法律法规和标准的识别和获取

1.1法律、法规和标准的识别和获取1.1.1 识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他有关要求的管理制度（相关记录表编入制度）1.1.2 安全生产法律、法规、标准及政府其他有关要求的定期更新的记录（补）1.1.3 安全生产法律、法规、标准及政府其他有关要求的发放记录1.1.4 安全生产法律、法规、标准及政府其他有关要求的宣传资料（告知书）或培训宣贯记录 1.2法律、法规和标准符合性评价1.2 安全生产法律、法规、标准及政府其他有关要求的执行情况符合性评价报告（应包括 对评价出的不符合项原因分析、整改计划及措施和不符合项整改记录） 1.2法律、法规和标准符合性评价1.2 安全生产法律、法规、标准及政府其他有关要求的执行情况符合性评价报告（应包括对评价出的不符合项原因分析、整改计划及措施和不符合项整改记录）2.1方针目标2.1.1 安全生产方针2.1.2 公司2013年度安全生产目标表、考核细则（量化）2.1.3 安全生产方针和目标告知记录（向所有从业人员）2.1.4 各级组织2013年度安全目标责任书2.1.5 各级组织2013年度安全工作计划（要保证安全目标有效完成）2.1.6 安全目标完成情况定期考核（奖惩）记录2.2负责人2.2.1 主要负责人安全生产责任制、各部门负责人安全生产责任制2.2.2 主要负责人安全生产职责及安全管理工作的执行记录2.2.3 落实安全生产基层（基础）工作制度、记录2.2.4 安全生产标准化实施方案（明确实施时间、计划、责任部门、责任人）2.2.5 主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录2.2.6 安全文化建设方案2.2.7 安全文化体系有关文件（二级标准化要求）（缺项）2.2.8 主要负责人安全承诺书2.2.9 安全标准化所需的资源配备文件（包括资金、人员、时间、设备设施等）2.2.10 安全标准化所需的资源使用记录（缺）2.2.11 主要负责人安全承诺书和资源配备文件宣贯记录（告知情况）（见2.2.8和2.2.9）2.2.12 安委会会议纪要（应有工作要求）（见2.2.5）2.2.13 安全生产工作汇报资料2.2.14 对工作汇报资料中的安全问题的解决情况记录及整改措施文件（补）2.2.15 领导干部带班制度（见2.2.1、2.2.2、2.2.3）2.2.16 领导干部带班记录2.2.17 领导干部带班考核记录（补）2.3职责2.3.1 安委会安全职责（以文件形式发布）（见2.2.1、2.2.2、2.2.3）2.3.2 各部门的安全职责（以文件形式发布）（见2.2.1、2.2.2、2.2.3）2.3.3 管理人员及从业人员安全生产责任制（见2.2.1、2.2.2、2.2.3）2.3.4 安全生产责任制的宣贯和培训记录2.3.5 安全生产责任制考核制度（见2.2.1、2.2.2、2.2.3）2.3.6 安全生产责任制考核、奖惩决定文件（行政文件）2.3.7 安全生产责任制考核、奖惩兑现情况（财务记录）2.4组织机构2.4.4 成立安委会的文件2.4.2 成立安全生产管理部门的文件2.4.3 专职安全管理人员的配备文件2.4.4 安委会、安全生产管理部门、专职安全管理人员开展安全活动记录（缺项）2.4.5 注册安全工程师配备或委托文件（见2.4.2）2.4.6 安全管理人员的学历证明、工作经历证明文件（见2.4.2）2.4.7 与安全生产管理服务中介机构签订的合同（协议）（补）2.4.8 管理部门设置文件2.4.9 治安保卫部门设置文件（缺项）2.4.10 专职治安保卫人员配置文件 （缺项）2.4.11 建立安全生产管理网络的文件及宣贯记录（从业人员）2.5安全生产投入2.5.1 安全生产费用管理制度（依据财企16号文件）（见2.2.1、2.2.2、2.2.3）2.5.2 安全生产费用台帐2.5.3 安全生产费用使用记录2.5.4 为从业人员缴纳工伤保险的凭证2.5.5 全员安全风险抵押金制度（见2.2.1、2.2.2、2.2.3）2.5.6 风险抵押或安全责任保险金考核记录（缺项）3.1范围与评价方法3.1. 