第七章-GATT与WTO.ppt

第七章关贸总协定和世界贸易组织 GATT和WTO的建立是20世纪人类社会的重大历史事件之一 他标志着国家之间的经济竞争在很大程度上将从无序走向有序的阶段 他具有制定规则 开放市场 解决争端等重要职能 已成为世界多边经济体系中独立于联合国的一个最重要的全球性国际组织 被形象的称为经济联合国 第一节关税与贸易总协定 GATT 关税与贸易总协定 generalAgreementonTariffandTrade 简称关贸总协定 是一个关于关税和贸易政策的多边贸易条约 也是缔约方之间进行多边贸易谈判和解决贸易争端的场所 总协定于1948年1月1日成立 到1994年底 正式缔约方近120个 缔约方之间的贸易占世界贸易的90 以上 总协定 世界银行和国际货币基金组织被称为世界经济贸易关系的三大支柱 一 关税和贸易总协定的产生背景 通过对外贸易和对外掠夺增进本国的福利 当交易产生的净利益超过战争带来的净利益时 会放弃战争 采取交易方式 近代史 武力威胁和武力 企图独吞交易净利益 不可避免发生摩檫和争端 发生两次大战 国家间必须进行国际合作和政策协调 战争后期 51个国家签署了 1945年10月24日 肩负维持世界政治秩序使命的联合国正式成立 各国共识 决定从金融 投资 贸易三个方面重建国际经济秩序 1944年7月 美英等44国家在美国召开会议 讨论货币和金融体系问题 签定了 和 1945年12月 国际货币基金组织和国际复兴和开发银行成立 1947年成为联合国的机构 GATT的产生过程1945年11月 美国提出了一个减少制约和贸易限制的计划 扩大世界贸易与就业方案 1946年10月 正式拟定 提请联合国经济与社会理事会通过此协议 1946年10月 正式组织召开国际贸易与就业会议 会议邀请了包括中国在内的19个国家组建了一个筹委会 经过13周 修改和审定了 1947年4月至10月 23个国家在双边谈判基础上 签定了123项双边关税减让协议 与草案的商业部分加以合并 合并的协议取名为 关税与贸易总协定 1947年10月 23个缔约国在日内瓦正式签定了 1947年11月 56个国家的代表团抵达古巴首都哈瓦那 讨论和修改并最终签署了 哈瓦那宪章 会议经过了4个月的讨论 收到602份修正案 但仍然要由各国议会批准才能生效 鉴于生效之日尚不可知 1947年11月15日 美国便联合了8个国家 签署了 同意1948年1月起 在上述范围内实施GATT的条款 同年 又有15个国家签署了该协定书 这23个国家成为创始缔约国 宪章洽谈期间 美国国内认为 在自由贸易的道路上走得太远 在拖延了3年以后 杜鲁门政府于1949年决定不再提交国会讨论 但他们不反对GATT于是1948年1月1日 GATT便一直执行其 临时 使命 直到1995年1月1日 二 关税与贸易总协定的宗旨1 总协定文本包括五个部分 38条2 宗旨 在处理它们的贸易和经济事业的关系方面 应以提高生活水平 保证充分就业 保证实际收入和有效需求的巨大增长 扩大世界资源的充分利用以及发展商品生产与交换为目的 切望达成互惠互利协议 导致大幅度地削减关税和其他贸易障碍 取得国际贸易中的非歧视待遇 3原则 非歧视原则 自由贸易原则 关税减让原则 一般禁止数量原则 公平贸易原则 例外原则和磋商调解原则 一 历次多边贸易谈判的特点1 参加总协定的国家不断增加 20 1282 美国在总协定中的作用举足轻重 但其作用呈下降趋势 3 历次多边贸易谈判中 发达国家尤其是美国 欧共体 日本等是谈判主角 也是谈判的主要受益者 4 多边贸易谈判的内容范围在扩大 时间越拉越长 在关贸总协定存在的47年里 共进行了8轮多边贸易谈判 为全球贸易自由化进程做出了巨大的贡献 这8轮谈判分别是 三 总协定的演变特点和作用 第一回合 1947年4月 10月 谈判地点在瑞士日内瓦举行 参加方共有23个 即最初的23个缔约国 谈判的议题是关税减让 经过谈判 最终就45000项商品达成关税减让 使发达国家54 的进口商品平均降低关税35 这些成果无条件地 自动地适用于全体缔约方 另外 在此次谈判中 确定了关贸总协定于1948年1月1日正式生效 第二 三 四回合 1949年 1956年 这三个回合的关税谈判分别于1949年4月 10月 1950年9月 1951年4月和1956年1月 1956年6月 谈判地点分别在法国安南西 英国托尔基和瑞士日内瓦举行 参加方分别为33个 