浅谈宝兴水电站工程施工的变更与索赔

浅谈宝兴水电站工程施工的变更与索赔 导读水电工程是一项综合性的系统工程，其特点是专业多、技术要求高、水文地质情况复杂、工期长 王毅 （中国水电建设集团房地产（成都）有限公司）摘要：工程施工中潜在的索赔机会是客观存在的，而且是多方面的，本文结合宝兴水电站调压室、压力管道及地下厂房工程施工的例子，总结了在施工中取得索赔成功关键性因素，如索赔管理人员具有较强的索赔意识，善于研究合同文件、捕捉索赔机会等，为同类工程提供参考。关键词：合同 施工变更 索赔 0 引言 水电工程是一项综合性的系统工程，其特点是专业多、技术要求高、水文地质情况复杂、工期长。在施工过程中，出现设计修改或因外部环境的变异、施工措施的变化、突发性不可抗力的事件、合同管理失调以及非承包人责任而为完成合同所必须增加的费用等。因此，在工程合同实施过程中变更和索赔是难免的。同时变更与索赔水平直接反映了承包人的管理水平。本文结合四川宝兴水电站工程第标段的施工过程，分析水电工程施工中的变更与索赔问题，为同行提供参考。 1 工程概况及边界条件 1.1 工程概况 宝兴水电站位于四川省宝兴县境内东河上，主要由拦河闸坝首部枢纽、引水系统和地下厂房枢纽三部分组成。坝址距宝兴县城21.5km，厂址距宝兴县城约2.5km，宝兴县城至雅安72km，工程区内有公路通过，对外交通较方便。电站共装机3台，单机容量65MW，总装机容量为195MW。 1.2 合同环境 水电七局于2005年9月21日签订合同，合同金额8250.8518万元，合同段为第标段（合同编号：BX/CVI），主要承建内容包括宝兴水电站50m引水隧洞、调压井、压力管道及地下厂房。合同价格水平与四川省、重庆市97定额相比略低，但与川内类似工程相比，处于中等偏上，但工期长、产值低、技术难度大是本工程的一大特点。 2 变更与索赔机会 根据本协议及合同条款，结合变更与索赔引起的原因，浅谈该工程在前期出现的一些变更与索赔机会。 2.1 风险引起的索赔 包括合同风险、政治风险、经济风险，如爆发战争、物价暴涨、恶劣的自然条件、施工现象条件复杂、货币汇兑风险、法规变化等等。由于法规的影响导致的索赔比较突出。 2.1.1 保险费用事件 川建发200544号文关于加强我省建筑意外伤害保险工作切实维护建筑从业人员合法权益的通知第二条规定“为切实维护和保障建筑从业人员合法权益，借鉴北京、武汉等地的经验，从2005年5月1日起我省施工企业投保建筑意外保险其保险金额不得低于10万元/人；投保的建筑意外医疗保险其保险金额不得低于10000元/人”。因该文件发文日期为2005年3月23日，而本工程投标截止日期为2005年3月16日11时，所以根据通用合同条款，要求发包人给予增加购买保险的费用,此项索赔金额达161.2万元。 2.1.2 安全费用事件 川府发200420号文四川省人民政府关于进一步加强安全生产工作的决定第十条规定“建设项目的安全费用按不低于工程造价1.5%的标准，由建设单位在工程预算外另行单独支付，由施工企业专款专用（国家和省的重点建设工程按有关规定执行）”，根据此文件和通用合同条款第38条规定，要求发包人给予安全投入费用补偿，此项索赔金额为123.75万元。 从上两件索赔事件看出，国家及地方相关法规的收集是相当重要的，没有及时收集到文件，也就失去了索赔的机会。 2.2 施工条件变化引起的索赔 由于水电工程施工周期长，地质情况复杂，勘测技术及设计深度有限等特点，这都给承包人创造了变更与索赔的机会。由于承包人的投标报价是以招标设计文件和图纸为基础计算的。设计变更影响了承包人的报价费用，承包人就此可以提出相关费用补偿和工期顺延。 