1 风险评价管理制度（制度内容应并明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序，应明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务，规定选用何种评价方法）（见4.1）3.1.2 风险评价管理制度的宣贯及培训记录3.1.3 保存风险评价过程中针对评价范围内容书面笔记和影音资料等3.1.4 安全生产状态报告（缺项）3.1.5 安全生产风险分析预警记录（缺项）3.1.6 对分析出的问题，及时采取针对性措施，并保存记录（补）3.1.7 风险评价方法的培训记录3.1.8 风险评价准则3.2风险评价3.2.1 作业活动清单和设备、设施清单3.2.2 风险评价记录文件3.2.3 风险评价报告3.2.4 岗位危险源清单（补）3.2.5 参与评价人员记录档案（见3.1.3）3.2.6 各级机构组织开展风险评价的有关文件3.2.7 风险评价有关会议记录或纪要3.2.8 风险分析记录3.3风险控制3.3.1 重大风险清单3.3.2 风险控制措施文件（补）3.3.3 风险管理培训教育计划3.3.4 风险管理培训教育记录3.4隐患排查与治理3.4.1 隐患排查治理管理制度（见4.1）3.4.2 隐患治理台账3.4.3 隐患排查记录3.4.4 下达隐患治理的通知（补）3.4.5 隐患治理记录（见3.4.2）（见4.1）3.4.6 隐患分析和整改效果评价制度 （见4.1）3.4.7 隐患整改验收和效果评估记录 （补）3.4.8 隐患排查上报记录表 （缺项）3.4.9重大隐患档案（包括评价报告与技术结论；评审意见；隐患治理方案，包括资金概预算情况；治理时间表和责任人；竣工验收报告；备案文件）（缺项）3.4.10 隐患排查治理和监控岗位责任制 （见4.1）3.4.11 隐患排查治理监督检查制度 （见4.1）3.4.12 隐患排查治理监督检查记录 （缺项）3.4.13 重大事故隐患的防范措施文件（暂时无力解决的重大事故隐患上报书面报告）（缺项）3.4.14 重大事故隐患防范措施文件（不具备整改条件的）（缺项）3.4.15 重大事故隐患整改计划（缺项）3.4.16 重大事故隐患上报书面报告 （缺项）3.4.17 安全生产预警预报体系（一级标准化要求）（缺项）3.5重大危险源3.5.1 重大危险源评估报告3.5.2 重大危险源管理制度及执行情况记录文件（缺项）3.5.3 重大危险源档案（内容包括：辨识、分级记录；重大危险源基本特征表；区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备一览表；重大危险源安全管理制度及安全操作规、 程；安全监测监控系统、措施说明；事故应急预案)3.5.4 安全监控报警设施台账3.5.5 安全警示标识和危险源点警示牌台帐3.5.6 危险源公告文件及相关记录（补）3.5.7 重大危险源评估制度（见4.1）3.5.8 定期安全评估报告（补）3.5.9 重大危险源的设备、设施定期检查记录3.5.10 设备、设施的检验报告或检验合格证及台帐3.5.11 重大危险源应急救援预案（见10.1.1）3.5.12 重大危险源演练记录3.5.13 应急救援器材台帐3.5.14 应急救援器材使用培训记录3.5.15 重大危险源备案文件3.5.16 重大危险源安全防护距离检查表3.6变更3.6.1 变更管理制度（见4.1）3.6.2 变更记录3.6.3 变更的风险分析记录3.6.4 变更的风险控制措施（补）3.6.5 变更实施验收报告3.7风险信息更新3.7.1 非常规活动及危险性作业实施前的风险评价报告或记录（缺项）3.7.2 危险性作业实施前的人员作业许可证（见6.6.7）3.7.3 风险评价结果和风险控制效果的年度评审记录或检查报告（2014年年底做）3.7.4 发生变更风险评价报告及记录（缺项）3.7.5 发生变更风险时作业人员培训记录及作业证（缺项）3.8供应商3.8.1 供应商管理制度见（4.1）3.8.2 合格供应商名录、档案3.8.3 供应商选用、续用评价记录3.8.4 与采购有关的风险信息文件4.1安全生产规章制度4.1.1 安全生产职责（见4.1）4.1.2 识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求（见1.1）4.1.3 安全生产会议管理制度（见4.1）4.1.4 安全生产费用管理制度（见4.1）4.1.5 安全生产奖惩管理制度（见4.1）4.1.6 