29个和26个 这三次谈判的主要议题都是关税减让 每一回合的谈判都在不同程度上降低了关税水平 第二回合使近5000种商品达成关税减让 关税水平平均降低35 第三回合使8700种商品达成新关税减让 关税水平平均降低6 第四回合使3000种商品达成关税减让 关税水平平均降低了15 第五回合 1960年9月 1962年7月 谈判地点在瑞士日内瓦举行 参加方有45个 就关税的进一步减让进行了谈判 由于这轮谈判是由美国副国务卿道格拉斯 狄龙倡议的 所以后来被称为 狄龙回合 此次谈判就近4400种商品达成新关税减让 使关税水平平均降低了20 但农产品和一些敏感性的产品不包括在内 第六回合 1964年5月 1967年6月 又被称为 肯尼迪回合 谈判地点在瑞士日内瓦 参加方有53个 此回合的主要议题不但就关税减让问题而且第一次就非关税壁垒问题进行了谈判 其结果使近60000种商品达成关税减让 工业品进口关税下降了35 在这轮谈判中 美国 英国 日本等21个缔约方第一次签署了关于实行反倾销的协议 并决定该协议于1968年7月1日生效 此次谈判还是发达与发展中国家之间贸易谈判中对非互惠的概念认可的开端 首次提出发达国家应给予发展中国家出口的产品加大市场准入的优先考虑 规定了对发展中国家的特殊优惠待遇 这些内容后来涵盖于GATT文本增加的第四部分 第七回合 1973年9月 1979年4月 发动这轮谈判的贸易部长会议在东京举行 又称为 东京回合 共有73个缔约方和29个非缔约方参加了此次谈判 东京回合的结果已远远超出了前几届谈判的范围 在许多方面取得了实质性的进展 在这一轮谈判中 关税减让采取了全面削减的方式 涉及世界贸易额3000亿美元 关税平均降低了35 东京回合 更大的成果是在处理非关税壁垒方面有了实质性的突破 产生了一系列非关税措施协议 包括补贴与反补贴措施 海关估价 贸易和技术壁垒 进口许可证手续等方面达成了协议 此外 此次谈判还通过了 授权条款 即允许发达国家给予发展中国家普通优惠待遇 普惠制 并以法律的形式确定了下来 这为发展中国家在关贸总协定中的特殊地位创立了法律基础 第八回合 1986年9月 1993年12月 发动此轮谈判的部长级大会是在乌拉圭的埃斯特角城召开 故称 乌拉圭回合 参加方由最初的103个国家增加到1993年底的117个和1994年4月谈判结束时的128个 它是关贸总协定谈判中涉及范围最广 规模最大 成果也最卓著的一次谈判 二 总协定的作用1 促进了战后国际贸易的自由化 2 形成了一套各国共同遵守的国际贸易政策和措施的规章3缓和了各国在国际贸易中的摩擦与纠纷 4 对发展中国家经济和贸易的发展起到了一定的作用三 关贸总协定的局限性1 组织地位不高 没有组织基础 仅是政府间行政协议 2 法律约束力不强 在不违背国内现行立法的最大限度内同意执行总协议第二部分 由一些原则和一系列例外组成3 管辖范围过窄 服务贸易 与贸易有关的投资 农产品 纺织品 服装 4 争端解决机制低效 完全协商一致 实用主义原则 第四节世界贸易组织 世界贸易组织 WorldTradeOrganization WTO 是根据乌拉圭回合多边贸易谈判达成的 建立世界贸易组织协定 于1995年1月1日建立 取代关贸总协定 世界贸易组织以乌拉圭回合谈判达成的最后文件所形成的一套协定和协议的条款作为国际法律准则 监督和管理各成员国之间的经济贸易关系的权利和义务 一 世界贸易组织产生的特点1 更具法律的权威性 无须各国立法机构通过的是权威较低的外交文件 行政性协定 2 WTO作为国际组织的法人地位明确 原来是一个联系机构 目前是国际法主体 3 管辖内容更广泛 服务贸易 知识产权保护 与贸易相关的国际投资规则 4 权利与义务的统一性 79年的东京回合谈判中的9个协议和多边纺织品协议是选择性的 一揽子方式 5 争端解决机制更趋有效 1 协商 30天内开始协商 60天未解决可申请专家小组 争端解决机构DSB在接到申请后的第二次会议上必须作出同意 不同意的决定 全体反对就不成立 2 专家小组 由秘书处向双方推荐三人组成 20天未达成一致 总干事同有关机构协商确定 6个月内完成报告 3月 9月 争端解决机构在60天内作出是与否的决定 3 上诉审查 由7人组成 由成员国代表选出 60 90天内复审完毕并交DSB审核 DSB30天内作出同意或否决的结果4 裁决的执行 双方应无条件执行 如有一方不愿遵守执行 可以商定双方接受的补偿办法 