石油化工企业招标采购制度.doc

石油化工企业招标采购制度 31基本要求1.1本细则所称的招标采购是指公司采购物资，按规定需招标或其他适合招标的物资，按照本细则规定的方法确定供应商及价格的采购方式。 1.2招标采购物资应在采购策略或采购计划中确定。 1.3招标采购供应商在经公司正式批准的供应商及临时供应商中选择，并按照批准的供应商许可供应产品目录实施采购。 1.4公司成立采购招标委员会，负责对公司物资采购招标工作管理，并负责招标过程的协调。 1.5招标采购管理原则1.5.1坚持公开、公平、公正、诚实守信和安全供应、及时供应、经济供应的原则。 1.5.2实行统一管理、分层操作、网上运行的管理规定。 1.6招标采购适用范围1.6.1符合下列条件之一的，必须进行招标A经国家发展改革会批准享受国家优惠政策的重点项目所需重要设备材料;B商务部机电产品国际招标投标实施办法规定招标的机电产品;C具备招标条件的框架协议采购物资;D其他依照法律法规和中国石化相关制度规定需要招标采购的物资。 1.6.2有下列情形之一的，可不进行招标1.1本细则所称的招标采购是指公司采购物资，按规定需招标或其他适合招标的物资，按照本细则规定的方法确定供应商及价格的采购方式。 1.2招标采购物资应在采购策略或采购计划中确定。 1.3招标采购供应商在经公司正式批准的供应商及临时供应商中选择，并按照批准的供应商许可供应产品目录实施采购。 1.4公司成立采购招标委员会，负责对公司物资采购招标工作管理，并负责招标过程的协调。 1.5招标采购管理原则1.5.1坚持公开、公平、公正、诚实守信和安全供应、及时供应、经济供应的原则。 1.5.2实行统一管理、分层操作、网上运行的管理规定。 1.6招标采购适用范围1.6.1符合下列条件之一的，必须进行招标A经国家发展改革会批准享受国家优惠政策的重点项目所需重要设备材料;B商务部机电产品国际招标投标实施办法规定招标的机电产品;C具备招标条件的框架协议采购物资;D其他依照法律法规和中国石化相关制度规定需要招标采购的物资。 1.6.2有下列情形之一的，可不进行招标4A专利和专有技术产品；B提供采购物资的供应商少于3家的；C中国石化战略物资；D紧急和零星采购物资；E需要从原承包商、供应商、服务商提供者采购货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求的；F涉及国家安全和秘密；G法律和法规另有规定的。 A专利和专有技术产品；B提供采购物资的供应商少于3家的；C中国石化战略物资；D紧急和零星采购物资；E需要从原承包商、供应商、服务商提供者采购货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求的；F涉及国家安全和秘密；G法律和法规另有规定的。 2管理职责采购部负责公司物资招标采购的归口管理。 使用单位负责需求计划和技术澄清。 监督部门根据公司内控制度履行监督职能。 2.1采购部职责2.1.1制订和修改公司物资招标采购的细则，负责物资招标采购实施工作。 2.1.2负责招标采购的实施，由采购部自行组织人员进行，经审批后也可以委托有相关资质的单位进行。 2.1.3根据国家及中国石化的招标管理规定、物资需求计划和物资采购周期等情况，制定采购计划，认定是否需要招标采购。 2.2使用单位职责2.2.1属于项目物资的，总承包项目部为使用单位；内需物资的使用单位分别为行政事务部、信息管理部、技术创新与管理部。 采购部负责公司物资招标采购的归口管理。 使用单位负责需求计划和技术澄清。 监督部门根据公司内控制度履行监督职能。 2.1采购部职责2.1.1制订和修改公司物资招标采购的细则，负责物资招标采购实施工作。 2.1.2负责招标采购的实施，由采购部自行组织人员进行，经审批后也可以委托有相关资质的单位进行。 2.1.3根据国家及中国石化的招标管理规定、物资需求计划和物资采购周期等情况，制定采购计划，认定是否需要招标采购。 2.2使用单位职责2.2.1属于项目物资的，总承包项目部为使用单位；内需物资的使用单位分别为行政事务部、信息管理部、技术创新与管理部。 52.2.2使用单位对所需物资提供详细的技术要求，主持或参与技术澄清。 2.2.3参与招标的技术评标工作。 2.4其他部门公司监察室（纪委）、审计室等部门按公司内控制度确定的权限，对物资招标采购管理履行监督职能。 2.2.2使用单位对所需物资提供详细的技术要求，主持或参与技术澄清。 2.2.3参与招标的技术评标工作。 