机构知识库建设中的产权问题及其对策研究[J].doc

机构知识库建设中的产权问题及其对策研究张玲玲（四川大学公共管理学院 成都 610064）文摘 在机构知识库建设过程中，复杂的内容资源产权现状会给机构知识库带来各种潜在的法律风险。本文从权利所有人的角度对机构知识库存储的各种资源进行分类，在明确各种资源的产权现状基础上，参考国内外著名机构库产权政策提出以适用的制度机制为基础、以完善的管理机制为保障，以规范的技术机制为支撑的机构库发展对策。关键词 机构知识库 开放获取 产权 权益管理Research on Copyrights and Countermeasures in the Period of IRs constructionZhang Lingling(Sichuan university institute of public administration, Chengdu 610064)ABSTRACT In the construction of information resources in institutional repositories，the complicated property right status of different resources will bring potential legal risksThis paper classifies the resources in institutional repositories in accordance with the ownership of the property right and clarifies the property right of various resources. In the current property right resources based on reference famous at home and abroad, put forward by institutional repository property policy system and mechanism suitable for basis, perfect management system, to standardize the technical support for the mechanism of institutional repository development countermeasure. Key Words Institutional Repository, OA, Property right, Rights management1机构知识库发展现状机构知识库（Institutional Repository，IR）是指学术机构为利用机构知识成果而建立的数字化资源仓储1-2，它依托于技术平台和所属机构，与开放获取期刊、学科知识库同为开放获取运动的三个分支。据开放存取知识库名录DOAR (The Direct of Open Access Repositories)统计，截至2010年5月12日，全世界共有93个国家的1313个组织建立了1663个机构库。其中机构库数量排在前五位的分别是美国(371家)、英国(174家)、德国(141 家)、日本(78 家)和澳大利亚(64家)；中国仅有8家，分别是香港城市大学知识库、香港大学学术库、香港科技大学知识库、香港大学论文在线、中国科学院国家科学图书馆机构知识库、香港理工大学机构知识库、厦门大学学术典藏库3。政府、学术机构以及相关研究学会占全部机构库的81%，其主要支持力体现在政策的制定与资金的投入上，具体组织方式类型及所占比例见图1。据ROARMAP4 (Registry of 0pen Access Reposltory Material Archiving Policies)统计结果显示，已经有英国南安普顿电子与计算机学院等16所高校或学院制定了自存储强制性政策，这些自存储政策在很大程度上推动了机构知识库的发展。同时如澳大利亚、英国、荷兰等政府都计划组织并投入大量资金积极启动全国先导性项目推动机构知识库的发展，并通过法律予以保障。然而，其中多数机构库的记录提交政策（Recorded Sub Policies）、记录内容政策（Recorded Content Policies）、全文数据再用政策（Recorded Full-text Data Re-use Policies）、记录元数据再用政策（Recorded Metadata Re-use Policies）均未确定（Undefined）。