投资基金保证金协议.docx

精选资料XXXX投资基金保证金协议甲方：投资人联系人：联系电话：乙方：管理人联系人：联系电话：鉴于：甲方作为“明眼人私募投资基金”（以下简称“本基金”）的份额持有人认购了本基金400万元 ，乙方作为本基金的管理人，承担基金亏损风险，本协议是在明眼人私募投资基金基金合同（以下简称“基金合同”） 条款基础上约定，为了保证甲方认购本基金的份额本金不受损失，由乙方向甲方缴纳保证金100万元去认购本基金份额。该基金总份额为500万元。本着双方自愿、友好协商的原则，甲、乙双方就上述事宜达成如下条款：第1条 保证金。乙方不可撤销的承诺甲方认购本基金的本金不受损失，乙方承诺向甲方缴纳本基金的亏损保证金，作为甲方认购本基金的风险保证。该风险保证金一次性支付，具体如下： 乙方承诺将于本协议签署之日起至甲方将认购本基金份额的资金转入募集账户之日或之后，需支付甲方100万作为保证金。以及首个季度的年华5%利息【（400*5%)/4=5万】，若乙方逾期未支付保证金和利息，甲方有权向券商撤销认购本基金。第二条 乙方承诺将于本协议签署之日起至甲方将认购本基金份额的资金转入募集账户之日或之后，支付甲方可能承担亏损的保证金。可能承担亏损的保证金=本基金承担亏损比例=100万元 若保证金低于亏损比列的80%（80万），甲方有权通知乙方追加保证金，如乙方未追加保证金，甲方有权提前终止基金合同，进行清盘赎回。第三条 双方根据本基金的基金合同约定进行收益分配，在本基金每季度进行一次收益分配：乙方承诺将于每个非临时开放日(本基金开放日为每个自然季度末月的最后一个工作日)前第5个工作日作为现金分红日，若甲方收到分红，甲方需要返还乙方100万的基金份额全部收益和400万份额收益的20%。例如：分红日产品净值1.2，分红为：20+80=100万，乙方按合同提取10+40=50万，甲方入账10+40=50万。则甲方需要返还10+8=18万给乙方，甲方实际分红为：32万。第四条 若本基金提前终止，或若本基金备案未成功，提前终止的，甲方收到的清算资金首个工作日内，甲方将乙方支付的风险保证金100万退还至乙方账户。 第五条 本基金清算时，甲方收取的资金小于甲方本金，乙方有义务以其自有资产（保证金）对甲方本金进行补偿。第六条 双方账户信息 甲方账户信息：甲方账户名称： 账户账号： 开户行： 乙方账户信息：乙方账户名称： 账户账号： 开户行： 第七条 双方责任1、 本协议生效后，甲、乙双方均应履行本协议条款，任何一方不履行本协议所约定条款的，应当承担相应的违约责任，并赔偿由此给对方造成的损失。2、 若本基金无法成立时，甲方应在2个工作日内全额退还乙方缴纳的保证金。5、提前解除本协议时，双方应先结清因为履行本协议产生的债权债务。 第九条 保密任何一方未经对方书面正式许可，不能以任何理由、在任何场合泄露和披露本协议任何条款及本协议所涉及的任何资料。第十条 适用法律及争议解决方式本协议适用中华人民共和国法律，并根据中华人民共和国法律解释。甲、乙双方就本协议的履行、解释、效力发生的一切争议，应首先通过双方友好协商解决；协商不成的，任一方均可向甲方所在地人民法院起诉。第十一条 本协议一式两份，甲、乙双方各执一份，有效期为1年，自双方代表签字及单位盖章之日起生效，均具同等法律效力。甲方： 乙方：何宏明 签约代表： 签约代表：何宏明年