2.4其他部门公司监察室（纪委）、审计室等部门按公司内控制度确定的权限，对物资招标采购管理履行监督职能。 3招标采购管理内容3.1确定招标物资的范围。 采购部根据中国石化物资供应管理规定、中国石化物资招标采购管理办法等相关规定，确定招标物资范围，并适时发布。 根据总承包合同中业主单位要求，发布项目招标物资范围。 3.2规范招标采购的机构分工总承包项目或采购服务项目的直接集中采购和组织集中采购物资的招标，由中国石化国际事业有限公司负责或由其委托进行。 项目的自采物资、公司内需物资的招标由公司采购部直接或委托实施。 3.3确定招标采购方式总承包项目或采购服务项目的物资招标采购必须在中石化电子商务网上进行。 特殊情况下项目的物资招标采购，在总承包项目合同约定或各方认可的渠道发布相关信息。 3.4采购部根据招标采购的相关要求，制定招标、评标细则，规范招标程序。 3.1确定招标物资的范围。 采购部根据中国石化物资供应管理规定、中国石化物资招标采购管理办法等相关规定，确定招标物资范围，并适时发布。 根据总承包合同中业主单位要求，发布项目招标物资范围。 3.2规范招标采购的机构分工总承包项目或采购服务项目的直接集中采购和组织集中采购物资的招标，由中国石化国际事业有限公司负责或由其委托进行。 项目的自采物资、公司内需物资的招标由公司采购部直接或委托实施。 3.3确定招标采购方式总承包项目或采购服务项目的物资招标采购必须在中石化电子商务网上进行。 特殊情况下项目的物资招标采购，在总承包项目合同约定或各方认可的渠道发布相关信息。 3.4采购部根据招标采购的相关要求，制定招标、评标细则，规范招标程序。 63.5相关职能部门根据内控制度应全程对招标采购过程进行监督，并针对招标过程中违反相关规定或者不规范的行为进行提示、监督整改，对于违反相关要求的招标采购有权予以制止。 3.6招标采购要求3.6.1根据批准的合格供应商名单，选择招标的投标供应商。 供应商的数量及选择必须保证招标过程可形成足够的报价竞争。 3.6.2采购物资招标的供应商，不得少于3家。 3.6.3开标前评标委员会认定废标后因有效投标不足三个且明显缺乏竞争而决定否决全部投标的，或者所有投标均被作废标处理的，招标人应当重新招标。 公开招标只有1家符合招标要求的，须向商务部规定的管辖机构申请开标认可。 3.5相关职能部门根据内控制度应全程对招标采购过程进行监督，并针对招标过程中违反相关规定或者不规范的行为进行提示、监督整改，对于违反相关要求的招标采购有权予以制止。 3.6招标采购要求3.6.1根据批准的合格供应商名单，选择招标的投标供应商。 供应商的数量及选择必须保证招标过程可形成足够的报价竞争。 3.6.2采购物资招标的供应商，不得少于3家。 3.6.3开标前评标委员会认定废标后因有效投标不足三个且明显缺乏竞争而决定否决全部投标的，或者所有投标均被作废标处理的，招标人应当重新招标。 公开招标只有1家符合招标要求的，须向商务部规定的管辖机构申请开标认可。 4招标流程控制点的管理4.1招标准备4.1.1招标文件的编制招标文件按照公司的统一文本编制。 描述招标物资详细信息、投标的送达时间及地点、封装等规定，并明确评标原则。 采购人员不得修改请购文件的任何技术要求内容，技术（设计)人员不得在技术文件中添加任何商务要求。 编制完成后的全套招标文件，由采购经理提交评审。 4.1.2在招标采购前应组织供应商与技术、项目等相关部门进行技术澄清，必要时签订技术协议。 4.2招标文件发布4.1招标准备4.1.1招标文件的编制招标文件按照公司的统一文本编制。 描述招标物资详细信息、投标的送达时间及地点、封装等规定，并明确评标原则。 采购人员不得修改请购文件的任何技术要求内容，技术（设计)人员不得在技术文件中添加任何商务要求。 编制完成后的全套招标文件，由采购经理提交评审。 4.1.2在招标采购前应组织供应商与技术、项目等相关部门进行技术澄清，必要时签订技术协议。 4.2招标文件发布74.2.1总部直采和组采物资招标由国际事业有限公司在中石化物资采购电子商务网发布招标公告和招标文件。 4.2.2自采物资招标，采购工程师在中石化物资采购电子商务网上发布招标公告和招标文件。 4.2.3特殊情况下的物资招标采购，在合同约定或各方确认的招标网上发布相关信息4.2.4招标人应当按招标公告规定的时间、地点发出招标文件或者资格预审文件。 自招标文件或者资格预审文件发出之日起至停止发出之日止，最短不得少于五个工作日。 