监理质量管理制度.doc

1 1 1 公司质量组织管理机构公司质量组织管理机构 工 程 部 经 营 企 划 部 综 合 办 公 室 第 一 项 目 监 理 部 第 二 项 目 监 理 部 第 三 项 目 监 理 部 第 项 目 监 理 部 第 项 目 监 理 部 第 项 目 监 理 部 2 2 各部门岗位职责各部门岗位职责 2 1 总经理职责 总经理领导全公司认真贯彻执行国家 地方的方针 政策 法律 法规和行业规范 规程 标准 对公司的质量管理负有全面领导责任 主持制定质量方针和质量目标 并负责签发质量管理体系 总 副总 工程师副总经理 总经理 2 文件命令 负责公司的行政管理 财务管理和政治思想工作 审查各部门提交的年度工作计划安排 对顾客要求评审结果做出决定 组织实施公司年度经营计划和投资方案 并将制订的管理 目标 及时落实到各有关部 室 负责并能够参与建设单位委托监理事宜的协商及建设工程 委托监理合同签订 合同履行中随时进行督查 根据合同要求和法人的委托及时任命项目总监理工程师 成立项目监理部 定期组织由总监理工程师参加的工作汇报会 掌握项目动 态 对公司所监理项目的质量控制 进度控制 投资控制 安全控 制 合同管理 信息管理和协调工作负领导责任 深入施工现场检查工作并听取建设单位或施工单位对监理 工作的建议 以便改进监理工作 提高监理队伍的业务水平 提请聘任或解聘副总经理 聘任或解聘除由执行董事聘任 或解聘以外的技术人员和管理人员 并根据公司有关规定对各级人 员在质量工作中的贡献或失职 失误做出奖罚决定 为员工提供必备的资源 必备的培训 2 2 副总经理职责 协助总经理主持公司的日常工作 负责传达贯彻满足顾客 和法律 法规要求的重要性 3 主持贯彻质量方针和质量目标 主持顾客要求的评审工作 支持资源的开发 员工的必备培训 负责组织向全体员工贯彻以顾客为关注焦点的指导思想 测量顾客满意程度 要经常深入现场检查各项目监理部的监理服务 纠正质量 管理工作存在的不合格项 及时解决各项目监理部提出的问题 2 3 总工程师职责 审查法规 规范 规程的有效性 适宜性 并监督贯彻执 行 负责全公司技术工作目标的制定 编制工程监理项目投资 质量 工期 安全目标控制措施 具体方法 用来指导工程监理部的业务工作 主持审查各项目监理部的监理规划 抽查监理细则 针对建设工程出现较为复杂的技术问题或质量问题 应及 时组织有关人员进行调查分析 编制质量计划 提出解决或处理意 见 要经常深入现场检查各项目监理部的监理服务 处理各项 目监理部出现的疑难问题 对检测设备 标准书籍的采购活动进行审核把关 主持制定 服务质量联检计划 定期或不定期组织对各 项目监理部进行联检 检查结果在总监会议上公布 对不合格的监 4 理服务进行纠正 参加工程竣工验收 工程验收中提出的意见或建议应及时 处理 最终达到验评标准 制定提高公司各专业技术人员业务水平的计划并落实措施 负责外聘人员技术水平 业务素质的审定 考核工作 2 4 综合办公室职责 在总经理领导下 发挥参谋 助手作用 负责办公室的行 政管理和业务管理工作 负责组织起草公司的规划目标 年度工作计划 包括经营 计划和投资方案 管理目标和制订公司的规章制度 受理各部门 各工作监理部提交的工作计划 经验总结 请示 并及时送总经理审阅 负责公司各种报表汇总 编制工作 依据收集的有关材料 信息 年终写出公司的工作总结 并组织职工评选先进工作者 负责安排上级机关和合同单位人员来公司的接待工作 组织安排上级主管部门对公司进行年度检查的一切准备工 作 并负责接待 根据业务需要 组织安排招聘启事 对录用应聘人员进行 考核 签订劳务合同等人事管理 审查各工程监理部交送的归档资料是否齐全 合格后办理 归档手续 5 编制检测设备 工具和图书 文具等购置清单 送总经理 审批后购买 完成总经理交办的其它任务 2 5 经营企划部职责 向全体员工贯彻以顾客为关注焦点的指导思想 