GSV反恐審核清單.doc

: Company Address 所有政策程序所要求到的人员安全及通行状况均有存盘多久或在什么状况下需要对该指引进行评估? Page 15 of 15 Q.NoQuestion 文件记录安全I.1.00工厂是否有书面的保安政策程序文件2.00工厂是否指定了一名高层来负责整个厂区的安全.3.00厂内是否安全小组?4.00是否有专职人员负责厂区的安全?5.00是否有专职人员负责人员的安全?6.00是否有专职人员负责承包商的安全?7.00是否有专职人员负责运输的安全?8.00 是否有专职人员负责安全审核?9.00是否有第三方或第二方的安全审核?10.00是否有相关的文件记录来显示工厂在安全方面的不足及采取的改善措施11.00厂区的安全是否定期检查并定期更新?12.00上述相关要求文件是否有存盘?13.00作个总体评价?Personnel Security 人员安全II.40.00依照公司的政策程序文件, 工厂是否定期举行突击的安全内审来检查相关程序运作有效?40.10多久检查一次?40.20是否保存了外来的检查记录?41.0042.00作个总体评价?人员安全政策及程序1.14.00人员招聘是否建立了相应的安全指引程序?14.10是否定期评估该指引从而确保其有效性?14.2014.30 如有其它, 请说明15.00对于合同工, 临时工, 兼职工, 其人事安全文件记录是否与全职人员一样要求.人事安全检查2.16.00是否要示应聘者提交申请书17.00申请者是否需要面试18.00是否所有人均需接受背景调查?Q.NoQuestion18.10犯罪背景调查?18.20从业背景调查?18.30介绍人调查?18.40药物使用调查?18.50其它18.60 其它类型的背景调查?19.00 工厂是否检查并确认员工身体证明?19.10 检查出生证明?19.20 检查护照?19.30检查旅游证件?19.40检查身份证19.50检查就读学校19.60 其它19.70 是否还有其它识别方法20.00是否定期/跟进对员工背景进行调查, 如果厂内环境/敏感区域或负责人员弯化后20.10 犯罪背景调查?20.20药物使用调查?20.30其它20.40是否还有其它类型的检查21.00工厂是否保存有所有员工人事档案?21.10包括:姓名 21.20 出生日期21.30身份证号21.40 驾驶证信息21.50其它21.60 其它相关的人事信息21.70工厂是否保存有员工的身份证副本识别系统3.22.00雇员是否要求带有识别标识?22.10门卡?22.20 厂证 ?22.30其它22.40入职人员的其它类别证件要求23.00身份识别是否采用其它物理识别: 如统一的相片; 或指纹等Q.NoQuestion23.10 采用何种识别手段?24.00员工所有信息是否由指定部门集中统一控制25.00系统识别控制是否包括员工厂证, 通行锁匙, 少数授权人员使用的口令等26.00员工离职, 是否有对其归还他们使用的厂证有相关书面程序27.00是否有对遗失厂证或厂证失效作相关书面的程序.28.00遗失厂是否有作登记并作更换?29.00遗失的厂证是否有告知安全专员?30.00对于一些受限区域如上落货区, 计算机部及财务部是否对员工的进出作特别的要求?30.10对于进入上落货区, 车辆停放区是否指定的识别清单?30.20 通过颜色标识?30.30通过编码?30.40 图标?30.50 电子密码?30.60 其它?30.70 描述其它形式的识别方式?31.00对于进出受限区域, 保安是否检查其通行标识? 教育/培训/意识4.32.00员工进厂是否有入厂培训?32.10 入职培训是否包括: 厂内员工佩戴厂证32.20 是否包括: 向安全负责人报告可疑及非法进入32.30是否包括: 识别厂仙阴谋?32.40是否包括: 侦别非法行为?32.50是否包括: 车辆的完整性32.60是否包括: 计算机安全32.70是否包括: 向安全人员报告危及安全的结构损毁(锁, 门, 窗, 计算机病毒等)32.80是否包括: 识别及侦别有害物质或设备?33.00是否有一个安全意识方面的程序, 程序内容包括: 恐怖威胁, 