4.2.5招标公告（公开招标）或者投标邀请书应当载明下列内容A招标人的名称和地址；B招标货物的名称、数量、技术规格、资金；C交货的地点和时间；D获取招标文件或者资格预审文件的地点和时间；E对招标文件或者资格预审文件收取的费用；F提交资格预审申请书或者投标文件的地点和截止日期；G对投标人的资格要求。 4.2.6招标文件一般包括下列内容A投标邀请书；B投标人须知；C投标文件格式；D技术规格、参数及其他要求；4.2.1总部直采和组采物资招标由国际事业有限公司在中石化物资采购电子商务网发布招标公告和招标文件。 4.2.2自采物资招标，采购工程师在中石化物资采购电子商务网上发布招标公告和招标文件。 4.2.3特殊情况下的物资招标采购，在合同约定或各方确认的招标网上发布相关信息4.2.4招标人应当按招标公告规定的时间、地点发出招标文件或者资格预审文件。 自招标文件或者资格预审文件发出之日起至停止发出之日止，最短不得少于五个工作日。 4.2.5招标公告（公开招标）或者投标邀请书应当载明下列内容A招标人的名称和地址；B招标货物的名称、数量、技术规格、资金；C交货的地点和时间；D获取招标文件或者资格预审文件的地点和时间；E对招标文件或者资格预审文件收取的费用；F提交资格预审申请书或者投标文件的地点和截止日期；G对投标人的资格要求。 4.2.6招标文件一般包括下列内容A投标邀请书；B投标人须知；C投标文件格式；D技术规格、参数及其他要求；8E评标标准和方法；F合同主要条款。 4.3投标4.3.1投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件，投标文件应当对招标文件提出的所有实质性要求和条件作出响应。 4.3.2投标人应当在招标文件确定的投标截止时间前，将投标文件密封送达招标文件指定地点，逾期送达的视为无效。 4.3.3在提交投标文件的截止时间前，招标人可对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改。 澄清或者修改的内容可能影响投标人编制投标文件的，招标人应当在提交投标文件截止时间至少十五日前，以书面形式通知所有获取招标文件的潜在投标人；不足十五日的，招标人应当顺延提交投标文件的截止时间。 4.3.4投标人应当在招标文件确定的投标截止时间前，将投标文件送达招标文件的指定地点。 依法必须进行招标的货物，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于二十日。 4.3.5招标人收到投标文件后，应当向投标人出具标明签收人和签收时间的凭证，在开标前任何单位和个人不得开启投标文件。 4.3.6招标人不得接受以电报、电传、传真以及电子邮件方式提交的投标文件及投标文件的修改文件。 4.3.7提交投标文件的投标人少于三个的，应当依法重新招标。 重新招标后投标人仍少于三个的，必须招标的工程建设项E评标标准和方法；F合同主要条款。 4.3投标4.3.1投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件，投标文件应当对招标文件提出的所有实质性要求和条件作出响应。 4.3.2投标人应当在招标文件确定的投标截止时间前，将投标文件密封送达招标文件指定地点，逾期送达的视为无效。 4.3.3在提交投标文件的截止时间前，招标人可对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改。 澄清或者修改的内容可能影响投标人编制投标文件的，招标人应当在提交投标文件截止时间至少十五日前，以书面形式通知所有获取招标文件的潜在投标人；不足十五日的，招标人应当顺延提交投标文件的截止时间。 4.3.4投标人应当在招标文件确定的投标截止时间前，将投标文件送达招标文件的指定地点。 依法必须进行招标的货物，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于二十日。 4.3.5招标人收到投标文件后，应当向投标人出具标明签收人和签收时间的凭证，在开标前任何单位和个人不得开启投标文件。 4.3.6招标人不得接受以电报、电传、传真以及电子邮件方式提交的投标文件及投标文件的修改文件。 4.3.7提交投标文件的投标人少于三个的，应当依法重新招标。 重新招标后投标人仍少于三个的，必须招标的工程建设项9目，报有关行政监督部门备案后可以不再进行招标，或者对两家合格投标人进行开标和评标。 4.3.8投标文件一般包括下列内容A投标函；B投标一览表；C技术性能参数的详细描述D商务和技术偏差表；E投标保证金；F有关资格证明文件；F招标文件要求的其他内容。 