行政处罚法课件

第五章 行政处罚法,一、行政处罚的基本原则,1、处罚法定原则,依据合法设定合法权限合法程序合法,2、公正、公开原则,公正原则的要求：设定上“过罚相当原则”实施上“以事实为依据原则”和 “过罚相当原则”,公开原则要求：处罚的过程和结果公开 表明身份制度（34）保证 告知制度（31） 听取意见制度（32，41） 听证制度（42）,3、处罚和教育相结合的原则,二、行政处罚中行政相对人的权利,1、陈述权和申辩权,2、申请复议和提起行政诉讼权,3、要求行政赔偿权,国家承担行政赔偿的条件,职权行为：损害必须是行政机关或行政机关工作人员行使职权时造成的。,违法行为：损害必须是违法行为。,损害的现实性和必然性。即损害是现实已经产生和必然产生的，不是想象的；是直接的，不是间接的。,赔偿法定：有法定范围，法定期限。,三、行政处罚的种类,1、警告；,2、罚款；,3、没收违法所得、没收非法财务；,4、责令停产停业；,5、暂扣或吊销许可证、暂扣或吊销营业执照；,6、行政拘留；,7、法律、法规规定的其他处罚。,授权性两层含义 追认性,四、行政处罚的设定,1、法律： ,2、行政法规： 行政拘留,3、地方性法规：行政拘留 吊销营业执照,4、部门规章：警告 一定数额的罚款,5、地方规章：警告 一定数额的罚款,五、行政处罚的实施机关,1、有行政处罚权的行政机关,2、实施主体的特殊情形：,综合执法机构：由政府建立的综合执法机构；由二个以上行政机关实行联合检查，根据具体的违法行为性质不同，分别以不同行政机关名义处罚。,授权组织,委托组织,六、行政处罚的管辖,1、地域管辖原则：行政处罚由违法行为发生地的行政机关管辖。,违法行为发生地：包括违法行为的着手地、经过地、结果地。,2、级别管辖原则,规定：行政处罚由“县级以上地方人民政府”有行政处罚权的行政机关管辖。,如何操作：A、对一般行政违法行为应当以由违法行为发生地的县级地方人民政府有行政处罚权的行政机关管辖为主。,B、对各行政机关级别管辖的具体分工，行政处罚法没有作详细规定，通常由其它法律、法规或规章规定；或者省一级、地市一级认为需要由其直接管辖。,3、职能管辖原则：由有行政处罚权的行政机关管辖。,4、指定管辖原则,指定管辖：指上级行政机关以决定的方式指定下一级行政机关对某一行政处罚行使管辖权。,发生原因：管辖权争议 积极争议 职能管辖争议 消极争议 地区管辖争议,管辖争议的解决：,A、努力协商；,B、报请共同的上一级行政机关指定管辖。,“先查处原则”；“重吸轻”原则。,5、移送管辖：违法行为构成犯罪的，行政机关必须将案件移送司法机关，依法追究刑事责任。,七、行政处罚的适用,1、首先纠正违法行为的原则,2、一事不再罚原则,规定：对违法行为人的同一违法行为，不得以同一事实和同一依据，给予两次以上处罚。,涵义：,A、同一违法行为已经受到行政处罚，不应根据同一法律依据再受处罚。,B、不同的行政机关不得以同一事实和理由对同一违法行为再给予行政处罚。,C、如果一个违法行为同时违反了两个以上的法律规范，根据其中一个法律规范对行为人已经处以罚款的，不能根据其它法律规范对其再次处以罚款，但如果其他法律规范规定了其他形式的行政处罚的则可以作出相应的处罚。,【案情】：原告：邹某，男，38岁，个体经营者。被告：某市城市管理行政执法局。某省的地方性法规XX省城市环境卫生管理办法规定：各单位和个人不得向城镇街道和道路扔置垃圾，否则由城市环境卫生管理部门给予50至2000元的罚款。 2001年，该省内的某市设立了“城市管理行政执法局”，上述法规设定的在该市的处罚权归入了“城市管理行政执法局”。2002年2月，邹某在其沿街开设的个体布行经营时，把许多垃圾扔置到街面上。城市管理行政执法局的执勤人员发现，立即上前责令其清除垃圾。邹某不仅不听，反尔与执法人员大声争吵。城市管理行政执法局最后对邹某做出一个处罚决定，内容包括：(1)对邹某罚款1000元；(2)责令其当即清除垃圾。邹某对该处罚决定不服，向人民法院提起了行政诉讼。理由是：既然对我罚款了，就不得对要我清除垃圾；如果要我清除垃圾，就不得再对我罚款；否则，这属于对同一事件的重复处罚。你认为邹某的理由是否成立?,【评析】：本案城市管理行政执法局对邹某做出的一个决定，包含了两项内容：(1)对邹某罚款1000元；(2)责令其当即清除垃圾。