走私,或现场没收等?34.00是否全员参与35.00培训资料是否存盘?36.00是否定期更新要求并作培训?Q.NoQuestion37.00是否鼓励员工报告非法, 可疑的或违反安全的行为举动?37.10如何鼓励员工报告: 通过激励37.20意见箱37.30电话及热线37.40 其它37.50描述其它报告形式38.00工厂是否有行为准则如员工手册39.00相关安全程序文件是否全厂公布(如通过宣传栏, 告示板等)物理安全III.130.00是否依书面的程序去执行突击检查, 从而保证所有以上的安全程序得于实施?130.10多久检查一次?130.20外部检查记录是否作保存?131.00该部分所要求的相关的进出厂区, 货柜, 运输安全是否文件化且有相关证据132.00作个总体评价?厂区安全1.43.00 厂内是否有自动侦别或警报系统?43.10报警系统是否备用的电源?43.20是否定期检测?44.00非法入侵是否报告?45.00厂区出入口是否有上锁装置?45.10外门的上锁装置是否满足要求?45.20内门的上锁装置是否满足要求?45.30 窗户的上锁装置是否满足要求?45.40 大门的上锁装置是否满足要求?46.00上锁装置是: 门锁47.00 通行卡48.00 密码49.00 其它49.10 其它形式是?50.00上锁装置是否用于控制受限区域?51.00上锁装置运作是否良好?52.00是否对门窗户上锁装置进行检查?Q.NoQuestion53.00是否有指定的专人负责分发门锁,通行卡及密码等上锁装置?54.00分发是否有记录?55.00如果员工离职, 这些开锁装置是否归还或作变更并保存相关的记录56.00当终止某位员工合约终止或因职级调整变更到其进入权限, 工厂是否是有相关的程序来保证能够及进停止其进入权限的使用.57.00管理层及安全主管是否持有一份最新的日常权限使用清单.58.00工厂所有的建筑在结构是否防范非法入侵?59.00厂房是否有检查?59.10厂房是否结构完好, 天花, 围墙及地板等没有破损.59.20厂房结构的完整性检查是有保存 围墙安全2.60.00如果适用, 厂房周围是否有围捕?60.10使用铁丝网?60.20 石墙60.30 钢筋围栏60.40 电网60.50 铁丝网60.60 其它60.70 描述其它形式的围栏61.00 围墙及大门是经常检查并妥善维修?61.10由谁来检查?62.00围墙是否保持完好, 没有靠近浓郁的树林及围墙上挂入物质, 能够防止其它非法入侵63.00工厂的地下通道, 管道, 下水道等能否有效防范非法入侵?64.00每一个出入口是否有门?65.00所有门是否受控?66.00有多少个门允许进出厂区?67.00保安及安全人员是否有门的锁匙?外围照明3.68.00有没有外围照明?68.10是否有足够的内外部照明, 包括: 出入口, 货物装卸区, 围墙周边及车辆停放区?68.20 照明是否有后备电源?Q.NoQuestion68.30照明开关是否只对授权人员开放?68.40照明是否自动的?货柜4.69.00内锁货物是否由货柜装70.00出口货物是否由货柜装71.00现场是否存有货柜或拖车?71.10拖车及货柜使用的高安全性封条是否合符或超越ISO/PAS 1771271.20停放在厂区内的空置或填充的货柜是否尾对尾摆放从而防止非法入侵?71.30货柜及拖车是否停入在指定的货柜拖车停放区域?71.40货柜拖车停放区域是否是围栏保护?71.50货柜拖车停入区是否远离围墙或大门71.60工厂是否有书面的程序来限制及报告非法入侵货柜停放的区的案例. 保安力量5.72.00工厂是否有专门的保安力量?72.01内保所占的比例?72.02外保所占的比例72.03保安是否全天候上班?72.04保安的工作时间如何安排?72.05工厂下班后, 如何去控制厂区安全?72.06每班有多少个保安巡逻72.07保安着制服吗?72.08突发事件是否作登记?72.09如有危及到封条, 货柜或拖车安全的, 保安是否向当地相关部门作报告?72.10出现任何保安突发事件, 保安是否向管理层作汇报?73.00外围保安岗亭的保安能否与保安中心的保安进行交流?73.10无线电73.20 对讲机73.30寻呼机73.40 其它73.50 描述其它形式沟通设备?74.00保安是否接受专门的培训?74.10 是否接受过恐怖威胁意识的培训?Q.NoQuestion74.20非法入侵培训74.30内部阴谋培训74.40其它74.50描述所接受的其它培训?75.00保安培训总共是多少小时?76.00是否定期更新培训的内容并培训保安?77.00工厂是否主动定期向员工发布更的威胁意识程序?78.00工厂与当地保安力量是否有一个良好的沟通渠道?