4.3.9在提交投标文件截止时间后，投标人不得补充、修改、替代或者撤回其投标文件。 投标人补充、修改、替代投标文件的，招标人不予接受；投标人撤回投标文件的，其投标保证金将被没收。 4.3.10招标人可以在招标文件中要求投标人以自己的名义提交投标保证金。 投标保证金除现金外，可以是银行出具的银行保函、保兑支票、银行汇票或现金支票，也可以是招标人认可的其他合法担保形式。 投标保证金一般不得超过投标总价的百分之二，但最高不得超过八十万元人民币。 投标保证金有效期应当与投标有效期一致。 投标人应当按照招标文件要求的方式和金额，在提交投标文件截止之日前将投标保证金提交给招标人或其招标代理机构。 如果投标时要求投标人提供投标保证金的，投标人不按招标目，报有关行政监督部门备案后可以不再进行招标，或者对两家合格投标人进行开标和评标。 4.3.8投标文件一般包括下列内容A投标函；B投标一览表；C技术性能参数的详细描述D商务和技术偏差表；E投标保证金；F有关资格证明文件；F招标文件要求的其他内容。 4.3.9在提交投标文件截止时间后，投标人不得补充、修改、替代或者撤回其投标文件。 投标人补充、修改、替代投标文件的，招标人不予接受；投标人撤回投标文件的，其投标保证金将被没收。 4.3.10招标人可以在招标文件中要求投标人以自己的名义提交投标保证金。 投标保证金除现金外，可以是银行出具的银行保函、保兑支票、银行汇票或现金支票，也可以是招标人认可的其他合法担保形式。 投标保证金一般不得超过投标总价的百分之二，但最高不得超过八十万元人民币。 投标保证金有效期应当与投标有效期一致。 投标人应当按照招标文件要求的方式和金额，在提交投标文件截止之日前将投标保证金提交给招标人或其招标代理机构。 如果投标时要求投标人提供投标保证金的，投标人不按招标10文件要求提交投标保证金，则该投标文件作废标处理。 4.4组建评标委员会4.4.1评标委员会由5人以上单数组成，评标评委必须从采购专家库中随机抽取。 总部直采和组采物资招标由国际事业有限公司在其专家库内抽取；自采物资招标，利用公司采购专家库；特殊情况下的物资招标采购，评标评委按照约定组成，如必要的业主专家库成员。 4.4.2项目的物资招标采购专家人员在公司物资采购专家库中选择，由招标采购小组在公司监察部门的监督之下随机抽取。 4.4.3评标委员会成员名单在中标结果确定前必须保密。 4.4.4计划需求单位的评委不得多于评委总数的三分之一。 4.5开标4.5.1开标时应有监察部门参加，必要时可邀请公证机构参加。 4.5.2开标应按招标文件确定的时间和地点公开进行，调整时间及地点的，必须事先通知有关各方。 4.5.3投标人有权出席开标会。 4.5.4开标过程应当书面记录，并存档备查。 4.6评标4.6.1评标原则文件要求提交投标保证金，则该投标文件作废标处理。 4.4组建评标委员会4.4.1评标委员会由5人以上单数组成，评标评委必须从采购专家库中随机抽取。 总部直采和组采物资招标由国际事业有限公司在其专家库内抽取；自采物资招标，利用公司采购专家库；特殊情况下的物资招标采购，评标评委按照约定组成，如必要的业主专家库成员。 4.4.2项目的物资招标采购专家人员在公司物资采购专家库中选择，由招标采购小组在公司监察部门的监督之下随机抽取。 4.4.3评标委员会成员名单在中标结果确定前必须保密。 4.4.4计划需求单位的评委不得多于评委总数的三分之一。 4.5开标4.5.1开标时应有监察部门参加，必要时可邀请公证机构参加。 4.5.2开标应按招标文件确定的时间和地点公开进行，调整时间及地点的，必须事先通知有关各方。 4.5.3投标人有权出席开标会。 4.5.4开标过程应当书面记录，并存档备查。 4.6评标4.6.1评标原则11为保证公司安全采购，防止供应商恶意竞争，提高供应商整体水平，一般采用经评审的最低价评标法、折价评标法、综合评标法；评标办法应在招标文件中说明。 A经评审的最低价评标法一般性、无特殊技术要求的设备、材料，可以采用经评审的最低价评标法；评标委员会在评标时应当根据市场情况，分析设备成本价或市场正常价格区间，舍弃低于成本价的投标，剩余有效投标报价的最低价为中标单位。 B折价评标法在满足技术要求的情况下，对供应商的商务报价折价后，以折价价格最低者为中标单位为。 折价率按照业绩引导订货机制进行。 C综合评标法采用“技术分+商务分”的计分定标方式，以综合分最高者为中标供应商。 