和迎大道监理规划终版.doc

和迎大道（新川创新科技园段）项目工程监理规划编制： 审核： 成都衡泰工程管理有限责任公司2013年4月113 / 114目 录一、工程项目概况003（一）项目概况003（二）工程特点004二、监理工作的范围005三、监理工作的内容005（一）施工准备阶段的监理006（二）施工阶段现场监理006（三）关于签证及支付007（四）现场日常管理008 (五) 工程竣工验收与结算008四、监理工作的目标009（一）质量目标009（二）进度目标009（三）投资目标009（四）安全文明生产目标009五、监理工作的依据009六、项目监理机构的组织形式011七、项目监理机构的人员配备计划013八、项目监理机构的人员岗位职责013（一）总监理工程师职责013（二）总监理工程师代表职责014（三）专业监理工程师职责016（四）监理员职责018（五）资料员的岗位职责018九、监理工作的程序019（一）质量控制程序019（二）进度控制的程序034（三）投资控制的程序040（四）安全施工控制程序044(五)合同管理控制程序046十、监理工作方法及措施053 (一) 质量控制的方法053 (二) 进度控制的方法及措施054 (三) 投资控制的方法与措施055 (四) 安全监理工作056 (五) 合同管理措施058 (六) 信息管理措施063 (七) 工程协调管理措施065十一、监理工作的制度069（一）施工图会审及设计交底制度069（二）施工组织设计审核制度069（三）工程开工申请制度069（四）工程材料、半成品质量报验、检验制度070（五）施工机械、设备的申报制度071（六）分项（部）隐蔽工程质量验收制度071（七）建立监理工作日志制度072（八）技术经济资料归档制度072（九）技术复核施工技术交底制度072（十）单项工程中间验收制度072（十一）设计变更程序制度073（十二）工地例会制度073（十三）监理联系单、监理通知和工程暂停令制度073（十四）安全监理制度074（十五）旁站监理制度075（十六）工程款支付签审制度076（十七）工程索赔签审制度077（十八）混凝土浇筑申报制度077（十九）分包单位资质报审制度077（二十）周、月进度计划申报制度078（二十一）资料填报要求和份数078（二十二）定位放线、层高、沉降观测复核制度078十二、监理设施079十三、安全文明监理工作制度079（一）工作内容079（二）施工安全监理工作总程序080（三）安全监理机构组织框图081（四）安全监理人员职责082（五）安全监理工作制度085（六) 确定项目重大危险源089（七) 编制施工危险源清单表090（八）安全监理工作的事前控制091（九）安全监理的事中控制措施091（十）安全监理细则编制计划表094（十一）安全监理资料094（十二）施工现场的管理及文明施工095十四、旁站监理096十五、见证取样计划101十六、平行检测计划103十七、本工程项目的重点、难点及其对策103十八、本工程监理工作合理化建议104十九、监理规划及监理实施细则编制计划106一、工程概况（一）项目概况1、建设工程名称：和迎大道（新川创新科技园段）项目工程；2、建设工程地点：成都市高新区；3、建设工程规模：2026.714 m；4、建设工程投资总额：1.711亿元；5、建设工程计划工期：293天；6、工程质量要求：合格；7、建设单位：中新（成都）创新科技园开发有限公司；8、项目管理单位：成都高新建设开发有限公司；9、勘察单位：中冶成都勘察研究总院有限公司；10、设计单位：成都市市政工程设计研究院；11、施工图审查单位：四川宏信建设咨询有限公司；12、施工单位：成都高新市政建管工程有限公司；13、监理单位：成都衡泰工程管理有限责任公司；14、质监单位：成都市建筑工程质量监督站高新分站；15、安监单位：成都高新区规划建设局安监站。(二)工程特点新川科技园和迎大道位于成都市高新区新川工业园与成仁快速路之间，道路起点接和迎大道高新段设计终点，终点至成仁快速路底层路口，全长2026.714米，道路规划红线宽度为40米。拟建工程里程桩号从00+00至20+26.714。