进出受控6.79.00上班时间, 所有员工, 车辆出入口均是有保安受控的?79.10有保安看守?79.20保安巡逻?79.30CCTV监控?79.40 侦测器?79.50其它形式?79.60描述其它形式80.00 下班时间, 所有门是否上锁或受控?80.10 由保安看守?80.20保安巡逻?80.30CCTV监控?80.40 侦测器?80.50 其它形式?80.60s 描述其它形式81.00员工进出都有登记?82.00员工进出的可疑行为均受到监控?83.00员工进出厂房都是受观察或接受保安检查?84.00厂区内, 保安是否巡逻?85.00CCTV系统是否用于监厂内外的情况?85.10是数码影象85.20探头是可移动的Q.NoQuestion85.30 探头是否位于装卸区及包装区?85.40探头布置是否监控所有区域?85.50 探头的映象功能是否具务远近景功能?85.60记录最少保存30天?86.00CCTV系统是否受控?86.10什么时间受控?86.20 由谁负责监控?86.30进出CCTV室是否受控? 访客控制7.87.00访客, 客户及维修人员进出是否与员工进出一样受控?88.00到访前, 访客的信息是否需要事先提供?89.00有无一份最新的访客, 客户及维修人员姓名地址清单?90.00所有访客是否提供相片进行识别?91.00是否对访客, 客户及维修人员到访进行登记?92.00访客进出登记记录均有保存?93.10访客是否接受金属探测或扫描?93.20访客接受X光检查其私人物品93.30访客是否佩戴临时证件?93.40访客证的使用通过编号进行控制?93.50访客证的使用通过发放及回收进行控制94.00 是否由授权人员陪同访客在厂区的通行?95.00访客进入敏感区域是否受控?出入物件分发8.96.00是否有书面的程序文件要求定期对进出公司的邮件包裹在分发前进行检查?97.00是否对进出车辆作检查?98.00运输司机是否要求提供有效的识别证件99.00司机是否要求出示车辆运输货物的进出清单?100.00进出记录是否有车牌号?101.00司机姓名?102.00进出时间?103.00货物检查清单?104.00货柜号?105.00保安姓名?Q.NoQuestion106.00封条号码?107.00进入工厂的满载货柜是否有封条107.10进入工厂货柜的封条是否检查107.20是否登记封条编号?108.00外出填满的货柜是否锁有封条?108.10 发运前, 封条是否检查?108.20 发货前, 封条编号是否登记?109.00工厂是否程序文件来处理受损的封条?109.10此前, 工厂有无封条受损的报告?109.20 依据书面程序文件及实际封条损坏案例, 封条损坏是否向保安汇报.109.30是否向当地保安部门或海关报告109.40向管理层汇报.109.50 向其它人汇报?109.60 描述向其它人汇报的情况110.00依据程序文件及实际所报告的封条损坏案例, 当发现封条损坏时, 是否会对货柜内的货物进行检查?110.10检查结果是否作记录110.20结果显示是否货物缺失或过载?110.30 多了一些不明物体?110.40描述不明物体是什么?111.00据程序文件及实际所报告的封条损坏案例, 当发现封条损坏时, 是否及时更换被损的封条?112.00据程序文件及实际所报告的封条损坏案例, 当发现封条损坏时, 是否记录新的封条编号?113.00 是否有书面的程序来确认封条编号与随车文件保持一致当该货物需要到下一供应链进行更换时?114.00是否有书面的程序来确认封条的完整性当该货物需要到下一供应链进行更换时?115.00运送或收货停放区与其它停放区是否分开? 