管理制度评审和修订4.1.7 安全培训教育制度（见4.1）4.1.8 特种作业人员管理制度（见4.1）4.1.9 管理部门、基层班组安全活动管理制度（见4.1）4.1.10 风险评价制度（见4.1）4.1.11 隐患排查治理制度（见4.1）4.1.12 重大危险源管理制度（见4.1）4.1.13 变更管理制度（见4.1）4.1.14 事故管理制度（见4.1）4.1.15 防火、防爆管理，包括禁烟管理制度（见4.1）4.1.16 消防管理制度（见4.1）4.1.17 仓库、罐区安全管理制度（见4.1）4.1.18 关键装置、重点部位安全管理制度（见4.1）4.1.19 生产设施管理，包括安全设施、特种设备等管理制度（见4.1）4.1.20 监视和测量设备管理制度（见4.1）4.1.21 安全作业管理制度（包括动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等制度）（见4.1）4.1.22 危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、出入库、运输、装卸等制度4.1.23 检维修管理制度（见4.1）4.1.24 生产设施拆除和报废管理制度（见4.1）4.1.25 承包商管理制度（见4.1）4.1.26 供应商管理制度（3.8）4.1.27 职业卫生管理，包括防尘、防毒管理制度（见4.1）4.1.28 劳动防护用品（具）和保健品管理制度（见4.1）4.1.29 作业场所职业危害因素检测管理制度（见4.1）4.1.30 应急救援管理制度（见4.1）4.1.31 安全检查管理制度（见4.1）4.1.32 自评制度（见4.1）4.1.33 工艺管理制度（见4.1）4.1.34 开停车管理制度（见4.1）4.1.35 设备管理制度（见4.1）4.1.36 建（构）筑物管理制度（见4.1）4.1.37 电气管理制度（见4.1）4.1.38 公用工程管理制度（见4.1）4.1.39 易制毒管理制度（见4.1）4.1.40 危险化学品输送管道定期巡线制度（见4.1）4.1.41 领导干部带班制度（见4.1）4.1.42 厂区交通安全制度（见4.1）4.1.43 文件、档案管理制度（见4.1）4.1.44 生产设备设施验收管理制度（见4.1）4.1.45 安全生产规章制度签发文件制度（见4.1）4.1.46 安全生产规章制度培训记录（补）4.2操作规程4.2.1 岗位操作规程（补）4.2.2 安全操作规程（补）4.2.3 操作规程签发文件、记录4.2.4 文件发放记录4.2.5 新项目的操作规程（新工艺、新技术、新装置、新产品投产）（缺项）4.3修订4.3.1、管理制度评审和修订制度4.3.2、评审和修订记录4.3.3、发布最新版本安全生产规章制度或操作规程的文件发放记录。5.1培训教育管理5.1.1 明确安全教育培训主管部门及专职管理人员的文件（见2.4.2、2.4.3）5.1.2 安全培训、教育制度 （目标、要求、确立终身教育的观念）（见4.1）5.1.3 安全培训、教育计划5.1.4 安全培训教育需求记录5.1.5 安全培训教育记录（更新）5.1.6 员工分级和分类培训内容和周期及相关记录5.1.7 安全生产费用台账（见2.5.2）5.1.8 从业人员安全培训教育档案（见档案盒）5.1.9 安全培训教育计划变更记录（无变更）5.1.10 安全教育培训档案管理制度（见4.1）5.1.11 培训教育改进措施记录（无改进）5.1.12 培训教育效果评价记录（补）5.2从业人员岗位标准5.2.1 企业从业人员岗位标准5.2.2 从业人员招聘资料、员工台账、档案（行政部存档）5.3管理人员培训5.3.1 主要负责人、安全管理人员、特种作业人员安全资格证书（行政部存档）5.3.2 企业内部管理人员培训考核、再培训记录（行政部存档）5.4从业人员培训教育5.4.1 特种作业人员及特种设备作业人员管理台账5.4.2 特种作业操作证（行政部存档）5.4.3 危化品运输驾驶人员、押运人员管理台账及从业资格证（销售部）5.4.4 特种作业人员和特种设备作业人员培训教育计划5.5其他人员培训教育5.5.1 外来参观、学习等人员培训记录5.5.2 厂级承包商安全培训教育记录5.5.3 基层单位承包商安全培训教育记（缺项）5.5.4 