5图1 世界范围内机构知识库类型图示2 机构知识库面临的产权风险2.1 机构知识库软件产权风险机构知识库产权风险包括机构库软件产权风险和内容资源产权风险，而后者是机构库建设所面临的核心产权问题。据DOAR统计，多数机构库选用成熟的开源软件，如Depace、Eprints、Digital Commons、OPUS、Diva-portal、HTML、wildfire等，在已运行的IR中较常用的软件为Depace、Eprints，其中Depace按照使用机构的组织结构组织数据，所属社区与组织结构一一对应，社区再以等级结构排列，高校机构库多采用该软件。而Eprints按照主题组织数据，可按照学科进行查找。图2为世界范围内机构知识库软件应用情况。图中所列的IR软件均遵循最新的OAI-PMH元数据收割协议，并能免费修改、升级。在采用免费IR软件时，只需在网站首页显著位置添加代表软件所有权的特定徽标和指向版权人网站的链接，无须承担任何使用费用和侵权责任。7如果决定采用付费IR软件或另行委托开发IR软件，应与软件所有权人签订正式版权合同，以规避软件版权风险。图 2世界范围内机构知识库软件应用图示62.2 机构知识库内容资源产权风险内容资源类型主要有论文（期刊论文、学位论文、会议论文、研究报告）、专著、多媒体资料、书目、专利、软件等，具体资源类型分配比例见图3。从内容资源的权属性质分析，其包括法人作品、职务作品、课题作品、机构出版汇集作品及其他作品五种类型。从权利主体角度分析，可将机构库内容资源分为机构拥有版权资源、提交者拥有版权资源和出版社或第三方等其他权利人拥有版权资源三种类型。从内容资源的出版状态划分，包括评审前、评审后、已出版。对于作者（含机构成员）拥有产权的作品，机构库可依据与作者达成的授权许可协议，获得非专有使用权，保证利用的合法性。机构作品里，除合同约定外，作者保留署名权，机构可在业务范围内自由使用，并且机构许可或鼓励作者在创作过程中进行自存档，以促进组织内知识交流。由于其他权利人拥有版权的资源或处于评审前与已出版状态的作品，牵涉出版社、科研机构等商业利益，至使作者和机构产权较多受到限制，因此机构库在存档此类资源时极易陷入产权风险。笔者下面重点结合其他权利所有人拥有产权资源情况，引出后续分析并提出相应产权策略。图3 OpenDOAR收录的机构库内容资源图示8由英国诺丁汉大学（University of Nottingham）主持的SHERPA计划包括罗密欧目录（RoMEO）、朱丽叶目录（JULIET）、OpenDOAR 及SHERPA Search，其中RoMEO目录主要研究出版社允许研究者自存储研究成果的政策、JULIET 作为RoMEO目录的补充，增加其他资助机构可获的相关政策信息。据RoMEO 项目组对全球717家出版社（该数据截止2010年3月29日）出版政策所做的调查统计，有432家出版社同意作者将其在出版前已经完成的评审前或评审后作品的电子文档自行向机构知识库提交，但仍有285家出版社持否定意见，该调查结果参见表1。表1据SHERPA/ RoMEO项目统计全球717家出版社出版政策9存档政策出版社百分比作者可向机构库提交保存未经同行评议的预印本(Pre-print)和经同行评议的修改本(post-Print)19627%作者可向机构库提交保存经同行评议的修改本(如评审后的最终定稿)17625%作者可向机构库提交保存未经同行评议的预印本(如评审前的初稿)608%不同意作者向机构库提交保存作品28540%通过比较中国开放获取期刊出版政策发现，在DOAJ收录的14种期刊中，包括生态学报、植物分类学报、动物学报、生物多样性、中国医学期刊、中华医学杂志、中国肺癌杂志、中国临床医学杂志、国际农业和生物工程、无机材料学报、重庆师范大学学报（自然科学版）、植物分类与演化杂志、中西医结合学报、动物学研究。10大部分为OA期刊，但只是可读并不能自行提交，在引用时需遵循创作共享协议（Creative Commons Attribution License，简称CC），其他少部分授权作者可提交预印本（Pre-print)）和修改本（Post-print），但不可提交出版版本或PDF版本，同时对引用文章也有不同的规定。各出版社需遵循的具体产权政策见表2。