员工访客车辆停放9.116.00车辆是否禁止/防止停放靠近在出货的运输工具旁?117.00如果适用, 访客车辆停放区是否与员工车辆停放区分开?118.00车辆是否禁止/防止停靠在近围墙的地方?Q.NoQuestionAnswerRemark119.00如果允许进出厂区, 客户及访客的车辆是否需要检查?120.00访客车辆停靠的地方是否远离出入口?121.00员工车辆停靠的地方是否远离出入口?122.00停车位是否受控?123.00 工厂是否要求使用可视的识别标识访客车辆停放区?124.00工厂是否要求使用可视的识别标识员工车辆停放区?生产, 装配, 包装安全10.125.00是否有安全措施确保产品生产过程中防止其它物料进入126.00是否有安全措施确保产品生产过程中防止外部的物料介入装配区域?127.00是否有安全措施确保产品生产过程中防止外部物料进入包装区域?128.00是否有书面的程序来检测及报告货物的缺失及过载?129.00对于以上区域, 员工进出是否受限? 信息安全控制IV.133.00工厂是否有书面的程序文件来识别那些员工允许进入到公司的电子信息系统?134.00工厂是否有书面的程序文件来识别那些员工允许进入到公司的文件系统?135.00工厂是否有书面的程序文件来识别那些员工允许进入到公司的船务系统?136.00工厂是否有书面的程序文件来识别那些员工允许接触到公司的船务数据?137.00厂是否有书面的程序文件来识别那些员工允许接触到公司的船务车辆调动系统?138.00工厂是否有书面的程序文件来识别那些员工接触到高安全性封条?139.00工厂日常运营中, 是否有使用到电子信息信息?139.01服务器控制中心是否受控139.02电子信息系统的密码是否受保护?139.03相关员工是否有独立的计算机使用账户?139.04密码是否依政策要求更换或系统强制每90天作更换?139.05工厂是否有对密码的重置或废除制定有相关的书面程序?139.06是否有一名尽职的系统管理人员来设立用户名139.07当用户登录失败后, 系统是否自动拒绝登录?139.08计算机桌面是否有一段静止时间后自动锁定?139.09 对于非法登入或使用文件, 安全系统是否登记并定期检索?139.10系统是否自动识别滥用计算机资源的行为包括:非法登入, 擅自更改计算机数据?Q.NoQuestion139.11对于非法使用计算机的员工是否有书面程序规定需要接受处罚?140.00网络系统是否加装防火墙?141.00网络系统是否加装非法入侵警报?142.00网络系统是否加装病毒防护软件?143.00计算机存储系统是否安装配份系统?143.10备份存储器是否放置在一个防火的安全的地方或在厂区外?143.20万一存储失败, 系统是否有自动重存储功能?144.00为保证以上所有安全程序得于运作正常, 是否有程序文件规定作定期突击检查其安全性?144.10多久检查一次?144.20是否保存有外部的检查记录?145.00以上所有要求相关IT安全信息文件是否存盘146.00作个总体评价?船务信息控制V.147.00向货代提供产品的相关准确信息, 工厂是否指定了专门的人来负责?148.00向承运商提供产品的相关准确信息, 工厂是否指定了专门的人来负责?149.00该负责人是否接受过发向美国货物的船务安全培训?150.00是否保存所有的船务文件?151.00信息要求是否自动的?152.00工厂船务负责人是否知道需要提供准确的托运人, 货代及收货人的信息?153.00工厂船务负责人对需要提前提供的数据是否知道其时间界限?154.00为保证以上所有安全程序得于运作正常, 是否有程序文件规定作定期突击检查其安全性?154.10多入检查一次?154.20是否保存有外部的检查记录?155.00 以上所有要求相关船务信息文件是否存盘156.00作个总体评价?货物存储与发放VI.194.00为保证以上所有安全程序得于运作正常, 是否有程序文件规定作定期突击检查其安全性?194.10 多入检查一次?194.20是否保存有外部的检查记录?Q.NoQuestion195.00以上所有要求相关船务程序文件是否存盘196.00作个总体评价? Storage 货物存储1.157.00空置的货柜或拖车的门是否安全?157.10 是否上锁?157.20是否有门栓装置?157.30是否有高安全性封条?157.40其它157.50描术其它防护形式?158.00对是装载危险物料, 爆炸品, 军火等危险车辆是否分开装载?159.00 如有需要是, 是否标识其危险性?160.00对于装载高价值货物的车辆, 是否在受保护的区域或安全室内停放?161.00国际运输车辆及国内运输车辆是否隔离停放?