主要由道路工程、排水管道等组成；拟建道路为城市主干道；排管道沿道路两侧全线设置，拟采用钢筋混凝土管，管道埋藏类型属明挖浅埋管道，管底埋深2米至7米；根据拟建物特征和拟建场地地质条件，该工程重要性等级为二级，场地等级为二级，地基等级为二级，岩土勘察等级为乙级。1、道路工程本道路西段地势较平坦，东段有一定起伏。道路施工中，在满足道路平顺及与相交道路平顺的基础上，还应充分考虑设计道路与相邻现状地面高程接顺。本道路全线共13个平交路口，道路横断面路幅划分为一板块：2.5m人行道+3.75m非机动车道+27.5m机动车道+3.75m非机动车道+2.5m人行道。机动车道横坡度为1.5%，坡向道路外侧；两侧人行道和非机动车道横坡度2.0%，坡向内侧。道路路拱横坡均采用单折线形。道路结构由路基（道路全线车行道范围内的路基设计标高下设置100cm砂砾石路基加强层，非机动车道范围内路基设计标高下设置40cm砂砾石路基加强层）、路面（车行道：20cm级配碎石垫层25cm水泥稳定碎石下基层25cm水泥稳定碎石上基层0.6cmES-2稀浆封层6cm中粒式沥青混凝土AC-20C下面层6cm中粒式沥青混凝土AC-20C中面层4cm细粒式SBS改性沥青马蹄脂碎石混合料SMA-13上面层；非机动车道：15cm级配碎石垫层25cm水泥稳定碎石基层0.6cmES-2稀浆封层5cmAC-16C型中粒式沥青下面层3cmAC-10细粒式SBS改性彩色沥青上面层；人行道：20cm水泥稳定碎石基层10cm现浇彩色压印水泥砼，压印深0.5cm）组成。2、排水工程本工程雨水、污水管各两条，起点至桩号3+14.53：污水管位于道路中线以北10.7m、以南27.5m，雨水管位于道路中线以北12.7m、以南17.2m；桩号3+14.53至终点：污水管位于道路中线以北23.5m、以南27.5m，雨水管位于道路中线以北17.2m、以南17.2m。污雨水管均为钢筋混凝土管，污水管管径为D400-D1000，雨水管管径为D300-1400；雨水分段排入白杨沟、洗瓦堰、成自泸底层道路雨水管；污水分段排入已设计和迎大道污水管、洗瓦堰污水管。3、洗瓦堰桥梁工程桥梁位于和迎大道与规划洗瓦堰交叉处，与道路正交（东西向搭接道路）。桥梁中心桩号05+03.287，桥梁设计为一跨简支桥梁。桥梁净跨20.0m，桥板长22.4m。桥梁宽度为55.5m，分幅为3x15+10.5=55.5m。桥梁面积1665，桥梁为钢筋砼结构，河底至桥面高6.92m。4、电力浅沟工程本工程电力浅沟沿道路纵向双侧布置，采用1000x1000预制钢筋混凝土U型槽，交叉口及绿地采用3排12孔150排管。电压等级为10kv。5、电力隧道工程本电力隧道工程位于和迎大道南侧规划绿化带内，距道中线24.5m，按电力通道规模分为两段：起点桩号0-40，接和迎大道西段规划电力通道，至新成仁路路口（桩号07+45.371）十字交汇井，电力通道规模1.6x1.6m箱涵，本段长度785.4m。新成仁路口（桩号07+45.371）至本次设计终点新成仁快速路东侧（桩号20+70），接规划电力隧道，电力通道规模2.5x3.0m，本段长度1324.6m。二、监理工作的范围1、工程范围：监理合同规定的工程范围内的勘察设计、采购、施工直至竣工验收及整体移交、质量缺陷责任期内的缺陷修复等所有工作内容的监理；2、监理工作内容范围：监理合同规定的范围为准，监理工作在投资控制、质量控制、进度控制、安全监理、合同管理、信息管理及关系协调等方面的工作；3、监理工作阶段范围： 建设工程施工及缺陷责任期阶段（包括施工前期及施工准备工作）；三、监理工作的内容(一)施工准备阶段的监理1、 熟悉并严格审核施工图纸，参加图纸会审，对施工图存在的问题提出修改意见。2、 审核分包单位的资质。3、 严格按照建设工程监理规范的要求，完成工程开工前的各项监理工作。（二）施工阶段现场监理1、根据业主签订的施工合同（监理人必须熟悉施工合同），结合自身的经验和项目技术要求，向业主提出合理化建议。2、详细审核承包人提交的施工组织设计、施工进度计划、施工方案、施工质量保证体系等技术文件的完备性、经济性、合理性、专业性，就此上报书面意见，并对审查意见负责。