浙江省2015年证券从业资格《证券市场》：债券的分类考试试卷.doc

浙江省2015年证券从业资格证券市场：债券的分类考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、某投资者用952元购卖了一张面值为1000元的债券，息票利率10%，每年付息一次，距到期日还有3年，试计算，其到期收益率是_A15%B12%C8%D14% 2、建业股息是_。A公司当期盈利B对公司未来盈利的预分C公司的借款D公司前期未分配利润3、下列不属于证券市场中的机构投资者的是_A共同基金B保险公司C财务公司D股民 4、波浪理论的创始人是_A马柯威茨B威廉C林特D艾略特5、根据证券公司证券自营业务管理办法规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报_备案。A交易所会员大会B交易所理事会C中国证监会D交易所董事会 6、全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以（），直接得出每股净利润。A流通股B总股本C社会公众股D发行股本 7、证券公司设立非限定性集合资产管理计划，应当报经_批准。A股东大会B证券交易所C证券登记结算机构D中国证监会 8、收入型证券的收益几乎都来自于_A债券利息B优先股股息C资本利得D基本收益 9、下面关于证券化率的说法，错误的是_。A证券化率=证券市场市值/GDPB它是反映证券市场容量的重要指标C该指标越大，说明证券市场发展程度越高D证券化率=证券市场市值/国民生产总值 10、根据证券法规定，证券公司设立分支机构，必须经_批准。A中国人民银行B当地政府C财政部D国务院证券监督管理机构11、目前在我国尚不存在的基金是_。A交易型开放式指数基金B基金中的基金C系列基金D上市开放式基金 12、封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，_。A需经基金份额持有人大会决议通过B由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准C由基金管理人与基金托管人协商决定D由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准 13、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是_。A证券登记结算公司B证券交易所C证券公司D证监会14、禁止以低于股票面值的价格发行股票、股份有限公司不得随意回购已发行的股份等，属于股份有限公司资本应遵行_。A资本确定原则B资本维持原则C资本不变原则D资本固定原则 15、上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由_集中统一管理。A证券交易B证券登记结算机构C中国证监会D证券公司 16、（）不是证券市场的中介机构。A证券公司B证券投资咨询机构C证券登记结算机构D证券业协会 17、上市公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。A3/5B1/3C1/2D2/3 18、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是_。A与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B证券公司在资产管理业务中管理不善C证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D证券公司高级管理人员营私舞弊 19、机构投资者买卖基金的税收不包括（）。A增值税B营业税C印花税D所得税 20、目前，根据规定，商业银行间的债权回购业务( )。A在场外进行B可以通过全国统一的同业拆借市场进行，也可在场外进行C必须经过全国统一拆借市场进行D不在全国统一拆借市场进行，也不在场外进行 21、下列选项中，不属于享有优先认股权股东的选择的是_。A行使此权利来认购新发行的普通股票B将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬C必须行使此权利而不让其过期失效D不行使此权利，听任其过期失效 22、反映公司在某一特定时点财务状况的静态报表是_A资产负债表B损益表C现金流量表D利润表23、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括_。A规模失控、决策失误B变相自营、账外自营C操纵市场、内幕交易D信用交易 24、下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。A公司财务报告B公司年度报告C监事会和董事会的任免及其报酬和支付方法D公司章程的修改25、根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，_。A席位可以退回，可以转让B席位不可以退回，可以转让C席位可以退回，不可以转让D席位不可以退回不可以转让二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、收益公司债券是_的债券。A根据公司盈利比例分红B有固定到期日C在清偿时债权顺序与股票相同D只有在公司盈利时才支付利息 2、下列基金中，费用最低的是_。A股票基金B债券基金C货币市场基金D混合基金3、一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资（）。A长期国债B短期国债C长期国债和短期国债D不能确定 4、证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在（）发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券。A银行间债券市场B交易所债券市场C货币市场D资本市场5、利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于_。A使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回B在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖C为基金购买者提供了证券交易所这样一个拥有较多基金管理人的交易平台D交易费用较传统的柜台销售方式有很大的成本优势 6、在我国，属于合法的非劳动收入的有_。A资本入股收入B技术劳动收入C租金收入D技术入股收入 7、证券投资政策包括确定_。A投资目标B投资规模C投资对象D投资组合的修正 8、下列各项属于机构监管部的主要职责的有_。A拟订监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、实施细则B审核各类证券经营机构的设立、核准其证券业务范围C审核证券投资咨询机构、证券资信评级机构从事证券业务的资格并监督其业务活动D审核证券经营机构高级管理人员的任职资格并监督其业务活动 9、股票具有的特征包括_。A收益性B永久性C参与性D风险性与流动性 10、一般说来，技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到确认。具体表现有_。A认同程度小，成交量大B认同程度小，成交量小C价升量增，价跌量减D价升量减，价跌量增11、ETF最早产生于（），但其发展与成熟主要是在（）。A加拿大；英国B加拿大；美国C美国；中国D英国；美国 12、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满（）年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A1B3C5D7 13、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请_级土地评估机构评估。AABAACAAADA+14、利率期货主要是各类固定收益金融工具，其品种主要包括_。A交叉汇率期货B股票价格指数期货C主要参考利率期货D债券期货 15、作为美国存托凭证(ADR)的发行人和ADR的市场中介，_为ADR的投资者提供所需的一切服务。A托管银行B中央存托公司C存券银行D保荐人 16、我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为_以上。A5%B10%C15%D20% 17、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是_。A金融互换B金融期权C金融期货D结构化金融衍生工具 18、为保障兼并收购与杠杆赎买所需资金而引入的“垃圾”债券属于金融工程在_方面的具体实践。A公司理财B金融工具交易C投资管理D风险管理 19、以_为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A市政债券指数期货B市政债券期货C国债期货D伦敦银行间同业拆放利率期货 20、我国股权分置改革试点工作启动的时间是_。A1999年12月B2004年5月C2005年4月D2006年1月 21、期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓有限和_优先的原则。A时间B价格C申报顺序D大宗交易 22、证券经营机构自营买卖的对象_。A包括上市证券B包括非上市证券C仅限于上市证券D仅限于非上市证券23、根据我国公司法规定，公司可以收购本公司股份的情形有_。A反收购B为减少公司资本而注销股份C维护二级市场股价D与持有本公司股份的其他公司合并 24、上证国债指数的样本是_。A在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债C在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债D在上海