表2 据DOAJ统计中国开放获取期刊出版政策11OA期刊名作者是否可以提交保存预印(Pre-print)和修改本(post-Print)作者是否可提交保存修改本或预印本作者提交时需遵循的限制性（Restriction）规定生态学报无机材料学报可以未明确规定1作者不可以提交出版版本；2只可提交至作者个人网站或机构网站；3不允许保存作者手稿；4提交时需注明已出版；5使用时必须链接至文章主页或标明文章的DOI（数字对象标识符）；6要求提交至学科知识库的作者需遵守Sponsorship Option）中国肺癌杂志未明确规定可以1遵循CC(Creative Commons Attribution License 3.0)协议；2作者保留著作权且机构可优先使用，出版社拥有非专有使用权；3为促进交流，允许并鼓励作者在提交之前或过程中张贴其作品。其他自存档需遵循CC协议；作者只可阅览，不可进行自存档3 国内外机构知识库的产权政策的分析据SHERPA/ RoMEO项目调查，目前一些资助机构将“作者是否向机构库或其他开放存取知识库提交研究资料的预印本和正式出版版本”作为其接受资助的一项先决条件。有些资助机构要求提交保存出版前后形成的全部或部分文本的全文，如英国的Biotechnology and Biological Sciences Resealch Council(BBSRC)；德国的Deutsche Forschungsgemei nschaft (DFG)机构要求作者在出版12个月后提交正式出版版本，并且可选择将已在开放存取期刊上发表的评审前文稿先行提交保存。有些资助机构还要求同时提交保存资料的书目型元数据，如英国的Particle Physics and Astronomy Research Council(PPARC)要求作者不仅提交论文全文及已出版文本或者经评审论文的pdf文档并且还需提交论文题录元数据及对出版社网站的链接。除了记录提交政策（Recorded Submisson Policies）之外，对机构库资源长期保存政策（Long-term Preservation Policies）、记录内容政策（Recorded Content Policies）、全文数据再用政策（Recorded Full-text Data Re-use Policies）、记录元数据再用政策（Recorded Metadata Re-use Policies）、记录撤销政策（Recorded revoked Policies）等方面均有不同规定。以美国为例，其作为机构库拥有数量做多的国家而言，不仅创建机构库的时间早、力度大、投资多，而且还制定了相关的政策支持本多机构库发展：（1）美国国会通过了“公共获取科学法案”(FRPAA)的立法提案。规定主要的联邦资助机构应在法案颁布后的一年内，在法案提出的方针指导下制定各自的开放获取政策；联邦资助机构可建立自己的机构库，也可以要求受资助者向满足开放获取条件的任何知识库提交研究成果；各资助机构应确保其资助论文需在经同行评议出版后6个月内实现在线访问。（2）各类型机构需按自身发展目标和组织特点制定适用的政策。其中，美国国家卫生研究院(National Institutes of Health，简称NIH)自2005年5月开始实施“关于加强开放存取NIH资助的研究成果形成的档案资料的最终政策”； 美国国家自然科学基金会提倡“期待并鼓励研究成果的发表，共享数据和各种在工作中形成的材料。研究人员拥有其作品的知识产权，并容许他们拥有版权或专利”； 美国国家科学院(National Academy of Sciences 简称NAS)要求对国家科学院出版社、国家科学院院刊的内容实行开放存取，在国家研究委员会开展咨询活动，以推动科学知识的开放存取。12表3则选取国内外著名的三个机构库进行产权政策的比较分析。表3国内外著名的机构库对其政策进行分析对比Max Planck Gesellschaft (MPG) 13National Institutes of Health（NIH）14National Science Library (NSL) 15描述特征1所属机构：Max Planck institutes；2多为自然科学书目资源并可获得全文；3机构界面支持英语或德语，后台文档和导航资源同时支持两种语言；1可自存档，主要为作者提交的手稿；2通过引用PubMed（美国国家医学图书馆期刊文献检索系统）元数据获取PMC（美国国家医学图书馆的PubMed