在报业主批准后，负责检查落实。3、严格按照国家现行的技术规范、建设工程监理规范和施工图，严把机械设备、材料进场关，督促施工单位规范施工，对发现的质量问题及时进行记录和处理，并报业主。配合质量管理部门的工作，确保工程质量。4、根据监理人审查后报业主的工期进度计划，对实际工程进度进行监管，对工期出现的偏差及时找出原因并采取有效措施，确保按期完成工程目标。5、严格按照业主与施工单位签订的合同价进行投资控制，除业主在授权范围内予以认可以变更外，不得增加任何投资费用。6、按照国务院颁发的建设工程安全生产管理条例和施工合同要求，对承包商的安全措施是否符合工程建设强制性标准进行检查，督促承包商安全施工，发现安全隐患必须立即提出整改要求并监督执行；发生质量安全事故必须立即按程序处理，并于半小时内报告业主。7、在文明施工方面，必须按照国家、四川省、成都市的相关标准执行监督和管理。8、总监理工程师应安排监理人员对施工过程进行巡视和检查。对隐蔽工程的隐蔽过程、下道工序施工完成后难以检查的重点部位，专业监理工程师应安排监理员进行旁站。（三）关于签证及支付1、 关于签证事项，监理人在工程现场管理中，按下述要求开展工作：由业主负责组织，监理人配合业主按相关流程参与办理现场签证。2、 配合业主审查施工单位的用款计划。3、 针对各种索赔提出合理的处理建议，并按照业主管理要求履行报批程序。4、 关于工程进度款支付：施工单位如实上报已完工程量清单及工程款支付申请表后，监理人有义务对其进行审查，审查时间不得超过两个工作日。监理人必须依据自身职责及业务水平，对工程进度是否符合支付要求提出明确书面意见，并由总监理工程师签字盖章。（四）现场日常管理1、按时派人参加业主召开的有关项目建设协调会议及工地例会，具体落实会议确定的有关意见和决定。监理人应每周定期组织监理例会，由总监主持并向参会各方及业主传达当期会议纪要。2、 根据项目信息管理的要求，按周、月向业主提交监理服务合同履行情况报表及施工合同执行情况报表，主要包括工程完成情况、工程存在问题、问题解决方案和下一步工作安排等。3、 根据相关施工合同以及业主的管理办法，配合业主处理好本工程有关市、区相关职能部门的关系，协调处理好总承包商和各分包商之间的关系，对违反合同和业主管理办法的单位，及时提出处理意见并报业主批准。4、积极支持配合业主、工程造价咨询单位、审计单位等中介机构的工作，协助上述单位做好工程质量、工程造价、工程款拨付和施工合同管理等方面的工作。5、履行现场管理过程中必要的审、签认手续。（五）工程竣工验收与结算1、 协助业主办理一切与工程竣工有关的手续，履行必要的签字确认手续。2、 监理服务费结算前，接收审查承包人归整的技术资料，整理完善监理资料，复核所有资料的规范性和完整性，建立技术资料档案，并将完整的技术资料及工程验收备案资料移交给业主。3、参与工程竣工验收。4、协助业主办理已完工程竣工结算的审核工作。5、协助业主完成竣工验收备案工作。6、缺陷责任期内继续负责履行监理工作，督促施工单位履行保修职责。7、完成业主安排的其它工作。四、监理工作的目标（一）质量控制目标建设工程质量合格及施工合同确定的质量目标。（二）进度控制目标工期自2013年2月1日至11月20日。（三）投资控制目标投资控制在合同价171129962.00元内。（四）安全文明生产目标按监理合同规定做好安全文明施工、扬尘治理的管理工作及检查工作。五、监理工作的依据我公司派出的监理人员将本着“严格监理、热情服务、秉公办事、一丝不苟”的原则，认真贯彻执行有关施工监理各项方针政策、法律、法规、制定详细工作计划，明确岗位职责，加大检查力度，努力做好现场监理工作，并以下列内容为监理依据：（一）国家现行技术标准及规范：工程建设标准强制性条文。建筑工程设计规范。建筑工程施工质量验收统一标准及建筑工程各专业工程施工质量验收规范。（二） 工程建设方面的法律、法规：中华人民共和国建筑法、安全生产法等法律规定。建设工程质量管理条例、建设工程安全管理条例等法规规定。（三）建设工程监理规范（GB50319-2012）。