20天后仍不能达成 则投诉方可申请争端解决机构授权 对另一方终止履行已承诺的义务 如另一方不服 可申请仲裁 专家小组仲裁 60天完成 结果是最终的 6 与有关的国际经济组织决策的一致性 协调国际货币基金组织 世界银行 2009年底 153个成员国 二 世贸组织的职能1 促进世贸组织协定及各项多边贸易协定的执行 管理 运作及目标的实现 同时对各多边贸易协定的附协定的执行 管理和运作提供组织机制 2 为各成员提供谈判场所 3 负责定期审议各成员方的贸易制度和与贸易相关的国内经济政策4 负责与国际货币基金组织 世界银行及其附属机构的合作 以便进一步促进对全球统一的经济政策的制定5 编写年度世界贸易报告和举办世界经济贸易研讨会6 向发展中国家和转型经济国家提供必要的技术援助 二 世贸组织的组织机构 部长级会议 总理事会 贸易政策审议机构 争端解决机构 争端解决专家组 上诉机构 跨部门问题委员会 货物贸易理事会 与贸易有关的知识产权理事会 服务贸易理事会 诸边贸易协议委员会 一 部长会议 MinisterialConference 职责范围以及议事各成员方最重要的谈判场合 世贸组织的最高决策机构 但不是一个常设机构 定期举行会议 对国际贸易重大问题作出决策 二 总理事会 GeneralCouncil 由所有成员方代表组成 在部长会议休会期间履行部长理事会职责 负责世贸组织的日常领导与管理 三 秘书处及总干事秘书处由总干事负责 秘书处的工作人员以及他们的职责 任职条件由总干事决定 人员具有国际性质 在履行职责时不得寻求或接受任何政府或世贸组织之外机构的指示 四 理事会及下属委员会1 货物贸易理事会 CouncilforTradeinGoods 2 服务贸易理事会 CouncilforTradeinServices 3 与贸易有关的知识产权理事会 CouncilonTrade relatedAspectofIntellectual 五 纠纷解决和贸易政策机构六 四个隶属部长会议的委员会1 贸易与环境委员会 CommitteeonTradeandEnvironment 2 贸易与发展委员会 CommitteeonTradeandDevelopment 3 收支平衡限制委员会 CommitteeonBalance of PaymentsRestrictions 4 预算 财务与行政委员会 CommitteeonBudget FinanceandAdministration WTO每年预算8300万美元 以其成员国在世界贸易量中所占份额为基础计算 新加入 三分之二以上多数通过 单独关税地区可以申请 决策方式 解释和决议 四分之三以上通过 对有关条款修订 三分之二通过 豁免某一成员所应承担义务 须四分之三的通过 过度期 5年 后则要一致通过互不适用条款一国加入后 另一国反对 可以互不适用WTO规定的权利和义务 三 世贸组织的基本原则一 非歧视性原则1 最惠国待遇原则2 国民待遇原则 二 自由贸易原则含义 以共同规则为基础 以多边谈判为手段 以争端解决为保障 以贸易救济措施为 安全阀 以过渡期方式体现差别待遇减让关税减少非关税壁垒服务贸易的市场准入 发达国家承诺开放的部门占服务部门的64 经济转型成员占52 发展中成员占16 三 公平竞争原则含义货物贸易中的 反倾销协议 补贴与反补贴措施协议 保障措施协议 农业协议 服务贸易 服务贸易总协议 知识产权 与贸易有关的知识产权协定 四 透明度原则含义贸易措施的公布贸易措施的及时通知 关于通知程序的部长决定 列出了事例性清单 美国的 伯德修正案 遭起诉 伯德修正案 的正式名称是 2000年持续倾销与补贴抵消法案 该法案是由美参议员罗伯特 伯德作为2001年农业拨款议案中的一个法案提出的 该法案修改了美国1930年关税法 根据该法案 美国政府将上一年度向外国公司征收的反倾销和反补贴税款 按比例直接分配给提起和支持反倾销和反补贴诉讼的本国公司 而不是上缴财政部 这一做法实际构成了对外国公司的双重惩罚 2000年12月 欧盟 澳大利亚 巴西 智利 印度 印度尼西亚 日本 韩国 泰国 加拿大和墨西哥等11个世贸组织成员 就该法案向世贸组织争端解决机构起诉美国 这是世贸组织历史上起诉方最多的一起贸易纠纷 2002年9月16日 争端解决机构专家组作出裁决 认定 伯德修正案 构成 不被允许的反倾销或反补贴的具体行为 违背了世贸组织 反倾销协定 和 补贴与反补贴措施协定 