矿业项目尽调资料清单.doc

股权投资类矿业项目一次尽调资料清单序号资料名称备注无法提供原因1企业基本信息1.1公司简介（包括注册资本、股权结构、现有股东简介、股权历次变更情况、原始投入的说明）必备1.2公司章程必备1.3营业执照正副本复印件必备1.4组织机构代码证正副本复印件一般1.5国税-税务登记证正副本复印件一般1.6地税-税务登记证正副本复印件一般1.7融资主体法定代表人实际控制人简历必备1.8历来与其他金融机构往来借款合同、借据、抵押担保情况说明必备1.9企业工商基本信息必备1.10已有矿权的取得方式及证明文件、融资主体股权变更的协议及证明文件必备1.11是否涉诉、相应法律纠纷及涉及金额数量的说明必备1.12关于隐名股东情况的说明必备1.13关于矿业企业是否有被整合风险的说明必备2企业财务信息2.1借款人及其母公司至少最近两年财务报表必要2.2借款人及其母公司、抵押人、保证人贷款卡正反面复印件、贷款卡号码及密码，短期或长期借款合同及担保合同必要2.3应付账款、其他应付款、资本公积的明细账及入账凭证必要2.4采矿权资源价款缴纳通知书及缴款发票必要2.5提供当年发生销售加总额占当年总销售额大于30%的销售客户及销售合同（适用于已经生产的矿山）（1 对于受市场销路影响较大的公司，则为必要；2 反之，则为一般）必备一般2.6提供已经签订，尚未全部付款的采购客户清单及采购合同（适用于所有矿山）一般2.7矿山前期投入的明细清单及支付凭证（其中包括合同、发票、收据、白条）必备2.8矿权、股权收购协议及收购价款支付凭证（1-对于矿权经多次易手，股权多次转让的公司，则为一般。）必备（1-一般）2.9对于已经生产矿山的最近半年生产记录（生产台账）（1 技改项目，需调查技改前半年的生产记录，则为必要；2 正常生产项目，则为必要）1-必备2-一般2.10可行性开采计划（初步）、及相应的生产（产能）计划（详细到每月）必备3企业融资信息3.1关于股权合作的说明；包括但是不限于股权合作比例、对价、条件、方式及资金的使用方向必备3.2详细的用款计划（金额细化到以100万元为单位）必备3.3管理团队和实际控制人背景介绍必备4矿山相关信息4.1采矿证复印件（正本及副本）必备4.2生产许可证复印件必备4.3安全生产许可证复印件必备4.4矿长安全生产许可资格证复印件必备4.5矿长资格证复印件必备4.6最近一期地质勘查报告、地质图必备4.7矿产资源量/储量地质勘察报告评审意见必备4.8矿产资源储量评审备案证明必备4.9矿产资源价款缴纳计划通知书及缴款凭证必备5政府批文和审查意见5.1矿产资源开发利用方案评审备案登记表必备5.2当地工商和国土部门关于矿山企业股权变更相关的政策必备备注：（1）公司提供的纸质资料需加盖该企业公章。（2）以上材料按顺序装订成册（附目录）；融资类矿业项目一次尽调资料清单序号资料名称备注无法提供原因1企业基本信息1.1公司简介（说明注册资本、股东情况、股权历次变更情况、经营范围及前期投入情况等）必备1.2公司章程一般1.3营业执照正副本复印件必备1.4组织机构代码证正副本复印件一般1.5国税-税务登记证正副本复印件一般1.6地税-税务登记证正副本复印件一般1.7借款人、抵押人及保证人的法定代表人实际控制人简历必备1.8历来与其他金融机构往来借款合同、借据、抵押担保情况说明必备1.9企业工商基本信息必备1.10矿权、股权收购协议及收购价款支付凭证一般2企业财务信息2.1借款人及其母公司至少最近两年财务报表必备2.2重要科目：应收账款、其他应收、长短期借款、应付账款、其他应付款、预付账款、资本公积的明细清单一般2.3借款人及其母公司、抵押人、保证人贷款卡正反面复印件、贷款卡信息的原件，对于表示没有贷款卡的项目，需要到 短期或长期借款合同及担保合同必备2.4采矿权资源价款缴纳通知书及缴款发票必备2.5提供当年发生销售加总额占当年总销售额大于30%的销售客户及销售合同（适用于已经生产的矿山）（1 对于受市场销路影响较大的公司，则为必备；2 反之，则为一般）1-必备；2-一般2.6矿山企业如果经过评估，请提供资产评估报告一般2.7矿山前期投入的明细清单及支付凭证（其中包括合同、发票、收据、白条）一般2.8矿权、股权收购协议及收购价款支付凭证（1 对于申请获得的矿权，及自始至终为公司实际控制人的公司，则不适用。2 对于矿权经多次易手，股权多次转让的公司，一般。）1-不适应；2-一般2.9对于已经生产矿山的最近半年生产记录（生产台账）（1 技改项目，需调查技改前半年的生产记录，则为必要，2 正常生产项目，则为一般）1-必备；2-一般2.10融资的还款来源和生产（产能）计划（详细到每季度）以及由此所做的盈利预测必备3企业融资信息3.1关于公司融资的使用说明书；包括融资的使用目的、使用计划、还款来源和计划以及抵押担保等内容必备3.2详细的用款计划（金额细化到以100万元为单位）必备3.3矿权情况说明：取得时间、方式、价款支付情况、有无争议等必备4矿山的各种证照4.1采矿证正副本的复印件必备4.2生产许可证复印件必备4.3安全生产许可证复印件必备4.4矿长安全生产许可资格证复印件必备4.5矿长资格证复印件必备4.6最近期的地质勘查报告及地质图必备4.7矿产资源量/储量地质勘察报告评审意见必备4.8矿产资源储量评审备案证明必备4.9矿产资源价款缴纳通知书及