（四）公路桥涵施工技术规范（JTG/TF50-2011）。（五）城镇道路工程施工与质量验收规范（CJJ1-2008）。（六）城市桥梁工程施工与质量验收规范（CJJ2-2008）。（七）建设工程施工合同。（八）政策批准的建设计划、规划许可证及其他有关文件。（九）监理合同及委托人认可的其他监理文件。（十）正式的设计文件、图纸及说明。（十一）依法成立的与本工程有关的工程建设合同或协议。（十二）委托人发给监理机构的相关文件、通知、资料及其批准的监理文件。（十三）其它相关的法律法规标准，以及其它地方规范标准要求。六、项目监理机构组织机构的组织形式总监理工程师邓松总代李导文道路专业监理工程师陈界测量专业监理工程师周清琼桥梁专业监理工程师曾旭彬安装专业监理工程师王志安全专业监理工程师马进林监理员/资料员张晓洪、曹周和迎大道（新川科技园段）道路工程施工监理项目机构人员汇总表序号姓 名性 别专 业职称担任职务1邓 松男道路与桥梁高级工程师总监理工程师、证号：510003422李导文男市政工程工程师总监理工程师代表【川】监工岗字（10）0861号3陈界男市政工程助理工程师道路专业监理工程师4曾旭彬男工民建助理工程师桥梁专业监理工程师5周清琼男市政工程工程师测量专业监理工程师6王志男市政工程工程师安装专业监理工程师【川】监工岗字（09）0104号7马进林男工民建工程师安全专业监理工程师8张晓洪男工民建助理工程师监理员9曹周男工民建助理工程师监理员七、项目监理机构人员配备计划本项目监理人员配备，按照投标文件，我们配备总监理工程师1名，总监理工程师代表1名，负责整个项目的总体管理、协调工作；配备专业监理工程师10名，负责项目主要的过程监理，现场监理员2名，负责施工过程跟踪监理，资料员1名，负责资料来往及收集归档。因本项目工期较长，现场拆迁障碍较多，施工过程中根据工程要求进行分段实施，监理工程师的进出场将做到按进度要求，满足工程监理工作需要。八、项目监理机构的人员岗位职责（一）总监理工程师职责1、 主管本项目部，负责对本项目部监理人员的考勤、考评工作。2、负责项目机构监理人员的配置，并报公司领导审批。3、组织项目监理组贯彻实施公司的质量方针、质量目标和质量体系、公司的各项规章管理制度，合理组织资源，全面履行监理合同。4、 负责对项目监理的学习、培训，负责对项目临时招聘人员的管理。5、主持制定项目监理规划，审核批准本项目监理细则。6、据业主要求参与项目承建商选择，审核和确认选择的分承建商。7、按监理规划要求对工程项目施工全过程进行质量、进度、投资控制监理，对合同、安全进行管理，并与项目各参加单位代表联系，协商各方之间的关系。8、主持项目图纸会审，主持工程例会并督促及提出改正意见。9、审核项目承建商提交的施工组织设计，并督促实施。10、 审核并签署项目工程开工令、停工令、复工令。11、做好监理月报，向业主提交项目实施的情况、存在的问题及改进意见。12、 协调项目各专业监理工程师之间的关系，定期检查、督促各专业监理工程师工作。13、参加和监督处理工程项目中发生的重大质量事故、责任事故和安全事故，负责项目安全管理工作。14、主持处理项目合同履行中的重大争议和纠纷，处理索赔。15、 检查工程进度和工程质量，组织项目隐蔽工程验收、分部分项工程验收，签署工程进度款凭证。16、审核工程项目承建商提供的项目竣工资料，组织竣工验收，参与项目竣工验收。17、主持编写项目监理工作总结报告。18、审核项目各项监理工程师上报的竣工结算资料并签署意见，审查工程结算。19、负责记录或指定专人做好监理日志的记录工作，监理日志应做到详尽、准确、可追溯性。20、 负责按公司要求做好项目监理资料的分类整理、归档工作，并在工程完工2个月内报工程部、技术质量部审查，交公司办公室装订存档。21、 负责本项目监理费的收取工作。22、严格执行公司制定的项目监理工作制定完成公司安排的其他工作。（二）总监理工程师代表职责1、总监代表是总监理工程师的助手，其工作职责与权限由总监理工程师授予，并按总监理工程师的委托分管其分工范围内的工作，具有代表总监理工程师签发有关函件、通知、指令和签署各种监理报告，出席有关会议等职权。