2016年11月证券从业考试《金融市场知识》模拟练习及答案

精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创1/62016年11月证券从业考试金融市场知识模拟练习及答案1、是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度A、限仓制度B、保证金制度C、无负债结算制度D、大户报告制度正确答案A【解析】限仓制度是为了防止市场风险S度集中和防范摸纵市场行为而对交易者持仓数量加以限制的制度。、是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预侧或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A、证券投资咨询业务B、财务顾问业务C、证券经纪业务D、证券资产管理业务正确答案A【解析】证券投资咨询业务的定义,证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构以及咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创2/6或者间接有偿咨询服务的活动”、是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。A、集合竟价B、招标竟价C、连续竟价D、询问竟价正确答案C【解析】连续竟价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竟价方式。、是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。A、社会公众股B、法人股C、国家股D、外资股正确答案B【解析】在我国，投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型2016年11月证券从业考试金融市场知识模拟练习及答案2016年11月证券从业考试金融市场知识模拟练习及答案。其中法人股是指企业去人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创3/6份、是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。A、流动性风险B、操作风险C、经营风险D、信用风险正确答案A【解析】流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。、财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业。A、销售收入B、产品价格C、利润和股息D、资产总额正确答案C【解析】财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业利润和股息2016年11月证券从业考试金融市场知识模拟练习及答案文章2016年11月证券从业考试金融市场知识模拟练习及答案出自HTTP/WWWGKSTKCOM/ARTICLE/WK精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创4/678500001185427HTML，转载请保留此链接。、当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而。A、下降B、增加C、不变D、无法判定正确答案A【解析】当公司增资扩股后，在短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能因此而下降。、对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经批准，中国证监会可以予以冻结或者查封A、证券交易所B、国务院证券监督管理机构主要负责人C、执法机构D、司法部门正确答案B【解析】经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，中国证监会可以予冻结或者查封2016年11月证券从业考试金融市场知识模拟练习及答案证券从业资格。、对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是。精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创5/6A、具有证券、期货相关业务资格考试合格证书B、取得注册会计师证书3年以上C、不超过60周岁D、执业质是和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为正确答案B【解析】注册会计师申请证券许可证应当符合下列条件1所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符台注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定第六条所规定的条件并已提出申请2具有证券、期货相关业务资格考试合格证书。3取得注册会计师证书1年以上604周不岁超过5执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为10、根据划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A、选择权的性质B、合约所规定的履约时间的不同C、金融期权基础资产性质的不同D、协定价格与基础资产市场价格的关系正确答案B【解析】根据合约所规定的履约时间的不同划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。精品文档2016全新精品资料全新公文范文全程指导写作独家原创6/612免责声明本文仅代表作者个人