承包商入场证发放记录（缺项）5.6日常安全教育5.6.1 安全活动计划5.6.2 管理部门和班组安全活动、基本功训练记录5.6.3 班组安全活动记录（每月不少于2次，每次活动时间不少于1学时，企业负责人每季度至少参加1次班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员每月至少参加2次班组安全活动，并在班组安全活动记录上签字）5.6.4 部门安全活动记录（管理部门安全活动每月不少于1次，每次活动时间不少于2学时）（见5.6.2）5.6.5 月度安全活动计划6.1生产设施建设6.1.1 生产设施建设项目设计资料、施工记录、试生产方案、竣工验收文件6.1生产设施建设6.1.1 生产设施建设项目设计资料、施工记录、试生产方案、竣工验收文件6.1生产设施建设6.1.2 新建、改建、扩建项目可行性研究报告、初步设计（“安全设施设计专篇”、“消防专篇”、“职业卫生专篇”）及批复等资料6.1.3 安全设施设计审查资料6.1.4 建设项目设立安全评价报告6.1.5 建设项目试生产方案及备案资料（施工完成情况、试生产前安全检查报告、试生产或使用过程中可能出现的安全问题及对策、采取的安全措施、事故应急救援预案等）（见6.1.1）6.1生产设施建设6.1.6 建设项目安全设施竣工验收资料(安全设施检验检测报告、安全监管部门出具的“安全设施竣工验收意见书”和“建设项目竣工验收安全评价报告”等) 6.1.7 设计、施工、监理单位的相关资质6.1.8 施工现场安全检查记录（缺项）6.1.9 变更资料，包括变更后向负责安全审查的安全监管部门报告的文件（缺项）6.1.10 变更风险分析记录（见3.2.8）6.1.11 变更安全评价报告和审查报告（缺项）6.1.12 工艺设计文件（缺项）6.1.13 新工艺小试、中试、工业化试验的报告（缺项）6.1.14 国内首次采用的化工工艺通过省级有关部门组织专家组进行安全论证的文件（缺项）6.2安全设施6.2.1 安全设施管理台账6.2.2 安全设施检验合格报告或证书6.2.3 安全设施管理制度（见4.1）6.2.4 安全设施维护保养检查记录6.2.5 安全设施维修计划（见6.6.3）6.2.6 安全设施检维修记录（补）6.2.7 安全设施拆除、停用资料及记录（无拆除、停用）6.2.8 监视和测量设备管理制度（见4.1）6.2.9 监视和测量设备台账6.2.10 监视和测量设备检验报告（见6.2.9）6.2.11 监视和测量设备校验和维护记录6.3特种设备6.3.1 特种设备管理制度（见4.1）6.3.2 特种设备台账和定期检验报告6.3.3 机电管理部门年度工作计划和上年度工作总结（缺项）6.3.4 大型设备和特种设备重点安全专业管理制度及安全技改计划（缺项）6.3.5 大型设备技术档案（实行专人管理，做到一台一档，要求内容齐全。设备档案包括：设备使用说明书、调试安装验收单、试验记录、设备历次事故记录、安装图纸）（缺项）6.3.6 特种设备维护保养记录6.3.7 在用特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表定期校验、检修记录6.3.8 特种设备定期检验申请资料（缺项）6.3.9 特种设备档案和事故隐患台账6.3.10 报废的特种设备注销手续（无报废）6.4工艺安全6.4.1 员工培训记录（培训内容应包括以下内容)6.4.2 压力容器和压力管道及安全附件检验报告（见资料柜13）6.4.3 安全阀检验报告；爆破片、防爆膜合格证及更换记录（见资料柜13）6.4.4 紧急停车系统分布图及维护记录（见6.3.6）6.4.5 监控、报警系统、联锁系统维护、调试记录6.4.6 各类动设备，包括备用设备维护保养记录6.4.7 工艺控制流程图及自动化控制资料6.4.8 风险评价记录6.4.9 岗位操作规程（见4.2.1）6.4.10 生产装置开车前安全条件确认检查表6.4.11 系统气密、置换及动设备空试记录（补）6.4.12 装置开车方案6.4.13 操作规程和应急预案6.4.14 操作人员培训记录6.4.15 开车前隐患排查与整改记录（见6.4.10）6.4.16 停车方案6.4.17 停车操作记录（见6.4.10）6.4.18 紧急停车操作记录（见6.4.10）6.4.19 紧急停车操作规程（见6.4.16）6.4.20 