技术分和商务分的计分原则，应在询价文件中予以说明，但技术分和商务分的权重比可在开标前由评标委员会确定。 公开招标的询价文件应对技术分和商务分的权重比设定予以说明。 评标委员会在评审过程中对投标人的文件有疑义的，可以要求投标人作必要的澄清。 澄清应以书面方式进行，但不得超出投标文件的范围或改变投标文件的实质性内容。 4.6.2投标文件有下列情形之一的作废标处理:为保证公司安全采购，防止供应商恶意竞争，提高供应商整体水平，一般采用经评审的最低价评标法、折价评标法、综合评标法；评标办法应在招标文件中说明。 A经评审的最低价评标法一般性、无特殊技术要求的设备、材料，可以采用经评审的最低价评标法；评标委员会在评标时应当根据市场情况，分析设备成本价或市场正常价格区间，舍弃低于成本价的投标，剩余有效投标报价的最低价为中标单位。 B折价评标法在满足技术要求的情况下，对供应商的商务报价折价后，以折价价格最低者为中标单位为。 折价率按照业绩引导订货机制进行。 C综合评标法采用“技术分+商务分”的计分定标方式，以综合分最高者为中标供应商。 技术分和商务分的计分原则，应在询价文件中予以说明，但技术分和商务分的权重比可在开标前由评标委员会确定。 公开招标的询价文件应对技术分和商务分的权重比设定予以说明。 评标委员会在评审过程中对投标人的文件有疑义的，可以要求投标人作必要的澄清。 澄清应以书面方式进行，但不得超出投标文件的范围或改变投标文件的实质性内容。 4.6.2投标文件有下列情形之一的作废标处理:12A无单位盖章并无单位负责人或者其授权代理人签字或者盖章的，或者虽有代理人签字但无法定代表人出具的授权委托书的；B联合体投标未附联合体各方共同投标协议的；C没有按照招标文件要求提交投标保证金的；D投标函未按招标文件规定的格式填写，内容不全或者关键字迹模糊无法辨认的；E投标人不符合国家或者招标文件规定的资格条件的；F投标人名称或者组织结构与资格预审时不一致且未提供有效证明的；G投标人提交两份或者多份内容不同的投标文件，或者在同一份投标文件中对同一招标项目有两个或者多个报价，且未声明哪一个为最终报价的，但按招标文件要求提交备选投标的除外；H串标、以行贿手段谋取中标、以他人名义或者其他弄虚作假方式投标的；I报价明显低于其他投标报价或者在设有标底时明显低于标底，且投标人不能合理说明或者提供相关证明材料，评标委员会认定该投标人以低于成本报价竞标的；J无正当理由不按照要求对投标文件进行澄清、说明或者补正的；K没有对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应的；L招标文件明确规定可以废标的其他情形。 4.7定标A无单位盖章并无单位负责人或者其授权代理人签字或者盖章的，或者虽有代理人签字但无法定代表人出具的授权委托书的；B联合体投标未附联合体各方共同投标协议的；C没有按照招标文件要求提交投标保证金的；D投标函未按招标文件规定的格式填写，内容不全或者关键字迹模糊无法辨认的；E投标人不符合国家或者招标文件规定的资格条件的；F投标人名称或者组织结构与资格预审时不一致且未提供有效证明的；G投标人提交两份或者多份内容不同的投标文件，或者在同一份投标文件中对同一招标项目有两个或者多个报价，且未声明哪一个为最终报价的，但按招标文件要求提交备选投标的除外；H串标、以行贿手段谋取中标、以他人名义或者其他弄虚作假方式投标的；I报价明显低于其他投标报价或者在设有标底时明显低于标底，且投标人不能合理说明或者提供相关证明材料，评标委员会认定该投标人以低于成本报价竞标的；J无正当理由不按照要求对投标文件进行澄清、说明或者补正的；K没有对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应的；L招标文件明确规定可以废标的其他情形。 4.7定标134.7.1招标评标工作结束后，在约定的媒体上进行公示评标结果，不少于7天。 4.7.2在公示期内，投标人存在异议的，应向公司监察部门进行书面投诉，由监察部门开展调查。 在投诉未处理完毕前，评标结果不能生效。 4.7.3评标结果公示后无异议的，发出中标通知书。 中标通知书发出后，不得擅自更改招标结果。 4.8合同签订4.8.1中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和投标文件订立书面合同，不得无故拒签或拖延。 不得再和中标单位签订背离合同实质性内容的其他协议。 采购合同形成的过程资料按照公司相关规定归档。 4.8.2中标人必须按照合同约定履行义务，不得向