2、 负责组织和领导本项目监理部监理工程师对项目工程的设计、材料、质量、进度和成本等进行建设监理，负责全面完成总监理工程师所下达的工作计划及监理规划的具体实施。3、协调各专业监理工程师的工作，确定工作目标，明确职责，检查各专业监理工程师的工作，听取各专业监理工程师的工作汇报，对今后工作做出相应安排。4、负责组织项目监理部审定承包人编制的施工组织设计（施工方案），并提出意见报总监理工程师审批；审批承包人的分项工程施工进度计划及每月的施工作业计划，监督承包人施工进度计划的实施；对滞后施工进度计划，敦促承包人采取措施。5、定期负责和组织召集有关单位召开工程例会，解决和协调工程施工中有关质量、进度、投资、合同和各部门之间配合等问题。6、审查或根据授权范围批准承包人的变更设计。7、预防工程延期、索赔，对承包人提出的延期、索赔提供有关监理记录和证明材料，提出意见报总监理工程师。8、审查承包人的任何分包人的资质及分包工程类别、数量，提出意见报总监理工程师审批。9、评审承包人的代表和主要工作人员的工作，对不称职的人员可提请总监理工程师批准撤换。10、审核、初签承包人的中间计量、支付证书，提出意见报总监理工程师审批。11、填写监理日志，编写监理月报，定期向总监理工程师报告工作情况；进行施工监理的信息、资料、档案的管理，对工程的各种工程形象进度绘制图表，以便随时掌握进度。12、负责联系承包人和设计人，及时办理工程有关设计变更手续，交总监理工程师签认。13、协助总监理工程师对监理人员的管理、检查和协调。14、完成向总监理工程师报送的各种定期报表、工作报告。15、参加被监理项目工程的交工、竣工验收，在缺陷责任期内检查工程的维修和完善情况，参加缺陷责任期满后的检查验收工作。16、完成总监理工程师交办的其他工作。（三）专业监理工程师职责1、在总监理工程师的领导下协调工作，熟悉项目情况并负责专业监理工作，严格按公司的质量体系要求运行。2、制定本专业项目监理细则，保持与业主、各承包商的专业技术人员的密切联系。3、审核本专业承包商的施工方案、技术措施和施工进度计划，并督促其实施。4、 审查本项目承包商是否严格按质量保证体系运作，检查材料、设备采购计划，及进场材料、设备是否有材质证明书，机具是否满足施工要求，对不符合要求的应责令其整改。5、审查材料进场情况，组织原材料送检工作，如有不合格，严禁投入使用。6、 审查承包商的测量放线记录，观测控制网记录，基准点、标高记录、沉降观测记录。7、 施工过程中严格要求各承包商按设计文件和施工质量验收规范施工。8、 检查承包商的工序质量，针对隐蔽工程验收时各方提出的意见，责令并督促承建商进行整改。9、负责本专业工序隐蔽工程的检查、验收和签证。10、定期和不定期对投入工程使用的原材料、焊接等进行抽检，核实其合格情况。11、参与处理施工中出现的一般质量事故、争议、纠纷及索赔的处理；协助总监理工程师参与重大安全事故的处理，公平、公正、清楚地提供完整的事实依据。12、 搜集与本专业相关的一切工程资料，竣工后一周内交总监理工程师归档。13、 督促、检查承包商对与本专业有关的工程是否按进度计划组织施工，施工安全措施是否落实。14、记录好分项工程施工检查情况，提交总监理工程师归档。15、 参加项目的中间验收和竣工验收，审核本专业的有关验收资料。16、认真填写监理日志，及时向总监理工程师报告工程中发生的各种问题，并办理总监理工程师委托的其他工作。17、负责本专业的已完成项目工程量的计量工作，并对其准确性负责。（四）监理员职责1、严格执行公司各项规章制度。2、在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作。3、 检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录。4、复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证。5、 按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序质量检查结果进行记录。