编制本部门的年度工作计划及年终工作总结 负责公司经营业务建设 组织本部人员完成各项任务 在公司总经理的领导下 进行顾客要求评审和合同管理工 作 对公司顾客要求评审和合同管理中出现的问题负有直接责任 对外负责联系监理任务 主持监理投标活动 参与合同的 洽商 签订 负责联系 洽商 承接技术开发 技术转让 技术服务工 作 负责及时向工程部 综合办公室提供有关文件 资料和编 目 负责按合同有关条款收取监理费及工程结算事宜 了解和掌握顾客的要求和期望 负责与顾客沟通 测量顾 客的满意程度 并向公司领导汇报 按照有关规定 定期组织监理人员对监理建设工程进行回 访 做好对外宣传工作 建立业务信息网络 掌握信息 制订 经营发展规划 6 完成公司交办的其它任务 2 6 工程部职责 负责公司 IS09001 2000 国际标准的贯彻工作 负责公 司 质量手册 质量体系程序文件 的编写 修改 发放和 宣贯工作 参加管理评审 对质量管理体系的符合性 有效性负有 责任 在公司总经理领导下对各项目监理部的质量控制 进度控 制 投资控制 安全控制 合同管理 信息管理和协调工作负有指 导责任 严格执行国家 地方现行的规范 规程 标准及有关政策 配合公司领导经常深入现场检验各项目监理部的监理服务 质量 对在进行质量控制 进度控制 投资控制 安全控制 合同 管理 信息管理和协调工作中出现的问题及时提出指导意见 制定年度科技进步计划和实施的具体措施 配合经营企划部参与监理投标工作 中标后 参与建设工 程委托监理合同的洽商 签订 协助工程师调配各项目监理部的人员组成 审核各项目监理部的监理规划 负责项目监理部的资源配置工作 检查各项目监理部的质量记录 进行评价和处置 配合总工程师研究处理工程中出现的较为复杂的技术问题 7 和调查 分析 处理工程质量事故 组织召开总监理工程师生产例会 沟通信息 交流经验 提高监理水平 对各项目监理部进行年终考核 2 7 各项目部岗位职责 2 7 1 总监理工程师职责 确定监理部人员的分工和岗位职责 主持编写项目监理规划 审批项目监理实施细则 审查分包单位的资质 并提出审查意见 检查和监督服务人员的工作 根据工程项目的进展情况可 进行人员调配 对不称职的人员应调换其工作 主持工地例会及其他监理工作会议 签发监理部的文件和 指令 审定承包单位提交的开工报告 施工组织设计 技术方案 进度计划 审核施工安全技术措施及专项施工方案并组织实施有效的 监理 审核签署承包单位的申请 支付证书和竣工结算 审查和处理工程变更 主持或参与工程质量事故的调查 调解建设单位与承包单位的合同争议 处理索赔 审批工 程延期 8 组织编写并签发监理月报 监理工作阶段报告 专题报告 和项目工程质量评估报告 监理工作总结 审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料 审查 承包单位的竣工申请 组织监理人员对待验收的工程项目进行质量 检查 参与工程项目的竣工验收 主持整理工程项目的监理资料 2 7 2 总监理工程师代表的职责 现场负责人职责 负责总监理工程师指定或交办的监理工作 按总监理工程师的授权 行使总监理工程师的部分职责和 权力 2 7 3 专业监理工程师职责 负责编制本专业的监理实施细则 负责本专业监理工作的具体实施 组织 指导 检查和监督本专业监理员的工作 当人员需 要调整时 并向总监理工程师提出建议 审查承包单位提交的涉及本专业的计划 方案 申请 变 更 并向总监理工程师提出报告 审查施工安全技术措施和专项施工方案 及时发现施工过程 中的安全隐患并采取有效的监理措施 负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收 定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告 对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示 