Central）全文资源；3依托NLM（National Library of Medicine美国国家医学图书馆）免费获取1900s资源；4目前包括250种期刊目录；5用户可注册获取PMC最新增加资源；1所属机构：Chinese Academy of Science (中国科学院) (CAS)；2存缴政策（含存缴人、存缴内容、存缴步骤、传播许可）明确；元数据OAI-PMHOAI-PMHOAI-PMH应用软件eDocPMCDSpace政策1允许元数据和全文数据再用于非商业性活动；2内容政策、提交政策未明确规定；保存政策未规定；3由于机构库资源在正式出版前经eDoc审查，因此OA文档限于一定时限内本地访问；1元数据再利用政策、全数据政策、内容政策、提交政策未明确规定；2 保存政策未制定；1元数据再利用政策，全文数据政策，涉及保存、质量控制、产权的提交政策，保存政策均未确定；2明确内容存缴责任人：全体员工（含全体职工、学生、及直接合作者）及其他合作者；3存缴文献类型：正式发表的研究论文、国科图出版物、课题作品、专著及其他作品；4传播授权许可：按CC协议的“署名非商业性使用禁止演绎”传播，鼓励存缴者按CC协议“署名非商业性使用相同方式共享”传播授权；备注合作机构（Partners）：国家卫生研究所National Institutes of Health (NIH), 美国国家生物技术信息中心National Center for Biotechnology Information (NCBI), 美国国家医学图书馆National Library of Medicine (NLM)；以发展机构知识能力和知识管理能力为目标，逐步建设包括知识内容分析、关系分析和能力审计在内的知识服务能力，开展综合知识管理；4 机构知识库建设中的产权策略机构知识库的建设是以满足数字资源长期保存的需求为源动力、以开放获取运动为推动力、以知识共享与创新为牵引力、以信息技术与标准为支撑力、以机构为主要支持力、以理论研究与实践为引导力8的复杂过程，其中涉及的多方权益问题，需要以适用的制度机制为基础、以完善的管理机制为保障，以规范的技术机制为支撑才得以长期运行。4.1 以适用的制度机制为基础4.1.1 遵守现行法律机构库制度机制建设首先要以现行的版权法及相关法律为前提，结合机构自身特点及机构成员需求制定适用的版权政策、存缴政策和传播政策，认可创作共享协议等。现行的法律中，如我国的著作权法、合同法、信息网络传播权保护条例中的相关条款都明确规定机构库产权问题：著作权法中有关法人作品(第11条)和职务作品(第16条)的规定为机构库拥有这类作品版权提供了法律保障；合同法明确提出对知识共享许可协议的保护，同时，具有相应行为的行为人被默认接受该许可协议，一旦违反即需承担违约责任；据信息网络传播权保护条例第6条和第7条的合理使用条款规定，需在共享许可协议中明确表明资源存储和利用的非营利性。4.1.2 制定机构产权协议根据机构库运行过程，涉及的主体分别为资源提交者、机构知识库、资源获取者三方，均需遵守本机构产权协议文本规定，履行相应的义务及权利规定。在提交时需确定提交者、提交作品、提交时间限制及方式。首先，资源提交者，在提交过程中，享有版权声明权和保留部分产权的权利，同时履行责任义务，负责产权担保和赔偿义务。其次，在提交作品方面明确立即存缴作品，包括法人作品、正式发表的职务作品和课题作品、“相对公开使用”的职务作品和课题作品、机构及所属部门名义出版的汇集作品（由非机构成员完成的非合作作品，应由作者选择传播方式）。再次，建立相应的保障激励制度以及必要的传播保护政策，鼓励其他合作者及时存缴已发表的和“相对公开使用”的作品。在组织机构库资源时，机构作为主体行使免费使用、发布、编辑、删除、监护和保管免责的权利，同时履行保护提交者个人隐私权、以合理方式通知用户注意提交人的数字资产的版权声明和使用限制、协助提交人处理有争议的数字资源、保护作者权利并支持作者维权及当商业性使用资源时需事先获得版权所有人授权许可的义务。在传播机构库资源时，资源获取者作为主体，协议规定了机构资源与机构获取者之间的关系，具体包括传播资源的内容属性、传播时间、传播方式及资源获取者在使用时需遵循的规定。4.1.3 运用创作共享协议CCL是一种可由创作者选择授权方式的许可协议，根本原则是保留作者部分权利，而将其他版权权利通过各种许可使用方案授予使用者。现已成为网络数字作品许可使用的授权机制，并在此基础上形成适合各国法律的本地化许可协议。