6、担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告。7、 做好监理日志、旁站监理和其他有关的监理记录。8、 完成项目总监（或其代表）安排的其他工作。（五）资料员的岗位职责1、 负责收发文的接收传递及登记，并分类堆放2、负责监理部文件的打印工作并负责电脑办公用品的管理3、负责监理部资料的分类归档、编号及登记工作。4、负责会议记录及整理5、负责总监交给的其他工作九、监理工作的程序（一）质量控制程序1、施工阶段质量控制工作流程框图（见框图1）2、 材料控制工作流程框图（见框图2）3、测量控制监理工作流程框图（见框图3）4、试验控制监理工作流程框图（见框图4）5、 分项工程开工审批程序框图（见框图5）6、审查施工组织设计（方案）的监理工作程序框图（见框图6）7、分包单位资格审查程序框图（见框图7）8、隐蔽工程检查验收程序框图（见框图8）9、工序验收程序框图（见框图9）10、 分项工程验收流程框图（见框图10）11、分部工程质量验收程序框图（见框图11）12、单位工程竣工预验收程序框图（见框图12）14、工程质量缺陷、质量隐患处理程序框图（见框图13）15、质量事故工作流程框图（见框图14）施工阶段质量控制工作流程框图（框图1）分项工程开工准备审批施工方案审批工程材料核查机械设备复核测量放线检查质保体系审批分项工程开工申请进行监理工作交底监理过程控制工序质量验收分项完工质量验收材料控制工作流程框图（框图2）承包单位监理工程师提交总体进度计划编制材料进场计划和材料报验计划材料进场报验材料试验材料使用申请材料使用过程若使用违规审批总体进度计划审批材料进场计划和材料报验计划材料进场查验材料抽查审批材料使用申请材料使用过程检查指令或撤销审批测量控制监理工作流程框图（框图3）承包单位监理工程师接设计桩基准点复查申请使用基准点引设工程控制桩申请使用工程控制桩分项工程放样计算施工放样参与设计交桩基准点复核审批基准点使用复核工程控制桩审批工程控制桩放样计算复核放样抽测分项完工测量分项工程验收测量试验控制监理工作流程框图（框图4）随机抽样试样填写委托单进行试样加工试验与记录计算与评定合格否签发试验报告是签发不合格试验项目通知单否追踪记录处理结果分项工程开工审批程序框图（框图5） 开工准备材料准备机械准备质量保证体系进行测量放线编制施工方案图纸审核及交底准备完成提交分项开工申请监理审查与核查合格证总监批准开工否是审查施工组织设计（方案）的监理工作程序框图（框图6）承包单位完成施工组织设计的编制和自审填写报审表总监理工程师组织专业监理工程师审查审查结果修改再报总监审查批准建设单位承包单位执行不同意同意报送审查内容：1、三控目标是否满足合同要求；2、场地布置，文明施工；3、是否符合强制性标准，环保水保要求；4、施工方案、方法、工艺；5、机械设备、劳力；6、质量管理体系；7、安全、消防措施；8、签认手续完善、合法。注：施组方案有重大调整时，施工单位应重新编制施工组织设计（方案）并按程序报审。分包单位资格审查程序框图（框图7）承包单位向监理部报送分包单位资格报审表总监理工程师审核签订分包合同分包单位进场施工另选分包单位不同意同意合同是否允许分包；分包单位的营业执照、企业资质、等级证书、特殊行业施工许可证;业绩;拟分包工程的内容和范围;专业管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。审核内容隐蔽工程检查验收程序框图（框图8）隐蔽工程自检合格、提前48小时预约，填报申请表整改不合格专业监理工程师对工程报验申请表进行审查有必要或合同约定，应约请甲方、设计方共同检查并签认不合格监理工程师会同各方到现场检查、核实合格同意验收并签认工序验收程序（框图9）工序完工承包单位自检合格否填写报验收单并附资料报请监理工程师验收监理工程师验收合格否签认报验单下一道工序补救措施否否则是是分项工程验收流程图（框图10）分项工程完工承包单位自检合格否报请监理部验收监理部组织验收合格否签发分项完工证书补救措施否是是分部工程质量验收程序框图（框图11）分部工程所含各分项工程质量验收全部完成承包单位自检合格并汇总分项工程向监理部报送分部工程报验单不合格由监理部组织有关监理人员审核，对质量验收评定表进行内、外业验收整改不合格质量保证资料检查现场检查合格签认分部工程质量验收表表单位工程竣工预验收程序框图（框图12）单位工程所含各分项分部工程全部完成 