9 根据本专业监理工作实施情况做好监理日记 负责本专业监理资料的收集 汇总及整理 参与编写监理 月报 核查进场材料 设备 构配件的原始凭证 检测报告等质 量证明文件及其质量情况 根据实际情况认为有必要时对进场材料 设备 构配件进行平行检验 合格时予以签认 负责本专业的工程计量工作 审核工程计量的资料和原始 凭证 2 7 4 造价专业监理工程师 熟悉设计文件 施工合同文件 明确投资控制的重点 按合同规定 及时对已完工程进行计量 从技术 组织 经济等方面对工程造价进行动态制 制定 工程投资不突破的对策措施 及时向总监理工程师汇报 审核月工程量和月工程进度款并签认 2 7 5 安全监理工程师职责 在总监理工程师指导下主持监理部日常安全监理工作 协助建设单位对投标单位进行安全资质审查确认 审查承包单位提出的安全技术措施 并监督实施 编制项目安全监理细则 组织定期的项目安全检查 整理记录 对安全隐患进行监 督整改 验收 参加和协调专业监理工程师对安全工进行旁站巡视 平行 10 检查监理 作好记录 监督承包单位按规定搭设安全设施 超重机械和施工电梯 等 正确操作使用 检查分部 分项工程安全状况和签署安全评价 参加安全事故分析处理 督促安全技术防范措施实施和验 收 检查承包单位三宝 四口 临边防护 用电安全等 按约 定的规则进行处罚和奖励 监督承包单位和监理单位及时整理现场安全管理资料 监督和确认安全措施费的使用 检查确认安全防护服装用品 设施等 符合国家质量标准 2 7 6 合同信息资料管理员 在总监的指导下开展工作 建立适合本项目的信息管理体 系 做到认真负责 准确 及时 及时收集整理与项目有关的外部 周边 历史 环境等辅 助信息 并提供给有关人员参考 按工程建设监理档案资料的有关规定 做好立卷 归档 保管 借阅工作 做好项目部各类往来文件 表格 资料的收发 登记工作 负责项目部有关物品的申购 领用 保管工作 11 完成总监理工程师交办的其他工作 2 7 7 监理员职责 在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作 检查承包单位投入工程项目的人力 材料 主要设备及其 使用 运行状况 并做好检查记录 复核或从施工现场直接获取工程计量的有关资料并签署原 始凭证 按设计图及有关标准 对承包单位的工艺过程或施工工序 进行检查和记录 对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录 担任旁站工作 发现问题及时指出并向专业监理工程师报 告 做好监理日记和有关的监理记录 3 3 监理人员工作守则和行为准则监理人员工作守则和行为准则 3 1 监理人员工作守则 维护国家的荣誉和利益 按照 守法 诚信 公正 科学 的准则执业 执行有关工程建设的法律法规 标准 规范 规程和制度 履行监理合同规定的义务 努力学习专业技术和建设监理知识 不断提高业务能力和 监理水平 不以个人的名义承揽监理业务 不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动 12 不在政府部门和施工 材料设备的生产供应等单位兼职 不为所监理项目指定承包商 建筑构配件 设备 材料生 产厂家和施工方法 不收受被监理单位的任何礼金 不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项 坚持独立自主的开展工作 3 2 监理人员行为准则 严禁触犯国家 地方的法律 法规和规章 严禁向承包人推荐分包商或材料供应商 严禁收受贿赂或贵重礼品 严禁吃拿卡要和故意刁难承包人 严禁采用虚假计量手段 损害业主利益 严禁工作期间擅离职守 造成严重后果 严禁工作失职 造成严重后果 严禁工作期间酗酒 损害监理形象 严禁拒不执行业主的正当指令或欺骗业主 严禁接受承包人安排的娱乐 旅游或疗养性活动 