在这里，前一项内容属于行政处罚；但后一项内容不是行政处罚，而是行政命令，即要求违法者纠正违法的命令。因此，当一个行政处罚与一个行政命令同时做出时，谈不上一事重罚，因为这里不存在“两个处罚”，只是出现了“一个处罚”与“一个命令”。正因为这样，城市管理行政执法局把包含上述两项属于不同具体行政行为内容的决定形式定名为行政处罚决定是不妥的，应当定名为行政处理决定。我国行政处罚法第23条规定：“行政机关实施行政处罚时，应当责令当事人改正或者限期改正违法行为。”这就是说，任何行政机关在实施行政处罚时，它同时有权，也有义务责令当事人纠正违法。所以，在本案中，城市管理行政执法局在对邹某做出行政处罚的同时，责令其清除垃圾，是符合行政处罚法的要求的。,3、区别责任能力原则：,A、不满14周岁的人有违法行为的，不予行政处罚，责令监护人加以管教；已满14岁不满18岁的人有违法行为的，从轻或减轻行政处罚。B、精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的，不予行政处罚，但应当责令其监护人严加看管和治疗。,4、时效限制原则：,违法行为在两年内未被发现的，不再给予行政处罚。（法律另有规定的除外）,从违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或继续状态的，从行为终了之日起计算。,八、行政处罚决定,（一）行政处罚决定的一般原则,1、以事实为依据的原则,此处的事实包括：1）是否存在违反行政管理秩序的行为；2）如果存在，是由谁所为？一人所为，还是二人以上所为？ 3）什么时间所为；4）违法行为的危害后果及其它有关情节；5）有关证人、证物等。,2、告知当事人的原则,告知的事项：行政处罚决定的事实；法律依据；理由；相对人的权利。,3、听取当事人陈述和申辩的原则,（二）简易程序（当场处罚程序或即时处罚程序）,1、适用简易程序的条件： 事实清楚； 有法定依据； 符合法定种类和幅度（警告和一定数 额的罚款）,2、执法人员的义务：表明身份；确认违法事实；说明理由；听取意见；制作处罚书；备案。,（三）一般程序,1、主要特点：适用于除简易程序以外的其他所有情形；实行办案调查人员和处罚决定人员分离制度；当事人可以较全面地运用法律赋予的程序权利。,2、主要步骤和内容：1）调查取证,手段：调查讯问；依法检查（人身、住所）；抽样取证；登记保存。,应履行的义务：不少于2人；表明身份；制作笔录；回避。,2）听取陈述和申辩以及举行听证告知事实、理由、权利；听取意见；组织听证。（符合条件的）,4）制作并送达行政处罚决定书。,3）作出处罚决定处罚决定的主体：行政机关负责人；负责人集体。处理决定：作出；免予；不予；移送。,【案例】某县计量局在对辖区内的加油站进行计量检查时，发现某加油站的加油机存在加油数量短缺现象，触犯了中华人民共和国计量法，决定给予加油站罚款l 000元的行政处罚。并适用简易程序当场收缴了罚款。案例思考1本案中的行政处罚能否适用简易程序?2行政处罚简易程序的内容包括哪些?,分析要点1行政处罚简易程序是指行政机关或法律、法规授权的组织对于违法事实清楚、确凿，情节简单轻微的违法行为，当场给予较轻处罚所适用的比较简单的程序。行政处罚法第33条规定：“违法事实确凿并有法定根据，对公民处以50元以下；对法人或者组织处以1000元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以当场作出行政处罚决定。” 据此条规定可知简易程序的适用条件有三个方面：(1)违法事实确凿；(2)处罚有法定依据；(3)适用于小数额罚款和警告处罚，即对公民处以50元以下的罚款和警告，对法人或其他组织处以1 000元以下的罚款和警告。只有这三个条件同时具备，才能适用简易程序。本案中行政处罚可以适用简易程序。2根据行政处罚法的规定，适用简易程序进行行政处罚，必须具备下列方式和经历以下步骤：(1)表明身份，即出示有效的必要证件，表明当场处罚行为的人员合法的执法身份；(2)确认违法事实，说明处罚理由，即必须有证据认定违法事实，并向被处罚人员说明事实根据和法律根据；(3)制作行政处罚决定书，即当场填写预定格式、编有号码的行政处罚决定书。