2.2.1 厂房地质条件的变化：投标时厂房地质条件为II类围岩，但当地下厂房第I层已经开挖结束，经设计鉴定围岩类别为III类围岩，地质条件变差，设计通知书关于厂房顶拱支护措施的通知新增锚筋桩、锚索、锚杆等，因厂房开挖处于关键线路，根据专用合同条款第20条中“（1）在施工过程中，因发包人原因在关键线路上增加合同外项目和内容导致工期延误的，承包人可要求发包人延长合同规定的工期”规定，承包人呈文上报要求顺延地下厂房工程工期80天，发包人批复影响工期40天，但发包人不同意顺延工期，承包人就此提出赶工费用，人员窝工、机械闲置、地质条件变化引起的超挖超填等费用报告，此项索赔金额为380.76万元。 2.2.2 增设9支洞：投标时承包人对调压井开挖方案采用爬罐自下而上进行导井开挖，然后自上而下进行扩挖，此方案技术难度大，施工成本高，特别是材料运输困难。进场后，承包人对现场进行了勘察，经过多种方案进行技术经济比较，与发包人、设计及时沟通，同意增设9施工支洞，技术上有利于保证施工质量、施工安全、施工进度（节约工期63天），经济上节约施工成本65.6768万元，为发包人节约投资20余万元。 2.3 工程量变化引起索赔 实际施工时完成的工程量往往与设计工程量有出入。本合同规定关键项目（石方洞挖、砼浇筑）的工程量增加或减少超过20，属于变更，但补充协议（一）第16条规定“招标文件工程量清单中上排水廊道、8施工支洞、压力管道下平段等部位的开挖已完成，承包人不得因此索赔”，所以本工程在工程量变化上很难取得索赔，也说明发包人在合同管理上比较严谨。如果存在工程量变化引起的索赔，承包人可以通过以下三个方面的经济补偿获得索赔，第一是承包人施工机械设备的失调造成的损失，由于承包人在投标时，采用的是合同文件中所述的工作量和施工要求，确定的应配备的施工设备的数量、种类、型号，并按此计划组织了定货、运输及进场，而工程量的大量增加，势必要求增加新型号的施工机械，或增加原有机械设备的数量，这就必将引起承包人的计划外投资，扩大了工程计划成本。如果工程量大量削减，则引起部分原有设备的窝工，甚至弃置不用，形成了浪费，导致承包人亏损。同样，工程量的变化，还使承包人已准备好的建筑材料的数量变化，引起索赔；第二，由于工程量变化引起原定工期的变化，从而引起工期延长或赶工，涉及工程费用的增加，引起索赔；第三，由于上述两种情况的直接影响，施工间接费也发生了变化，从而引起索赔。 3 变更与索赔取得成功关键性因素 3.1 充分的索赔证据 在过程中要收集索赔证据资料，包括招标文件、合同、设计变更、气象资料、备忘录、会议纪要、工程照片、声像资料、进度计划、隐藏工程检查记录、施工日志、发包人或监理已批准的施工方案或施工组织设计，现场签证等等。 3.2 编写索赔报告，数额计算 在索赔报告概述中要简明扼要地论述事件发生的过程，论证中详细介绍和分析索赔事件的发生、发展、处理和解决过程、索赔依据等，索赔计算中要具体在对施工进度影响、工程成本的损失等方面合理地计算，各项费用要有依据，依据真实有效。 3.3 在发包人索赔时，要处理好关系 要加强与发包人的沟通，尽可能通过友好协商的办法解决，争取发包人的同情理解，或调解解决，如再不能达成一致意见时，再提交仲裁。 4 结语 从本文例子可以看出：工程项目在施工工程中由于技术、自然坏境的变化以及国家和地方相关法律法规、政策的变化等，为承包人提供更多的索赔机会。但是如何提出索赔要求同时保证索赔成功，要具体问题具体分析，结合工程实际情况，不断学习新知识，了解国家新政策，新法规，才能为确保承包人创造更大的效益。年夏天，施工中的水电站因暴雨、洪水而遭受损失，被保险人提出索赔人民币万元。