承包单位自检合格并汇总分项分部工程验收单，向监理部报送单位工程竣工初验报审表总监理工程师组织监理人员审核不合格限期整改不合格对照标准和施工合同对实物实施进行检查竣工文件全面审查合格总监签发工程竣工初验报审表承包单位向建设单位申请竣工验收工程质量缺陷、质量隐患处理程序框图（框图13）质量缺陷一般质量事故需要返工处理或加固补强的质量事故质量隐患发出监理工程师通知，必要时发暂停工令承包单位整改监理检查整改结果监理检查整改结果总监签发暂停令， 承包单位整改符合规定要求总监签署复工令监理单位检查整改结果承包单位按要求整改符合要求总监签发复工令承包单位报送事故调查报告单总监签发暂停令， 调查事故设计方提出变更设计文件监理跟踪检查、鉴定和验收总监理参加工程质量事故调查和处理方案的研究承包单位报送事故调查报告单总监签发暂停令调查事故总监指令承包单位按变更设计文件施工总监组织研究审查处理方案，报建设方审批总监签发复工令总监写出质量事故处理报告报建设单位质量事故工作流程框图（框图14）质量事故发生采取应急措施填写质量事故报告编制质量事故处理方案召开方案论证会预备会召开方案论证通过否按批准方案实施验 证资料整理保存完善方案否否（二）进度控制的程序1、准备阶段流程框图（见框图1）2、 施工阶段进度控制工作流程框图（见框图2）3、 总体/阶段/月工程进度计划审批流程图（见框图3）4、分项进度计划审批工作流程（见框图4）5、工程延期及工程延误的处理程序框图（见框图5）准备阶段流程框图（框图1）组建监理机构配备监理设施与设备熟悉合同文件编制监理规划组织施工监理交底参加设计交底组织图纸会审审批基准点复测查验施工测量放线审批施工组织设计核查开工条件召开第一次工地会议签发总体工程开工令检查质量保证体系施工阶段进度控制工作流程框图（框图2）确定进度控制目标审批总体工程进度审批阶段工程进度计划审批月进度计划审批分项工程进度计划工程进度计划实施核查工程进度计划、进度差分析基本实施计划目标承包单位编制下一期计划进度滞后时采取弥补措施严重滞后时调整进度计划总体/阶段/月工程进度计划审批流程框图（框图3）承包单位编制总体/阶段/月工程进度计划承包单位提交总体/阶段/月工程进度计划填报施工进度计划报审表监理部审查总体/阶段/月工程进度计划监理部征求建设单位同意监理部批准实施建设单位备案不同意不同意同意同意分项进度计划审批工作流程框图（框图4）承包单位编制分项工程进度计划承包单位提交分项工程进度计划专业监理工程师审查分项进度计划征求监理工程师意见批准并报监理部备案不同意不同意工程延期及工程延误的处理程序框图（框图5）承包单位向监理部提出工程延期意向通知书监理部复查工程延期及临时延期情况监理依据下列情况确定工程延期时间：1、 施工合同中的有关规定2、 工期滞后的项目与进度网络图关键线路的关系3、 对工期影响的量化程度监理部收集与工程延期有关的资料承包单位向监理部提交阶段性工期延期申请表通报建设单位总监理工程师审查总监与建设单位和承包单位协商签署临时延期审批表承包单位向监理部提交最终的延期申请表总监与建设单位及承包单位协商签署最终延期审批表若工程延期造成承包单位提出费用索赔时按费用索赔处理同意不同意（三）投资控制的程序 1、施工阶段计量支付工作流程框图（见框图2）2、 费用索赔与反索赔的处理程序图（见框图3）3) 变更设计程序图（见框图4）施工阶段计量支付工作流程框图（框图2）分项、分部工程已经监理验收签认承包单位进行月计量承包进行单位分项完工计量承包单位进行月度计量汇总监理部审核、造价单位审核、建设单位审定承包单位填报工程进度报审表监理部审核支付申请编制签发工程款支付证书建设单位审核支付申请建设单位支付工程 款造价单位审核支付申请费用索赔与反索赔的处理程序图（框图3）承包单位在规定期限向监理部提交费用索赔报告 总监初审后，监理部收集与索赔有关的资料承包单位向监理部提交费用索赔申请表1 给承包单位造成直接经济损失2非承包单位的责任发生的3按合同规定期限和程序提出并附有凭证资料不符合条件条件总监初审费用索赔是否符合规定条件总监确定费用索赔额度，与甲乙方协商总监签署费用索赔审批表补充详细资料条件索赔终结，建设单位支付索赔费用注：1、费用索赔与工期相关时，应一并考虑作出索赔决定。