落货与出仓2.162.00货柜/拖车在填货发运时, 是否有安全主管或指定的负责人核批?163.00进出发货区的人员是否只有授权才能进入?164.00填货现场的安全控制是否能防止外部物料介入165.00货车是否直接进入货仓或装配线装货运输而没有中间环节?166.00船务及包装文件是否清晰, 准确且完整?167.00是否是电子文文件?168.00是否有书面的程序文件来保证管理层去发现及调查出仓中的不明物料的或附送文件?169.00是否有书程序文件来保证客户及当时保安部门知晓出仓货物内有不明物体?170.00对于出仓货物有没有文件追踪程序?170.10货物如何追踪?171.00是否有文件程序证明非预期车辆装卸货物?172.00在填柜前, 货车是否进行过标识, 称重, 点检等?173.00货柜接受过改造的检查, 有没有其它证据显示在填柜前有非法入侵?173.10货柜前部是否检查, 并结构完好?173.20货柜左部是否检查, 并结构完好?Q.NoQuestion173.30货柜右部是否检查, 并结构完好?173.40货柜地面否检查, 并结构完好?173.50货柜天花是否检查, 并结构完好?173.60货柜内外门是否检查(包括锁闭装置), 并结构完好?173.70 货柜内外部是否检查, 并结构完好?174.00拖车是否直接开往国外?175.00拖车是否接受过改造的检查, 有没有其它证据显示在填柜前有非法入侵?175.01有没有书面的程序文件来识别拖车的其它部位及必然构造及剎车系统进行检查?175.02对外观及两侧进行检查?175.03对后档及门是否进行检查?175.04对前壁是否进行检查?175.05对左边是否进行检查?175.06对右边是否进行检查?175.07对地面是否进行检查?175.08对天花是否进行检查?175.09对内外门及锁闭装置是否进行检查?175.10对外部及起落架是否进行检查?176.00是否保存这些记录?176.10记录保存多久?176.20记录中是否有显示过货柜及拖车的结构曾经被修改过?177.00发往美国的货物, 是否有文件要求其拖车及货柜须锁有合符或超越ISO/PAS 17712标准的高安全性封条?177.10发往美国的货物,其拖车及货柜是否锁有合符或超越ISO/PAS 17712标准的高安全性封条?177.20列举使用过的各类型的封条? 是否符合ISO/PAS 17712标准? 出口货物中, 使用封条的比例占了多少?178.00门活页处是否安全可靠?179.00在装载点, 是否使用混合封条?Q.NoQuestion180.00电子防入侵装置是否有使用于已经上封条的货柜及拖车?181.00是否使用高敏度封条?182.00是否封条使用, 更换记录?183.00 对于夹柜, 工厂是否有要求运输商需要对半柜进行上封?184.00是否有专人负责分发及追踪封条的去向?185.00未启用的封条是否只能由授权人员可以接触?186.00工厂保存的封条使用记录是否附有车牌号?187.00工厂保存的封条使用记录是否附有司机姓名?188.00工厂保存的封条使用记录是否附有货物上落时间?189.00工厂保存的封条使用记录是否附有货号及拖架号?190.00记录保存多久?191.00是否是柜填完后就上封条?192.00 半填的出船货柜是否上封条?193.00在发船能否通过封条编号查证封条的上锁时间? 分包商控制VII.197.00 工厂是否雇佣一些分包商来提供服务(包括生产, 产品提供,或客户)197.10雇用这些公司前是否考虑其安全控制?197.20还有是否考虑其财务稳健?197.30In selecting the contractors used by the facility, does the facility consider the contractors: Corporate history还有是否考虑其合作历史?197.40还有是否考虑其员工雇用情况?198.