受保险公司的委托，保险公估公司的专家到现场调查情况并理算损失金额，以提交给保险公司作参考。水电站装机容量万千瓦，总投资多亿元人民币，由亚行贷款，工期年，也就是说在建设期间需经过个洪水季节。这起事故是由于水电站的上游数日连续猛降暴雨形成洪水，洪水冲毁坝上游的施工围堰，暴雨造成工地范围内的施工道路多处塌方，供电线路、施工营地等多处受损。在被保险人提供的损失清单中，归纳起来，其中坝上游的围堰被冲毁及施工道路的塌方共占索赔总金额的。在当地政府部门收集到的水文气象的记录材料和证明显示，连续小时降雨量大大超过毫米以上，实测的洪水位和水文记录经分析也超过年一遇的频率。而项目保单的条款规定为年一遇的洪水位即认定为自然灾害。很明显，保险人应负赔偿责任。因此也可以确定这起事故对被保险人而言，完全是不可抗拒的自然灾害所造成的。在现场查勘工作期间，保险公估人员发现，水电站工地虽遭遇大于年一遇的洪水袭击，而且多处永久性和临时性建筑物有不同程序的受损，但事故后工地的秩序井然有序，而不是一片狼藉，也没有人员伤亡。在对多处临时道路边坡的塌方和坝上游施工围堰被冲毁的现场拍照取证的同时，洪水尚未退尽，施工单位已组织人员和施工机械清理公路的塌方和现场，有的地段已开始恢复正常施工。这情景足以说明施工单位的施工组织和管理水平均较高，也可见他们在洪水来袭前就做了充分的准备工作，以便使损失减少到最小程度。保险公估要站在公平、公开、公正的立场来进行理算工作，在现场继续收集资料和深入调查工作的日子里，保险公估工作人员又查阅了大量的设计图纸和施工组织设计、施工日志和监理日志，他们发现，这座水电站均严格按照有关的规范设计，水电站上游围堰是按混凝土设计的，可抵御年一遇的洪水。经过水工结构及水力学验算，该混凝土坝上游围堰在本次洪水中，虽遭遇年一遇的洪水袭击并经围堰顶溢流下泄，但围堰本身已有足够的安全系数，仍然是稳定的，不致被冲垮。那么，被保险人的索赔报告中列出的该围堰被冲毁并要求保险公司赔偿，这到底是怎么回事?数日后洪水已退，上游正常来水清澈见底，在现场发现被冲垮的围堰处多为石碴。经进一步查阅施工组织设计后发现，修改后的坝上游施工围堰竟是粘土心墙石碴填筑坝。这种塑性心墙的围堰作为临时工程挡水是可行的，但在洪水来临并且水位超过围堰顶而溢流且没有采取必要措施，受水压力和水流的影响，其稳定性及构造均受到破坏，加上其他的因素，就必须导致围堰被冲垮。在索赔清单中被保险人只提及围堰被洪水冲垮，并没有提到变更设计。而被保险人的这一重大变更设计，如在施工过程中发生事故，则属保险条款的除外责任。当保险公估公司工作人员与施工单位的有关技术人员、项目经理座谈了解时，询问了为何要对围堰进行重大变更设计，他们答称因预计在施工期间的第一年的洪水季节来临之前，作为主体的碾压混凝土大坝会浇筑到大大超过年一遇的洪水位以上的标高，因此，虽冒险变更了设计，但可以节约大量资金。可是恰恰在施工期间的第一个丰水季节就遇到年一遇的洪水，围堰被彻底冲垮了。果然，经查阅施工记录、监理记录以及现场实地察看，主体工程的混凝土大坝确已浇筑至超出年一遇的洪水标高数米，而且施工导流洞、泄水底孔都很完整。这说明在第二、第三年的施工期间的丰水季节里就不必再考虑年一遇的洪水会对主坝体的施工带来威胁，也就是说，坝上游的围堰没有必要再修复。经过上述的技术论证以及对照保单条款，本次事故的索赔清单中占主要成分的坝上游施工围堰属拒赔范围。其次，在理算被暴雨冲毁的公路和核实清除残碴数量的过程中，保险公估公司工作人员又查阅了水电站的施工组织设计总平面图、招标的合同文件等，发现许多临时公路不属保单的保险标的，仅有水电站的工地范围内才属保险标的。经过对索赔中列及的全部损失清单的理