内控合规人员.doc

404内控合规人员访谈题纲一、日常化管理方面：1、404遵循工作在分公司经营管理工作中是如何定位的？应发挥哪些作用？我分公司一贯秉承“一手抓业务发展，一手抓内控管理”的管理理念，把内控管理工作和公司业务发展放在同样重要的位置，公司内控管理目前是以遵循404条款工作为重要载体，必须把404条款遵循工作摆在重要的位置。公司把404遵循工作作为公司经营管理的重要内容之一，把遵循工作和公司经营管理融为一体，相互促进，相互协调。把遵循工作的成果作为公司经营管理水平高低的重要衡量标准。2、当前如何有效开展404遵循工作？404遵循工作日常化管理在分公司是否能够有效的执行，工作中有哪些问题和困难？ 目前我分公司主要从以下几点作好404工作： （1）、公司管理层高度重视。我分公司总经理室和各部门负责人都高度重视404遵循工作，把404遵循工作和公司业务发展放在同样重要的位置，在公司司务会议和404工作例会等会议上都不断强调404遵循工作的重要性。公司管理层对财务处理中心法律合规岗的工作给予大力支持，严格要求分公司各部门的遵循工作； （2）、紧跟省公司工作步伐，及时传达落实省公司文件，并高度重视与省公司遵循工作技术上的沟通协调。省公司在领导我分公司404遵循工作方面处于主导地位，省公司的文件要求几乎涵盖了我公司重要遵循工作的要点，所以我分公司高度重视与省公司工作步骤一致，能够及时有效的把省公司文件精神进行落实。沟通协调方面我分公司定期不定期向省公司多以工作简报的形式汇报工作进度，自觉接受省公司遵循工作的绝对领导，接受考核。（3）、在公司管理层领导下，全公司上下一盘棋，通力协作，同心同德，劲往一处使，确保工作落实和有效沟通协调。我分公司财务处理中心（具体有法律合规岗主管）在分公司总经理室正确领导下，财务处理中心（具体有法律合规岗主管）积极协调下，分公司各部门（特别是404兼岗人员）能够通力协作，认真贯彻落实省公司和分公司遵循工作文件。充分保证遵循工作的沟通平台。目前分公司的公文处理系统，内部邮件系统，即使对话（QQ）系统，公司遵循工作会议等，能够充分保障公司遵循工作的沟通。特别是会议制度我分公司建立了每月的遵循工作例会制度、遵循工作临时工作会议制度、审计期间的碰头会议制度等。（4）、搭建公司遵循工作制度体系，并狠抓落实。我分公司在2007年上半年制定出台了中国人寿保险股份有限公司惠州分公司404条款遵循日常化管理工作暂行规定、中国人寿保险股份有限公司惠州分公司内控合规工作考核办法等基本制度，基本完成了遵循工作的制度体系搭建工作。在制度执行方面我分公司严格按照规定执行。（5）、严格执行管理层测试工作标准。（6）、持续进行公司管理层测试发现问题的缺陷整改工作。（7）、严格验收缺陷整改结果。（8）、对公司员工，特别是各部门404兼岗人员进行持续的遵循工作技术培训。3、省公司加强404遵循工作的考核能否达到促进分公司404遵循工作的目的？分公司是否也制定了相应的考核机制？如果没有制订？准备怎样制订？能够达到。分公司制定出台了中国人寿保险股份有限公司惠州分公司内控合规工作考核办法，与省公司考核办法衔接，明确了遵循工作日常化管理的考核机制。4、分公司从事404遵循工作人员应该具备哪些基本素质？如何做到持续的提升？ 分公司从事404遵循工作人员应当是工作有能力，责任心强，熟悉公司业务流程，具备404遵循工作技能的人。 提升404工作人员要通过持续不断的个人自学，公司组织的培训，遵循工作实战锻炼和公司内部工作人员加强沟通学习等。5、目前管理层测试方式（分公司自行组织测试）能否达到测试效果，能否发现存在问题？ 能。能够发现存在的问题。譬如最近一次我分公司的管理层测试工作，共计发现了3个执行方面的缺陷问题。 去年年底我公司自行组织的缺陷整改验收工作，我分公司也经控制测试发现了部分缺陷整改不彻底的情况，重新作为缺陷提出，并再次要求相关责任部门进行整改和再验收。