严禁向承包人报销各种费用 严禁独自长期占用承包人的交通 无线通讯工具等设备 严禁泄露工程或业主的秘密 损害业主利益或名誉 严禁其他情节严重的违约行为 13 4 4 监理工作基本原则及工作制度监理工作基本原则及工作制度 4 1 监理工作基本原则 强调整体效益原则 监理工程师虽然经业主委托和公司授权开展工作的 但这并不 意味着只是围绕项目独立开展工作 而是着眼于项目的整体效益 不但对业主负责而且对社会负责 监理工作的有效性要达到项目质 量 进度 投资的有机结合和整体优化 因此 监理的每项工作都 是在考虑项目的整体基础上而进行的 它包括从项目前期开始至项 目整体运行的综合效益 从而达到项目效益与宏观效益的统一 严格监理 立场公正原则 监理工程师的各项监理工作 一方面坚持严格按合同办事 严 格监理要求 另一方面立场公正地处理各方面的事务 因此 监理 工程师需通过热情周到的服务 严密 细致 科学地开展工作 使 项目的各相关单位要紧张有序 团结合作 共同为实现项目总体目 标而工作 并努力创造和谐的工作氛围 预防为主的原则 不论是质量控制 进度控制或投资控制 时间上的事前 事中 事后的全过程控制都是必须的 但监理工作的重点应放在事前控制 上 为此 监理工程师牢记预防为主在监理工作中的重要性 对工 程建设中可能发生的问题有超前的考虑和预测 并制订相应的质量 进度 投资的预控措施 将各类隐患消灭在萌芽状态或更早的时间 内 做到 事前有预测 情况变了有对策 变被动监理为主动监 14 理 提高监理的工作效率 协调为主的原则 参与工程建设的各方 容易受本身思想方法和利益的限制 与 监理的要求难免存在不一致 因此 监理工程师在行使监理职能时 事先晓之以理 以获得相互理解和认识一致的良好效果 即使在必 须使用监理职权时 也需以说服协调的方法才能奏效 说服协调的 方法是监理工作的基本方法 也是监理艺术的一种体现 总监理工程师负责制的原则 总监理工程师负责制是总监理工程师代表公司全面负责和领导 工程项目的建设监理工作 包括组建项目监理部 主持制定监理规 划 组织监理实施细则等 对监理的效果 对外向业主负责 对内 向监理公司负责 这种组织制度与措施实施的重点 是健全项目监 理部组织 完善监理运行制度 并形成以总监理工程师为首的高效 能的决策指挥体系 4 2 监理工作制度 4 2 1 工程开工申请制度 当单位工程的主要施工准备工作已完成时 承包商可提出 工 程开工报告书 经监理工程师现场落实后报请建设单位同意下达开 工令 4 2 2 施工图会审及设计交底制度 图纸会审是减少图纸错误 提高设计质量的重要手段 也是保 证施工顺利进行的有效措施 对于分批分阶段提供的设计图纸还需 15 分次组织会审 正式图纸会审前 承包商应组织有关技术人员预审 监理工程师应参与承包商的 内部审查 以便从技术经济角度分析 图纸的准确性 合理性和可施工性 形成统一意见 正式图纸会审 由总监理工程师主持 设计交底一般由监理工程师主持 设计单位主讲 承包商的项 目负责人 各专业技术负责人参加 是在工程施工或每使用一份新 图纸之前由设计人员对建筑特点 结构特点 施工技术和施工工艺 等方面作详细介绍 便于承包商做到心中有数 从而科学地组织施 工和合理安排工序 避免发生技术指导错误和操作错误 4 2 3 施工组织设计和施工方案报审制度 单位工程施工组织设计是由工程承包商根据施工图纸及实际施 工条件负责编制 它直接影响施工进度 质量 成本 安全等 施 工方案是施工组织设计的核心 分为施工部署和方案两方面 着重 介绍整个工程或分部工程中某种施工的具体方法 包括施工顺序 使用的机械及相应的保证措施 承包商在每一个工程开工前都必须 向监理申报施工组织设计 在每一个分部工程和主要分项工程和重 要部位以及采用新材料 新工艺组织施工时均应报审施工方案 施 工组织设计和施工方案未经监理工程师审查同意 承包商不得擅自 施工 在施工阶段 审定施工组织设计及施工方案的主要内容是 