开发区，第一纪工委监察分局负责督导的7个市直部门和1个开发区严格按照动员部署、确定重要涉权事项、查找廉政效能风险、风险评估与公示、建立健全防控措施五个阶段开展工作，共确定涉权事项377项，规范业务流程、编制业务流程图420个，查找出各类廉政效能风险点1529个，制定各项防控措施与防控制度553条，全部编制完成了部门防控手册，初步建立起廉政效能风险管理的部门内部控制机制，规范了业务流程，堵塞了风险漏洞，完善了制度体系，实现了对部门内部权力运行的有效制约。表1 各部门廉政效能风险排查情况统计表部门参加处室（或直属部门）重要涉权事项（项）编制流程图（个）廉政效能风险点（个）建立防控制度（措施）（项）交通局13 个处室，9个直属事业单位， 5个企业818720934发改委23个处室，4个直属事业单位6162143198国土局11个处室，9个直属事业单位1个企业878749591商务局20个处室12411230工信局22个处室，7个直属事业单位4041105114地震局3个处室11112220贸促会6个处室14202626汽开区23个部门717151740合 计1563774201529553二、主要做法为扎实有序的推进工作，第一纪工委监察分局与各分工部门积极协调，加强沟通，通过开展工作培训、参加动员大会、定期检查、听取汇报等方式认真实施督导，各部门也紧密结合工作实际，按照市纪委监察局的方案要求狠抓落实，保证了廉政效能风险管理工作的顺利开展和取得实效。主要做法是：（一）加强领导，认真部署。各部门对廉政效能风险管理工作高度重视，列入重要日程。在组织领导方面，均成立了由一把手任组长的领导小组，明确了各级领导的责任分工，抽调纪检、人事、法规等处室的业务骨干组成领导小组办公室进行统筹协调，并派员参加了纪工委监察分局组织的培训工作；在工作部署方面，各部门在党委（党组）会研究的基础上，均紧密结合中心工作与队伍建设实际制定了切实可行的实施方案，并召开了由纪工委监察分局列席的全员大会，由主要领导进行思想动员和工作部署，统一认识，明确任务，从而增强了全员参与的积极性和主动性，为后续工作的顺利开展并取得实效打下了坚实的基础。（二）突出重点，深入查找。各部门以权力运行为主线，以权力运行经过的重要人员、重点岗位和关键环节为重点，着力从市纪委监察局方案提出的九个方面查找廉政和效能风险，重点突出，成效明显。一是认真梳理重要涉权事项，编制了重要涉权事项运行流程图，进一步完善了部门权力运行流程；二是通过个人自查、处室互查、组织检查等方式，逐个岗位、逐个环节的深入查找涉权事项运行过程中存在的廉政效能风险点，并由领导小组办公室对查找出的风险点逐项审查把关，保证了风险查找的准确无遗漏；三是严格按照风险发生的几率及危害程度等情况进行等级评估，在本部门予以公示并报纪工委监察分局备案，广泛征求各方意见和建议，从而为有针对性的制定风险防控措施做好了准备。（三）完善措施，健全机制。各部门以廉政效能风险查找为契机，在找准、找细、找实风险点的基础上，重点从“有效预防”和“形成机制”两个方面下功夫，逐步建立起有效管用的风险防控措施与防控制度。首先，针对查找出的1529个廉政效能风险点，根据风险等级逐一制定防控措施，明确防控风险的任务要求和工作标准，全部编制形成了廉政效能风险防控手册；其次，对已经采取管理措施但仍未消除的风险，实行分级管理，将风险风险防控的责任落实到人，并建立起相应的责任追究体系；最后，以实现对权力运行有效制约为目标，梳理并规范部门各项规章制度，共修订制度121项，新制定制度55项，主要包括党风廉政建设、行政执法、项目管理、财务管理、干部任免等方面的内容，初步建立起廉政效能风险管理的长效机制。三、初步成效通过廉政效能风险管理工作的开展，各部门党风廉政建设和反腐败工作深入推进，权力运行更加规范透明，内部管理水平显著提高，基本实现了预期目标，初步成效开始显现：（一）风险防范意识明显增强。初步统计，各部门共有1389名党员干部参与了廉政效能风险的查找，其中局级干部42人，处级干部387人，科级干部583人，基本上做到了全员参与。通过人人查找风险，人人公开风险，人人制定措施，人人参与监督，各部门党员干部逐步建立起岗位工作科学化、制度化、程序化的思维和理念，对风险防控重要性的认识不断深化，自律自警、廉洁行政的能力进一步提高，主动防控的综合效益日渐增强。（二）行政执法水平显著提高。以梳理重要涉权事项为切入点，各部门紧紧围绕群众关心、反映强烈的热点问题，着力对行政执法工作进行了重新规范，进一步优化了工作流程，全面修订并完善了保证行政执法权力正确行使的各项制度，使得执法人员在执法过程中能够严格按照相关规定操作，做到了公正执法，廉洁高效。在2010年“万人评议机关”活动中，各部门的群众满意度都有了大幅度的提高，规范行政执法行为所产生的社会效益十分明显。