工艺操作记录及交接班记录（见运行资料）6.5关键装置及重点部位6.5.1 关键装置、重点部位管理制度（见4.1）6.5.2 关键装置、重点部位台账6.5.3 联系人对所负责的关键装置、重点部位的监督指导有关记录6.5.4 联系点活动记录6.5.5 关键装置、重点部位档案（见6.5.2）6.5.6 关键装置、重点部位的监督检查记录6.5.7 关键装置、重点部位应急预案6.5.8 关键装置、重点部位应急预案演练记录6.6检维修6.6.1 设备检维修管理制度（见4.1）6.6.2 检维修记录6.6.3 年度综合检维修计划6.6.4 检维修风险分析记录6.6.5 工艺、设备设施交付检维修手续（补）6.6.6 检维修人员安全培训教育记录6.6.7 各类作业许可证及安全控制措施6.6.8 检维修作业现场安全检查的记录（补）6.6.9 检维修交付生产手续（补）6.7拆除、报废及新设备设施验收6.7.1 生产设施拆除和报废管理制度（见4.1）6.7.2 设施拆除和报废审批手续（缺项）6.7.3 拆除作业风险分析记录（缺项）6.7.4 拆除计划或拆除方案（缺项）6.7.5 设施拆除交接手续（缺项）6.7.6 需拆除的容器、设备和管道分析、验收合格证明（缺项）6.7.7 生产设备设施到货验收和报废管理制度6.7.8 危险物品处置方案（缺项）7.1作业许可7.1.1 危险性作业安全管理制度（见4.1）7.1.2 危险性作业许可证（见6.6.7）7.1.3 危险性作业专项安全技术措施及审批记录（缺项）7.2警示标志7.2.1 安全标志一览表（说明每个安全标志使用的场所）7.2.2 警示标志和告知牌管理台账7.2.3 职业危害因素检测记录（见8.3）7.3作业环节7.3.1 承包商之间的安全生产协议7.3.2 指定专职安全生产管理人员对同意作业区域的两个承包商进行安全检查和协调的记录（缺项）7.3.3 有关机动车辆进入生产装置区、罐区现场的管理规定（见4.1）7.3.4 机动车辆进入生产装置区、罐区手续、台账7.4承包商7.4.1 承包商管理制度（见4.1）7.4.2 承包商管理档案、监督检查记录7.4.3 承包商安全协议书（见7.3.1）7.4.4 现场安全交底、施工方案和应急预案等资料7.5文明生产7.5.1 现场检查9.1 危险化学品档案9.1.1 化学品普查表9.1.2 危险化学品档案9.2 化学品分类9.2.1 化学品鉴别分类报告9.2.2 化验室化学试剂分类清单9.3化学品安全技术说明书和安全标签9.3.1 产品安全技术说明书和安全标签（见9.1.2）9.3.2 “一书一签”更新记录（见9.1.2）9.3.3 采购的危险化学品名录及“一书一签”（见9.1.2）9.4化学事故应急咨询服务电话9.4.1 设立24小时应急咨询服务固定电话并有专业人员值班负责相关应急咨询的宣贯文件（缺项）9.5危险化学品登记9.5.1 危险化学品登记证及资料9.5.2 危险化学品登记证变更记录（无）9.6危害告知9.6.1 劳动合同（行政部）9.6.2 危险化学品危害、预防、应急措施等宣传、培训教育记录9.7储存和运输9.7.1 危险化学品安全管理制度（见4.1）9.7.2 危险化学品管理制度和安全设施培训记录9.7.3 危险化学品出入库记录9.7.4 安全标志、通讯和报警装置、液位测量仪表、安全设施等设置台帐（见7.2.1）9.7.5 危险化学品出入库核查、检查记录（缺项）9.7.6 危险化学品输送管线定期巡线记录9.7.7 剧毒化学品安全管理制度（双人收发、双人保管制度）（无剧毒化学品）9.7.8 剧毒化学品安全管理制度培训记录（无剧毒化学品）9.7.9 剧毒化学品收发台账（无剧毒化学品）9.7.10 剧毒化学品备案资料（无剧毒化学品）9.7.11 危险化学品运输、装卸安全管理制度（见4.1）9.7.12 危险化学品运输装卸制度培训记录9.7.13 装车前后安全检查记录9.7.14 危险化学品运输车辆安装GPS（具有行驶记录功能的卫星定位装置）的安装、使用、检查情况记录（缺项）9.7.15 危险化学品以及危险化学品装置、储存设施处置方案（缺项）9.7.16 危险化学品以及危险化学品装置、储存设施处置方案报县级政府有关部门备案文件10.1应急指挥与救援系统10.1.1 应急救援预案10.1.2 成立应急救援队伍的文件或与附近具备专业资质的应急救援队伍签订的协议10.2应急救援设施10.2.1