处罚决定书应载明当事人违法行为，行政处罚依据，罚款数额、时间、地点以及行政机关名称，并由执法人员按照法律规定将行政处罚决定书当场交付当事人；（5）备案，即执法人员作出行政处罚决定，必须向所属行政机关备案。,（四）听证程序,1、概说渊源英国古老的自然公正原则,任何权力必须公正行使，对当事人不利的决定必须听取他的意见。,该原则包括二个程序性规则：,A、任何人或团体在行使权力可能使别人受到不利影响时必须听取对方意见，每一个人都有为自己辩护和防卫的权利。B、任何人或团体不能作为自己案件的法官。,圣经上帝举行的“听证” 韦德在行政法一书中说道：根据一条如诗如画的司法格言，人类历史上第一次审判是在伊甸园中赐予的：“我记得一个十分博学的人在一个这样的场合说过，甚至上帝本人在召唤亚当作出辩护之后才通过其判决。” 那么韦德所说的人类历史的第一次审判究竟是怎样的一个场景呢？让我们来看看圣经中的描述：（故事的起因是亚当和夏娃偷食了禁果）天起了凉风，耶和华在伊甸园中行走，亚当和夏娃听见神的声音，就藏在园中，躲避耶和华，耶和华没有立即对他们做出惩罚，而是呼唤亚当：你在哪里？亚当回答说：“我在园中听见你的声音，我就害怕；因为我赤身裸体，我便藏了。”（耶和华这个时候已经很清楚他们偷吃了禁果，否则他们不可能知道自己赤身裸体，但是耶和华还是给他们陈述的机会）耶和华说：“谁告诉你赤身裸体呢？莫非你吃了我吩咐你不可吃的那树上的果子吗？”亚当说：“你所赐给我、与我同居的女人，她把那树上的果子给我，我就吃了。”耶和华神转而对女人说：“你做了什么事？”夏匏担骸那蛇引诱我，我就吃了”。（最后，耶和华对亚当、夏娃以及蛇都做出了惩罚）,运作机理,A、现代行政强调行政机关与公民的良好关系，以此作为提高行政效率的手段。,B、现代国家行政要求公平的行政，当事人享有不受偏私裁决的权利。,C、现代行政的公平不仅仅局限于裁决过程的公平，也包括占有信息的机会平等。,D、听证程序本身虽不能自然地产生公正，但我们可以说这种制度的存在能够产生公正的印象。,中国乔占祥诉铁道部票价上浮案 据法制日报2002年2月28日报道， 2000年12月21日铁道部发布了关于2001年春运期间部分旅客列车实行票价上浮的通知。河北人乔占祥认为该通知未经价格听证等侵害了其合法权利，向铁道部提起行政复议。铁道部在其后的复议中维持了票价上浮通知。乔遂将铁道部诉至北京市第一中级人民法院，请求判决撤销复议决定；撤销被告的票价上浮通知。同年11月5日，北京市第一中级人民法院一审判决乔占祥败诉。乔不服，遂提出上诉。 二审过程中，双方争议的焦点主要集中在铁道部作出的关于2001年春运期间部分旅客列车实行票价上浮的通知的法律依据，铁道部作出上述通知的程序合法性，以及铁道部在行政复议期间是否履行了法定职责等问题。北京市高级人民法院一位负责人在庭审结束后指出，就本案而言，乔占祥诉铁道部部分旅客列车票价上浮没有履行听证程序，这是事实。但如果脱离当时实际，以没有经过听证程序，就断然认定铁道部作出票价上浮通知不合法也是不可取的。由于价格法对听证制度的规定比较原则，实际运用中还需要一部具体的操作规程，而在当时缺乏相应的配套程序予以实施的情况下，铁道部组织有关物价等与消费者权益密切相关的单位进行过类似于听证会性质的咨询会，就价格上浮进行可行性论证，并在此基础上向有关主管部门履行批准手续，这是符合行政程序要求的。,听证程序：是指行政机关作出行政处罚决定之前，听取当事人的陈述和申辩，由听证程序参加人就有关问题相互进行质问、辩论和反驳，从而查明事实的过程。,2、主要内容 停产停业的适用范围 吊销执照、许可证的 罚款数额较大的,告知与申请听证A、告知有申请听证的权利B、当事人申请听证（告知后三日内）,听证主持人和听证参加人,A、主持人：非本案调查人员；当事人可申请回避。B、参加人：当事人；调查人员；证人、鉴定人、勘验人。,听证准备A、通知当事人（时间：7日前）B、阅卷C、安排场所D、公告,听证,A、听证内容：a 调查人员：事实、证据、建议；b 当事人：申辩、质问。,B、听证笔录：a 制作：记录员b 签名：记录员，主持人c 审核：当事人，其他参加人,C、听证