施工单位的内部审批手续是否齐全 符合规定 施工总平面布置是否合理 施工部署是否合理 施工方法是否可行 质量保证措施是 16 否可靠并具有针对性 工程工期安排是否满足建设工程施工合同要求 工程进度计划是否保证施工的连续性和均衡性 所需的人 力 材料 设备的配置与进度计划是否协调 质量保证体系是否健全 安全 环保 消防和文明施工措施是否符合有关规定 季节施工方案和专项施工方案的可行性 合理性和先进性 监理工程师认为应审核的其他内容 4 2 4 工程材料 半成品质检制度 审查主要建筑材料 设备订货和核定其性能 订货前 承包商 应提出样品 厂家资质证明和单价 经监理工程师会同设计 建设 单位研究同意后方可订货 到货后 及时将合同证书及有关参数资 料报送监理审核 主要材料进场必须有出厂合格证和材质化验单 如有疑问 承包商补作检验 并经监理工程师验证 否则不准用于 工程 运输 安装原因出现的构件质量应分析研究采取措施 经监 理工程师同意方可实施 对进口设备必须有海关商检书 4 2 5 隐蔽工程验收制度 隐蔽工程验收 必须经承包商自检合格后 填好隐检单 并附 有出厂合格证 试验报告单 并经监理工程师现场验收后方可进入 下一道工序 承包商应在验收 48 小时前通知监理验收内容 时间和 地点 17 4 2 6 工程变更签证制度 如因设计图错漏或发现实地情况与设计不符时 由提议单位提 出变更设计申请 经施工 设计 监理三方会谈同意后进行变更设 计 设计完成后由设计单位填写变更设计通知单 项目监理部审核 无误后签发 设计变更指令 4 2 7 工程款支付签审制度 承包商按合同上报月度工程量及月度工程款 经监理工程师审 查核定后签发付款凭证 并经建设单位审定后支付 监理工程师应 认真核实月进度款的工程量和单价 对修改设计和合同外项目 更 应重点审核 4 2 8 工程质量事故处理制度 如施工中出现重大质量事故 监理工程师应督促承包商 按国 家有关规定 以最快的方式向上级报告 并及时呈报出书面报告 承包商必须严格保护事故现场 采取有效措施抢救人员和防止事故 扩大 需要移动现场物件时 应当做出标志 绘制现场简图并做出 书面记录 妥善保存现场重要痕迹 物证 应拍照或录像 对出现 重大质量事故的工程 监理工程师要协助有关部门调查处理 对多次出现不符合工程 监理工程师将依据合同中所规定的权 力和义务来处理 必要时可以下停工令 令其停止施工 对不合格 的工程 在承包商按规定修补或返工重做 达到合格标准之后 监 理工程师才能予以验收和计量 否则 应继续指令其返工 直到建 议撤销其承包资格 由于承包商责任造成的工程质量事故 修补和 18 返工所发生的费用由承包商自负 4 2 9 工程质量检查制度 监理工程师在检查工程中发现一般的质量问题 应随时通 知承包商及时整改 并做好记录 检查不合格时可发出 不合格工 程项目通知 限时改正 如承包商不及时改正 情节较严重时 监理工程师可在报 请总监理工程师批准后 发出 工程部分暂停指令 指令部分工程 单项工程或全部工程暂停施工 待承包商改正后 报监理工程师进 行复验 合格后发出 工程复工令 分部 分项工程 单项工程或分段全部工程完工后 经自 检合格 可填写各种工程报验单 经监理工程师现场查验后 发给 分项分部工程检验认可书 或 竣工证书 承包商应逐月填写 工程质量检验评定统计表 监理工 程师填写 工程质量月报表 监理工程师需要承包商执行的事项 除口头通知外 可使 用 监理通知 催促承包商执行 4 2 10 施工进度监督及报告制度 监督承包商严格按照合同规定的计划进度组织实施 监理 部每月以月报的形式向建设单位报告各项工程实际进度及计划的对 比和形象进度情况 审查承包商编制的实施性施工组织设计 要突出重点 并 使各单位 各工序进行密切衔接 19 4 2 11 投资监督制度 监理部进场后立即督促承包商报送与承包合同相适应的分 部 分项预算台帐资料并随时补充变更设计资料 经常掌握投资变 动情况 