6、404遵循工作缺陷整改落实是否存在困难？是否存在缺陷无法整改的情况？请举例说明。 目前我分公司在缺陷整改上还不同程度的存在一些问题，主要表现在整改落实不彻底，出现测试反复发现同样问题缺陷的情况。如部分员工对本身公司岗位相关的制度不能熟知，对自身岗位职责个别内容不清晰等。7、404条款遵循工作持续开展应关注哪些重点？请提出对我省404遵循工作目前存在的问题及建议。 404条款遵循工作持续开展我个人认为应重点关注以下几点： （1）、公司管理层持续对遵循工作高度重视； （2）、及时关注遵循工作法律法规的动向，调整遵循工作重点； （3）、持续加强内控合规工作人员的工作技能培训，及时传授新的遵循工作技术； （4）、重点关注重大缺陷问题和反复测试发现问题的整改工作；针对省公司我分公司建议有以下几点：（1）、加强对地市分公司内控合规人员（包括分公司各部门404兼岗人员）的工作技能培训，持续进行遵循工作新技能新法律法规的培训。（2）、加强公司流程归口部门对404遵循工作文档的整理，充分考虑地市分公司实际情况修改工作模板。（3）、调整地市分公司内控合规工作机构，更加合理，赋予相关遵循工作管理岗位人员的人力地位，以利于提高404遵循工作的落实执行力度。 （4）、加强各地市分公司404遵循工作的沟通，增加了解，建立交流平台；（5）、建立全省404遵循工作的信息平台；（6）、及时向非普华审计地市分公司传达遵循工作开展情况、新动向、新技能。二、404流程模板方面：1、目前流程层面针对所有风险，控制设计是否完备？如有不足请举例说明。 基本完备。2、针对流程层面的风险点公司目前设计的控制措施是否真正有效？如有不足请举例说明。 有效。3、流程层面目前设计的控制措施是否存在岗位间重复，操作繁琐的情况？请举例说明。 目前尚未发现。4、流程层面目前设计的控制措施是否存在实际操作中有困难，影响业务发展的可能？ 部分存在。目前对于业务发展没有太大影响。建议在我分公司内部工作流程操作规范的基础上和满足外部审计的前提下，调整控制措施，以合乎分公司目前实际流程操作。三、省级集中模式带来404遵循工作的变化方面由于我分公司尚未进行省级集中，无法了解省级集中带来的影响。1、省级集中模式对目前404遵循工作有何影响，能否减轻分公司404遵循工作压力？2、请对省级集中模式下分公司如何有效开展404遵循工作提出建议？3、请对省级集中模式404遵循工作流程划分提出意见（省、市划分），请说明流程划分的依据。四、针对普华的审计的应对方案方面1、针对普华审计期间分公司希望省公司内控合规部提供怎样的支持？ 普华审计期间我分公司希望省公司给予以下支持： 在审计工作组进场前，给予全方面的工作指导和培训，及时传达新的审计关注问题，及时下发工作文档的相关要求。管理层测试期间下发的工作底稿充分考虑各个地市分公司的工作实际。由于我分公司尚未接受过普华的直接审计，我分公司希望在我分公司初期接受审计期间，省公司能够给予直接的人力支持，帮助我分公司接受普华审计，给我分公司在应对普华审计时给予全方面的技术指导，对我分公司审计过程中的工作给予监督，及时提出问题，我分公司及时改进。在我分公司接受普华审计策略成熟时，由我分公司自身组织接受审计。2、如果审计本分公司，你应做好怎样的准备工作？ 如果对我分公司进行外部审计，我分公司将做好以下工作： （1）、管理层测试期间，严格按照工作模板进行测试，特别对于测试发现的问题和普华重点关注的问题给予高度重视； （2）、普华进场前，做好遵循工作文档的准备工作，做好公司全体员工的即时培训，注意访谈测试回答问题时的技巧，做好各种审计前的准备工作。 （3）、审计期间，分公司财务处理中心法律合规岗严格依照暂行规定的规定，严格执行资料提供流程，强调回答访谈时的技巧；严格执行碰头会议制度，在普华审计期间每天审计结束，召开有分公司总经理室成员，各部门负责人和兼岗人员，相关流程归