2006年3月,简体中文版知识共享许可协议(CCL China 2. 5)的发布标志着CCL中国本地化的完成。CCL主要的六种形式：“署名-非商业性使用-禁止演绎”、“署名-非商业性使用-相同方式共享”、“署名-非商业性使用”、“署名-禁止演绎”、“署名-相同方式共享”、“署名”，依次按许可限制条件的严格到宽松的顺序排列。16其中，最为严格的“署名-非商业性使用-禁止演绎”许可协议规定使用者不仅仅要注明作者名称，要仅限于非商业性和非演绎活动。据统计，目前使用范围最广的是“署名-非商业性使用-相同方式共享”协议。如中国科学院国家科学图书馆机构知识库(NSL-IR)鼓励和支持提交者选择采用CC“署名-非商业用途-相同方式共享”或“署名-非商业用途-禁止演绎”方式9；麻省理工学院的开放式课程计划(MIT Open-courseware)采用“署名-非商业性用途-相同方式共享”；OA期刊生物医学中心(BMC)出台了类似于CCL的BMC版权和许可协议的协议，采用CCL“署名”许可方案；Springer公司的OpenChoice项目采用CCL“署名-非商业用途”；“公共科学图书馆”( PLoS)也将CCL“署名”许可协议应用到其所有出版物。4.2 以完善的管理机制为保障具体包括确立战略目标，制定并宣传库资源存缴、传播、利用、退出制度，建立支持机构成员及合作者方便进行存缴和传播的服务机制等方面。首先，明确战略目标，即将机构知识库建设作为机构保存知识资产、发展知识能力，构建知识环境的战略任务，并将其纳入机构的整体建设、管理和发展战略之中，以机构知识库白皮书或管理应用指南等方式明确确认。其次，在建设过程，存缴时要自动转换为常用格式；存缴完整对象并建立已存缴作品的撤出管理机制，对规定存缴的内容，未经机构知识库管理者同意不能撤出，对要求和鼓励存缴的内容，应通过必要的传播保护和激励措施鼓励人们长期保存，并建立撤消存缴登记制度，使得机构知识库掌握和更新保存情况；完善内容关联检索、机构库元数据权属信息获取等功能。最后，在服务机制方面，除了通过上述传播保护措施提供维权服务外，还可提供传播管理服务、存缴目录服务、关联信息通报服务（存缴资源内容），为机构提供知识内容审计和知识能力分析服务等。4.3 以规范的技术机制为支撑首先，机构知识库的技术平台尽量采用开源软件，遵循开放技术标准，建立开放的元数据收割接口，建立与开放资源集成揭示系统(如openDOAR)的开放统计与检索接口，建立与其他学术系统的开放输入输出接口，建立与文献信息服务系统的开放服务接口，积极建立支持第三方工具对知识库知识内容进行深度分析的接口。其次，以数字资源管理技术、元数据描述技术及元数据标准技术（如数字对象永久标识技术DOI，CNRIHandle System以及OAIS模型、METS和OAI-PMH）等为基础，完善机构知识库间互操作功能，从而实现分布式的机构知识库资源集成整合至全球化数字资产管理体系中。5 结语在建设机构库过程中，机构库是一种理念，更是一个系统，其在建设过程中的资源整合、质量控制、长期保存等问题更是始终围绕着机构库知识组织及软件应用的产权问题而展开。笔者针对机构库发展中的问题作了一定分析并据此提出相应的解决策略，然而，尤其是面对国内机构知识库的发展现状，笔者认为认真研究机构知识库产权，借鉴各国产权政策，不断修正法律产权实施措施，在建设初期明确建设全过程中所涉及的产权问题并据此提出对策，是推动我国机构知识库发展的重要举措。参考文献：1 Crow R. The case for institutional repositories: A SPARC position paper. 2010-10-16. http: /www. ar.l org/sparc/bmdoc/ir-final-release-102. pd.f2 柯平,王颖洁.机构知识库的发展研究J,图书馆论坛,2006,12(26):243-2483SearchorBrowseforRepositories.2010-10-16/find.php?format=charts4 ROARMAP.2010-10-16 /openaccess/policysignup/5OpenDOARSearchorBrowseforRepositories.2010-10-16/find.php?format=charts6OpenDOARUsageofOpenAccessRepositorySoftwareWorldwide.20101