按期统计分析 对重大变更设计或因采用新材料 新技术而增减较大投资 的工程 监理部应及时掌握并报建设单位 以便控制工程投资 4 2 12 监理日记 监理月报制度 监理工程师应逐日将从事的监理工作写入监理日记 内容 包括施工活动情况记载 存在问题及处理情况 夜间施工情况记录 及其他事宜 对特殊控制过程应按公司要求填写旁站记录 监理部应逐月按时编写 监理月报 报公司工程部和建 设单位 年度报告或 监理月报 内容应以具体数字说明施工进度 施工质量 资金使用以及重大安全 质量事故 有价值的经验等 4 2 13 会议制度 设计技术交底会 由建设单位主持 设计单位进行设计技术交底 接着进行图纸 会审 图纸会审纪要整理 总监理工程师予以签认 第一次工地会议 项目开工前 监理人员应参加由建设单位主持召开的第一 次工地会议 第一次工地会议应由下列人员参加 授权驻场代表及有关职能人员 20 总承包商项目经理及有关职能人员 分包单位主要负责人 项目监理机构总监理工程师及全体监理人员 第一次工地会议应包括的内容 a 建设单位 承包商和监理单位分别介绍各自驻现场的监理 机构 人员及其分工 b 建设单位根据委托监理合同宣布对总监理工程师的授权 c 建设单位介绍工程开工准备情况 d 承包商介绍施工准备情况 e 建设单位和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求 f 总监理工程师介绍监理规划的主要内容 g 研究确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员 召 开工地例会周期 地点 及主要议题 h 第一次工地会议纪要应由项目监理机构负责起草 并经与 会各方代表会签后分发有关各方 工程例会 监理例会是履约各方沟通情况 交流信息 协调处理 研 究解决合同履行中存在的各方面问题有效形式 由项目监理机构总 监理工程师主持例行工作会议 在施工过程中 总监理工程师应定期主持召开工地例会 会议要应由项目监理机构负责起草 并经与会各方代表会签 监理例会参加单位及人员 21 总监理工程师 总监理工程师代表及有关监理工程师 承包商项目经理 技术负责人及有关专业人员 建设单位驻工地代表 根据会议议题的需要邀请设计单位 分包单位及其它有关单 位的人员参加 工地例会应包括以下主要内容 检查上次例会议定事项的落实情况 分析未完事项原因 检查分析工程项目进度计划完成情况 提出下一阶段进度目 标及其落实措施 检查分析工程项目质量状况 针对存在的质量问题提出改进 措施 检查工程量核定及工程款支付情况 解决需要协调的有关事项 其它有关事宜 项目监理机构应及时收集汇总有关情况 为召开会议做好 准备 了解上次会议的决定落实情况和存在的问题 准备会议资料 确定有关事项的处理原则 与有关各方通报情况 交换意见 督促做好准备 会议纪要 监理例会由指定的监理人员记录 会议要由监理工程师根据会议内容记录整理 22 会议纪要的内容应真实 简明扼要 并经总监理工程师签认 发放到有关各方 并应有签收手续 会议纪要中的议定事项 有关各方应在规定的时限内落实 专题会议 总监理工程师或专业监理工程师应根据需要及时组织专题 会议 解决施工过程中的各种专项问题 专题工地会议由总监理工程师或授权监理工程师主持 专题工地会议应认真做好会前准备 专题工地会议应做好会议记录 并整理会议纪要 由总监 理工程师签认 发放到各有关方 4 2 14 监理资料管理制度 项目监理机构资料管理应由总监负责 并指定专人具体实施 监理资料管理与归档工作均应符合本监理单位的工作标准的各项要 求 监理资料必须及时整理 真实完整 分类有序 在各阶段监理 工作结束后应及时整理 立卷 归档 根据工程项目的实际情况 建立必要的台帐制度 应建设单位组织的建设工程竣工验收后 28 天内项目监理机构完成归档文件资料按本监理单位工作标准要求的 分类整平 立卷 装订 并交本监理单位资料室 4 2 