2、建设单位向承包单位提出反索赔时，亦按此程序处理。变更设计程序图（框图4）提议单位提出变更理由和有关资料填写工程变更单主管部门审查提交原设计单位研究总监和专业监理工程师参加现场设计方组织的会议按批准的设计文件实施监理（四）安全施工控制程序：施工安全生产监理基本程序框图（框图1）1、施工安全生产教育制度；2、施工安全生产技术措施交底制度；3、施工安全生产检查制度；4、施工安全生产奖惩制度；5、施工安全生产例会制度；6、安全事故报告及处理制度。安全生产领导小组安全教育计划建立安全管理制度组织管理总结提高防止再发生事故处理一般人员40学时管理人员120学时施工安全监控程序框图（框图2）施工单位编制施工安全组织设计监理审查修改再报1安全保证体系是否健全2安全管理人员是否持证上岗3安全措施是否符合实际并切实可行审查内容不符合要求施工单位组织实施，专业监理工程师监督检查专业监理工程师编制建立实时方案报总监批准1. 人的不安全行为2. 机械的不安全状态3. 施工用料（爆炸品、易燃品、模板、衬砌台车、脚手架）安全4. 施工方法（带电作业、高空作业）是否符合要求5. 施工用电安全情况6. 不良地质对安全的影响7. 其他不安全行为检查内容符合要求不符合要求继续施工1.责令立即进行整改2.紧急情况总监先下停工令后报建设单位3.安全隐患消除并经监理确认后方可恢复施工（五）合同管理控制程序1、监理工作总流程框图（见框图1）2、工程变更工作流程框图（见框图2）3、工程延期工作流程框图（见框图3）4、费用索赔工作流程框图（见框图4）5、违约事件处理程序框图（见框图5）6、合同争议的调解程序框图 （见框图6）监理工作总流程框图（框图1）签订委托监理合同组织项目监理机构施工准备阶段监理第一次工地会议总体工程开工令质量控制进度控制造价控制合同管理信息管理组织竣工预验收参加竣工验收签发竣工移交证书监理资料归档编写监理工作总结工程变更工作流程框图（见框图2）工程变更提出报建设单位批准签发工程变更通知监督变更费用申请受理变更费用申请进行变更费用评估协商变更费用签发工程变更令办理变更费用支付工程延期工作流程框图（框图3）承包单位监理工程师报告延期事件发生现场查看并开始记录提交工程延期意向报告受理延期意向报告签发监理指令搜集整理证明资料提交后续资料评估延期受理延期申请报告提交延期申请报告评估延期提供进一步证明资料与建设单位和承包单位协商签发工程延期审批表费用索赔工作流程框图（框图4）承包单位监理工程师费用事件发生提交索赔意向报告受理索赔意向书现场查看并开始记录签发监理指令搜集整理证明资料提交后续资料受理索赔申请报告提交索赔申请报告评估索赔提供进一步证明资料与建设单位和承包单位协商签发工程索赔审批表违约事件处理程序框图（框图5） 违约事件发生受损方提出申诉报告监理调查、确立违约性质监理工程师评估违约方给对方造成的损失监理工程师与当事双方协商总监签发凭证合同争议的调解程序框图（框图6）争议发生争议一方或双方书面向监理部提交调解争议申请监理了解情况，进行调解和取证监理及时与争议双方磋商监理部提出调解方案，总监进行争议调解未达成一致达成一致总监在合同规定时间内提出处理意见合同争议解决不同意同意规定期限内未提出不同意见，争议双方必须执行。向仲裁委员会申请仲裁或直接向法院起诉监理向仲裁机关或法院提供有关证据十、监理工作的方法及措施(一) 质量控制的方法1、质量监理的前期控制（1） 组织监理人员熟悉图纸，对图纸进行会审并提出审图意见，参加设计交底，并督促有关单位做好设计交底和会审纪要。（2）对施工单位的质量安全管理体系、施工组织设计（施工方案）、开工准备工作、施工机具设备、原材料成品、半成品供货商进行审核和验证，对施工单位计量验证，分包单位的