（三）纪检监察队伍得到了有效锻炼。通过廉政效能风险的查找，各部门纪检监察组织对本部门廉政效能“家底”有了比较全面深入的掌握，基层纪检监察组织和干部越来越多地从“站在旁边监督”转为“在融入参与中共同防范和监督”，越来越多地由“事后监督”转向“事前和全过程监督”，纪检监察力量得到充实，与纪工委监察分局的业务联系进一步增强，工作领域不断拓宽，干部精神状态有了明显改变，部门党风廉政和反腐败工作跃上了一个新台阶。（四）为推动部门中心工作提供了有力保障。廉政效能风险管理工作有效提高了各部门整体管理水平，为发掘干部潜能，提高干部素质创造了优良的成长环境，为机关精细化管理奠定了基础，对推动中心工作起到了保障作用。2010年，长春市经济总量继续保持高速增长，工商业发展势头良好，交通建设成绩斐然，土地管理规范高效，防灾减灾能力不断提升，会展经济规模效应日渐形成，汽车产业开发区在成立五周年之际又被晋升为国家级开发区，廉政效能风险管理对全市经济社会发展起到了推动与保障作用。四、工作创新各部门在开展廉政效能风险管理工作的过程中，密结合部门工作与干部队伍建设实际，积极探索，勇于实践，积累形成了许多值得借鉴的经验方法，主要的工作创新有：（一）扩大范围，全面参与。针对一些所属事业（企业）单位拥有工程管理、资金管理、质量管理以及行业管理职能的特点，各部门将廉政效能风险管理工作的范围由机关处室外延到部分事业（企业）单位，实现了系统的全覆盖，扩大了风险管理的作用范围。市交通局的9个直属事业单位，5个直属企业；市发改委的4个直属事业单位；市国土局的9个直属事业单位和1家企业；市工信局的7个直属事业单位在各部门开展的廉政效能风险管理工作中全部被纳入进来，做到了统一部署、统一查找和统一考核。（二）找准找实，不疏不漏。为切实保证风险查找的质量，各部门本着实事求是的态度，不回避问题，不隐藏风险，充分发挥查找的主动性和积极性，努力将风险找准找实，不留死角。汽车产业开发区党工委书记孙国武在动员大会上明确指出：“找不到风险就是最大的风险”，要求汽开区各单位、各部门结合实际、突出重点，全面排查九类风险问题，确保廉政效能风险找得准；市工信局创新工作载体，将查找出的风险在机关网站上进行公示，广泛征求意见，先后修改189处；市发改委严格风险点审核制度，做到风险点找不准的不通过，群众不认可的不通过，组织审查不过关的不通过，反复查找，深入挖掘，通过重查、续查、补查等方式，共查找出各类风险点139个。（三）统筹推进，强化落实。为避免流于形式，出现“两层皮”现象，各部门将廉政效能风险管理与其他工作相结合，统筹谋划，确保各项任务落到实处，发挥实效。市国土局将标准化、精细化管理与风险管理工作相结合，使风险查找延伸到国土资源行政、审批、执法和日常管理的各个环节，实现了风险防控和标准化建设的共同推进；市地震局结合创建学习型党组织活动开展工作，组织党员干部集中学习风险管理知识，既丰富了机关学习内容，又为廉政效能风险管理工作扎实开展夯实了基础；市商务局将廉政效能风险管理列入全局目标管理的重要内容，与绩效考核工作同步落实推进，并作为争先创优和选拔任用干部的重要参考，全局上下逐步建立起“防控风险，廉洁行政”的良好氛围；汽车产业开发区更是将风险管理工作作为进一步推动全区二次创业发展的重要任务进行谋划和推进，并把此项工作纳入全年的绩效考核，为全面完成各项工作任务提供了坚强有力的保证。（四）创新方法，各具特色。在编制防控手册的过程中，各部门积极创新工作思路与工作方法，形成了有效、管用、各具特色的廉政效能风险内部防控体系。市交通局以国家交通部廉政风险管理手册为借鉴，按照行业类别逐一制定工作流程，将风险防控措施汇编划分为交通行业管理、交通基础设施建设和内部管理三个部分，条理清晰，便于操作；市国土局将本系统2008年以来曾经发生过的违纪违法案件进行梳理分析，分别标注于工作流程图中的所涉部位，并作为防控重点进行跟踪管理，在防控措施上，既有本部门操作性强的制度和措施，又有国家和省市的相关法律、法规和规章做保障，从而建立起健全完善的防控制度体系。五、存在问题与下一步工作建议由于开展廉政效能风险管理工作可资借鉴的经验还不多，尚未形成系统完善的工作模式，因此各部门在开展此项工作过程中还存在一些需要进一步探讨完善和研究解决的问题：一是各部门编制的工作流程图没有统一规范的标准，有个别流程图不够科学严密，重要岗位、重要环节在流程图中标示不够明晰；二是有的部门制定的风险防控措施偏重于教育和意识方面，缺少有针对性的规章制度约束，制度体系建设还不够完善，缺乏刚性和实用性；三是对规范性文件中存在的制度漏洞查找不够；四是个别部门还存在着认识不到位、缺乏工作经验以及职责不明晰、工作关系不理顺等方面的问题。对上述问题，我们要在今后的实践中认真加以研究和解决。下一步，要重点抓好