中的相关条款 2002年10月18日 美国向世贸组织上诉机构提出上诉 2003年1月16日 世贸组织上诉机构作出终裁 支持专家组裁决 要求美国在2003年12月27日前废除 伯德修正案 2004年1月15日 因美国未能按期废除该法案 欧盟 加拿大 韩国 日本 巴西 印度 墨西哥 智利等8成员要求世贸组织授权它们对美国进行贸易制裁 澳大利亚 泰国 印尼则单独和美国达成了将法案废止时间延期1年即到2004年12月27日的协议 2005年8月1日 日本政府决定 自9月1日开始对美国产品征收报复性关税 以对抗被世贸组织裁定为非法的美国 伯德修正案 这将是日本首次对美征收报复性关税 对象包括轴承 钢铁制品等15种产品 这些产品需在一般关税的基础上再追加15 的报复性关税 而之前的5月1日 欧盟和加拿大已对纤维 农产品等美国产品实施了追加15 的报复性关税 美国心甘情愿接受贸易惩罚的同时不思悔改有两个借口 一是 伯德修正案 给欧盟 日本等国造成的经济损害远没有它们申诉的那么夸张 二是 伯德修正案 有利于美国保护国内就业和本国工人利益 一直到2006年2月份 美国国会才批准取消 伯德修正案 第五节世界贸易组织与中国 一 从 复关 到 入世 的过程1 中国的 复关 谈判中国是关贸总协定的创始缔约国 但台湾当局在1950年退出 1980年恢复与总协定的非正式接触1986年7月10日 递交申请第一阶段 1986年月至1989年5月接受审查阶段 87年成立中国工作组 负责中国复关谈判事宜 主要对中国的外贸制度进行审议第二阶段 1992年2月 谈判停滞阶段 8次 9次会谈 均为象征意义 无任何结果第三阶段94年12月实质性谈判阶段 重新启动后便进入到权利与义务平衡的最后攻坚阶段 12次到16次会议 中国答复了由个缔约方提出的12类6000余个问题 进入起草加入协定书和双边关税减让谈判双规进行的阶段 94年4月15日签署了乌拉圭回合最后文件 随后呈交了包括改进的关税 农产品 和服务贸易三个内容的一揽子减让表 资料卡 配合复关的国内改革 2 复关失败的原因历史原因 发展中国家地位 外贸体制问题3 中国入世主要进程第一阶段95年11 99年111995年 中国没能成为WTO的原始缔约国 1999年11月15日 中美关于中国加入WTO的协议终于签署没有完全实现预定目标99年11月30日 西雅图会议失败第二阶段99年11月到01年12月11日4 中国入世历程时间表 中美双边协议 主要内容 中国把总体平均关税从22 1 降至17 农产品关税降至14 5 15 中国将给予全面的贸易权和分销权 即外国公司可以不通过中国中间商直接从事进出口贸易 并且拥有分销 批发 售后服务 维修 保养 运输等与市场营销有关的全程服务 中国将在5年内取消所有的配额和数量限制 中美达成了在收入分享的基础上进口电影的协议 中国每年至少引进20部外国电影 中国在2006年前将进口关税从80 至100 削减到25 外国银行进入中国2年后可与中国企业开展人民币业务 进入5年后可从事零售银行业务 外国银行和中国银行一样享有在各地区开展业务的权利 即国民待遇 地域限制和客户限制都在5年内取消 外国银行可设立分支机构 少数合资证券公司可同中国公司一样从事基金管理业务 但中国公司的新增业务除外 美国公司在电信领域得到新的市场准入 中美同意采取适当措施以避免在纺织品配额取消的过程中出现市场混乱 开放专业服务 向美国公司开放的专业服务包括法律 会计 医疗等 二 中国复关和入世的原则及作出的努力3个基本原则 恢复创始缔约国地位 坚持发展中国家地位 坚持以关税减让为基础承担总协定义务 要求无条件获得最惠国待遇 取消对中国实行的歧视性数量限制 2 中国所作努力 价格市场化 加强外贸管理体制的公平 公开与统一性 扩大市场准入程度 1994年1月1日实现了人民币汇率的并轨 向国外逐渐开放了航运 电信等服务贸易市场 三 中国复关和入世的谈判难点1 中国以什么经济体制入世1992年以前 中国不承认自己搞市场经济 社会主义市场经济与市场经济有矛盾之处 2 中国以什么身份入世发达国家还是发展中国家 3 关于中国市场开放有关中国的承受能力4 关于知识产权保护和投资限制 5 中美关于最惠国待遇争论美国法律关于 每年审查 的规定贸易逆差问题 人权问题 知识产权保护问题2000年 给予了中国有条件的最惠国待遇6 关贸总协定和世界贸易组织在组织制度上的缺陷7 中国威胁论中国发展速度快引