百事泰股权激励方案.docx

公告编号：2016-074证券代码：833663证券简称：百事泰主办券商：安信证券广东百事泰电子商务股份有限公司 股权激励方案3声明本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺股权激励方案不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性 承担个别和连带的法律责任。根据证券法的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自 行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。目录一、公司基本信息5二、股权激励方案的目的5三、股权激励方案5四、股权激励方案的确认和实施7五、股权激励对公司财务状况的影响8公告编号：2016-074释义释义项目释义公司、本公司、 股份公司、百事泰指广东百事泰电子商务股份有限公司高级管理人员指总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监公司章程指广东百事泰电子商务股份有限公司章程董事会指广东百事泰电子商务股份有限公司第一届董事会股东大会指广东百事泰电子商务股份有限公司股东大会股权激励方案指广东百事泰电子商务股份有限公司股权激励方案全国股转公司指全国中小企业股份转让系统有限责任公司元、万元指人民币元、人民币万元8一、公司基本信息1.公司名称：广东百事泰电子商务股份有限公司2.证券简称：百事泰3.证券代码：8336634.注册地址：深圳市宝安区西乡街道铁岗社区宝田一路258号三楼东侧部分5.联系电话62796.法定代表人:徐新华7.信息披露负责人：陈敏二、股权激励方案的目的为进一步促进公司建立、健全长效激励与约束机制，完善公司法人治理结 构，充分调动激励对象的积极性与创造性，提高经营效率，有利于公司的长远 发展，根据公司法、证券法、非上市公众公司监督管理办法及其 他有关法律、法规和规范性文件以及广东百事泰电子商务股份有限公司章程 的相关规定，制定本激励方案。三、股权激励方案（一）激励方式 本次股权激励采取间接持股的方式，属于“间接持股激励对象名单”内的激励对象，通过取得深圳市茂润投资中心(有限合伙)（以下简称“茂润投资”） 的合伙份额从而间接持有一定数量的公司股票。（二）股票来源和数量茂润投资股权激励前持有公司 7,200,000股股票。截至 2016年10月18日， 茂润投资注册资本为 300.00万元，股东徐新华出资 90.00万元，占比 30.00%； 徐馨出资192.8687万元，占比 64.2896%；衡德东出资2.6270万元，占比0.8757%； 李金龙出资0.9999万元，占比0.3333%；唐锋出资出资0.9999万元，占比0.3333%； 兰剑出资5.1489万元，占比1.7163%；涂浩出资3.6778万元，占比1.2259%；吴 继喜出资3.6778万元，占比1.2259%。2016 年 10 月 17 日，茂润投资原股东徐馨同叶华南、易秋梅、刘俊华、侯 涛、李凌斌、杨新华、袁均喜、高经平、陈光杰、黄莉萍、曾锦程、彭孟强、李 苗苗、李奉明、王海龙、欧阳福金、程洋泉、燕伟、兰剑、韩波、黄锋、蓝兴宝 等 22 名员工签订股权转让协议。本次茂润投资股权转让，徐馨在茂润投资的股 权比例由 64.2896%变为 63.0833%。通过股权转让,叶华南、易秋梅、刘俊华等 22 名员工持有茂润投资 1.2063%的份额，对应百事泰 86,850 股，从而间接持有百 事泰 0.3444%股权。具体情况如下：1、间接持股激励对象名单（茂润投资 76.1386 元/份）序号姓名职务持有茂润投资份额（元）对应百事泰股份数（股）1易秋梅职员2636322刘俊华职员328478823侯涛职员131331524李凌斌职员131331525杨新华职员65715776袁均喜职员78818927高经平职员3949468陈光杰职员2636329黄莉萍职员525126010曾锦程职员32878811彭孟强监事657157712李苗苗职员657157713李奉明职员525126014王海龙职员525126015欧阳福金职员1313315216程洋泉职员26363217燕伟职员39494618兰剑职员131343152219叶华南职员65671576120韩波职员39494621黄锋职员1313315222蓝兴宝职员13133152合计-3618386850注：茂润投资在进行工商申报时，份额数据以万元为单位，造成的与上述金 额的误差，具体持股份额以本稿为准。（三）激励股权价格 本次股权激励价格根据员工对茂润投资的出资额及茂润投资持有百事泰的股份计算为每股人民币31.7244元，系本公司管理层与员工参考2016年公司实际 经营情况协商一致，共同达成的交易价格。（四）资金来源 激励对象取得激励股权所需资金，由其以其个人拥有的合法资金支付。公司不为其提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。（五）激励股权的授予 对于间接持股方式，2016年10月17日，激励对象与茂润投资签订了合伙企业转让协议，依约按时足额支付激励股权价款，并以合伙企业转让协议签 订日为激励股权授予日。四、股权激励方案的确认和实施2016 年10 月18日，公司董事会收到公司股东徐新华先生以书面形式提交的关于公司2016 年第六次临时股东大会增加临时提案的提议函，提议在2016 年第六次临时股东大会增加关于广东百事泰电子商务股份有限公司股权激励方 案的议案。经公司董事会审核，提案人资格、提案时间及提案程序符合相关法律法规和公司章程的有关规定，且临时提案的内容属于股东大会职权范围，有明确的 议题和具体决议事项，临时提案的内容符合法律、行政法规和公司章程等相 关规定，公司董事会同意将徐新华先生的本次临时提案提交公司2016 年第六次 临时股东大会审议。公司2016年第六次临时股东大会将对激励方案进行审议，股 东大会通过后方可实施。五、股权激励对公司财务状况的影响本次转让时百事泰该比例股权公允价值275.53万元，系本公司管理层结合公 司的现状及预计2