廉政风险防控防控措施表填写PPT课件

岗位职责 1 自己聘任通知里都有2 找不到的公司群里有提供 1 一 风险等级 根据行使权力大小以及产生腐败可能性的大小 将廉洁风险分为一级 二级 三级三个级别 其风险等级依次降低 即一级风险度最高 三级风险度最低 风险点的等级划分要按照自查申报和组织审定的程序确定 2 一级风险 涉及 三重一大 的事项 涉及人财物等权力较大 在采购 供应 奖惩和分配等领域权力较大 较灵活 有自由裁量 审核建议权的岗位 容易出现或滋生违法犯罪行为的风险 3 二级风险 直接从事人 财 物管理 有可能利用工作便利谋取私利的岗位 容易出现或滋生违规违纪行为的风险 4 三级风险 工作岗位可能导致违规违纪 对工作或公司有不良影响的风险 5 3 实行岗位廉洁风险防范预警机制 通过对各岗位制度机制落实 权力运行过程中进行动态监控 及时发现苗头性 倾向性问题 实行A B C三级预警处置方式 落实岗位廉洁风险预警处置措施 6 A级预警 即对风险等级较高的风险点 以及预警对象已构成轻微违规违纪的 实行 A级预警 B级预警 对风险等级为中级的风险点 以及预警对象已出现违纪苗头 倾向时 C级预警 对风险等级较低的风险点 以及预警对象还未出现违纪苗头 但有群众反映 可能出现违纪问题的预警对象 实行 C级预警 7 二 思想道德风险 思想道德风险 指因私欲 私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节 可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移 行政管理行为失控 或授意他人违反职业操守 导致行政行为结果不公正不公平 行政行为对象利益受损或不当得益 构成 以权谋私 等严重后果的廉政风险 简单地说 由于机会主义行为而带来更大风险的情形 8 风险点 例如 理论学习 业务学习 政治修养 世界观 道德观等 9 潜在风险分析 政治理论学习不够 在日常工作中容易把政治理论知识学习放松 对政治理论学习不重视 党性缺失道德观 世界观扭曲侥幸心理等 10 防范措施 加强政治理论学习和党性修养 提高政策理论水平和政治素质 增强责任感 自信心和意志力 积极参加理想信念教育 宗旨教育 革命传统教育和反腐倡廉教育 增强拒腐防变能力 筑牢反腐倡廉思想防线等等 11 三 岗位职责风险 岗位职责风险指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德 外部环境和制度机制等方面的实际风险 可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为 构成失职渎职 以权谋私 等严重后果的廉政风险 例如出纳 12 风险点 1 利用财务出纳工作职权 公款私存和其他违规现象 2 财务出纳人员业务不精通 造成工作失误或公共财产损失 3 违反财经纪律 触犯刑律 13 潜在风险分析 业务知识不足做事不认真点错钞票假币识别等 14 防控措施 1 公司制定财务管理制度 资金管理制度 财务支出审批制度2 明确相关部门和岗位的职责权限 确保不相容职责相分离 3 定期对员工进行业务知识培训等 15 四 业务流程风险 1 可能发生的业务流程缺失的风险 2 可能发生的业务流程有 但不健全 不规范 操作性不强的风险 3 可能发生的虽然业务流程健全 规范 具有操作性 但执行力不强的风险等 例如 出纳 16 风险点 一 隐瞒现金收入 据为已有 二 未经批准私自将银行存款转出 挪做他用 三 改动报销凭证 将他人已报账的凭证金额改大 骗取现金 四 在他人已报账的凭证后插入粘贴支出票据 增大报销金额 骗取现金 五 抽取他人前已报账凭证 重新报销一次 骗取现金 17 潜在风险分析 造成风险原因 出纳人员没有树立正确的人生观 价值观 缺乏良好的职业道德 经不起金钱的诱或 在金钱面前失去理智 置法律法规于不顾 中饱私襄 满足一已之利 18 防范措施 从以下几方面杜绝风险 一 出纳人员要严于自律 不断加强学习 提高自身修养 树立正确的人生观 世界观 强化爱岗敬业 勇于奉献的敬业精神 思想上达到 君子爱财 取之有道 理万金不沾分文 的崇高境界 二 单位要制定出完善的财务管理制度 加强内部牵制管理 约束出纳行为 使其没有条件贪 一 规定出纳所有收入都必须开出合法的收款凭据 空白收款凭据必须到会计处登记领用 每用完一本要到会计处办理注销并交回收款凭据存根 会计要对存根进行认真核实 二 出纳不得管理会计档案 三 所有报销凭证 一律要由报销人在每张原始凭证后签名 报销凭证上要写明大写金额 会计要认真复核出纳交来的各种收入 支出原始凭证 四 银行预留印鉴不能由一人保管 要分开多人保管 五 会计定期不定期对出纳保管的现金进行盘点 月未与出纳核对现金 银行存款账目 做到会计总账与出纳日记账月末余额相等 出纳日记账与银行存款对账单余额相等 确保账账相符 账实相符 祝你顺利通过陈述 19 五 制度机制风险 制度机制风险 这类风险主要由制度的制定 执行和修改完善不到位所引发 如一些制度订立不够科学 严谨 缺乏时效性 可操作性不强 部分机制缺乏相互支撑 相互制约 约束力和监督力的作用不明显 不能形成有效的常规化工作措施 一些已经不适应形势变化的制度 不能得到及时补充 修改和完善等 20 风险点 制度存在缺陷 不完善 制度缺失制度不与时俱进 更新不及时不结合实际 具体请款具体办理 卡条条框框等等 21 潜在风险点分析 1 在制度的执行过程中 发现有些制度订立不够科学严谨 缺乏时效性 没有约束力 不能及时对其修改 补充和完善 可能造成工作中管理偏差 2 对已订立的制度监督检查不够 可能导致制度不能得有到效落实 不能充分发挥应有的作用 22 防范措施 1 根据工作需要 定期梳理 补充 完善各项规章制度 逐步实现各项工作有制度依据 形成按制度办事的行为规范 2 加强对规章制度执行情况的检查 监督 将执行制度的情况纳入到绩效考核工作中 对不能严格按规章制度办事的责任人追究相关责任等 23 外部环境风险 外部环境风险指为了达到行政结果有利于自身利益的目的 行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响 导致行政人员行为失范 构成失职渎职或 权钱交易 等严重后果的廉政风险 24 风险点 私生活个人关系金钱诱惑权色交易等 25 潜在风险分析 1 八小时 以外