15 收 发 文登记制度 项目监理机构应由专人负责 收 发 文登记表 台帐 格式建议收 发 文登记台帐 收 发 文应包括项目监理机构与 建设单位 勘察设计单位 承包单位 本监理单位 建设行政主管 23 部门 质监站 安监站等有关单位往来的所有文件 图纸 信函 收 发 文分别登记 收 发 文日期均应登记实际收到 或发出 的日期 收件人签名 栏应由收件人本人签名 4 2 16 劳动纪律与安全管理制度 为了保持正常的工作和管理秩序 项目组必须执行严格的 现场劳动纪律 其主要内容如下 遵守本项目规定的作息时间 不迟到 不早退 不擅离职 守 工作时间严禁娱乐 休闲活动 因事 因病离开工作岗位应执行公司请假制度 填写请假 单 监理人员请假3天以内由总监批准 超过3天总监报公司分管领 导批准 总监 总监代表请假由公司分管领导批准 任何人不得无 故缺勤 旷工 夜班 节假日加班 月度休假由总监根据监理工作情况统 一安排 监理人员应予服从 总监及总监代表休假应告知业主代表 项目组应指定专人逐日如实考勤 不可弄虚作假或月底突 击集中考勤 考勤表每月5日前及时交公司办公室 特殊情况可电话 预先报考勤 事后书面送达办公室 监理组在对安全施工进行督促的同时 应充分重视自身安 全 增强安全意识 落实各项安全防护措施 进入工地 必须按照工程安全施工规定戴好防护用品 从 24 事高空 水上监理 及在有防火 防化等特殊要求的施工区域进行监 理 必须严格遵守相关安全规定 因自身安全措施不到位发生安全事故 取消项目组参加评 先资格 5 5 监理工作程序监理工作程序 5 1 监理工作总程序 25 签订委托监理合同 建设单位 监理单位 委派和确认总监理工程师 监理单位 建设单位 成立监理项目部 监理单位 收集有关工程项目资料 监理项目部 编制监理规划 总监理工程师 专业监理工程师 第一次工地交底会 监理人员 建设单位 承包单位 施工准备阶段监理控制 监理项目部 工地例会质量控制造价控制进度控制合同管理 资料管理 竣工验收 建设单位 监理项目部 保修阶段监理工作 监理项目部 监理总结 资料归档 监理项目部 实施阶段 监理控制 26 工作要求 按照 建设工程监理规范 GB50319 2000以及建设单位招 标文件 监理合同的要求开展各项监理工作 全过程控制工程质量 进度 造价和安全目标 协助建设单位管理建设工程合同 协调建 设单位与工程建设有关各方关系 委派施工监理经验的国家注册监理工程师担任项目总监 并针对本项目特点召集设备 土建方面有经验的监理人员组成强有 力的监理班子 派驻现场的监理人员应持证上岗 符合投标文件的要求 专业配套 力求针对工程特点 人员按合同规定及时到位 配备必要的检测设备和工具 满足现场检验工作需要 在监理项目部建立完善质量管理体系 保证我公司质量方 针和质量目标实现 按照工程特点和要求编制 监理实施规划 并分阶段编制 监理实施细则 加大主动控制 事前控制力度 保障项目目标的实 现 根据竣工备案制要求 严格执行质量检查和验收制度 分 阶段及时对工程进行总结和评估 安排好监理部内部分工与职工基本生活条件 解决职工常 驻现场工作的后顾之忧 27 5 2 施工准备阶段监理工作程序 5 2 1 施工准备阶段监理工作程序 熟悉 检查设计文件 全体监理人员 参加设计技术交底 总监理工程师 代表 专业监理工程师 签署 工程开工报审表 总监理工程师 参加第一次工地会议 总监理工程师 代表 专业监理工程师 审查施工组织 设计 方案 总监理 工程师 审查承包单位 现场管理体系 总监理 工程师 代表 审查分包 单位资格 专业监理 工程师 检查测量放线 控制成果 专业监理 工程师 检查开工准备 情况 专业监理 工程师 工作要求 施工准备阶段监理工作以预控为主 各项工作根据工程特 点 工程承发包模式 建设单位管理方式做到有针对性 总监理工程师应组织各专业监理人员对施工图纸进行熟悉 并检查施工图是否满足国家强制性规范要求 在可能的条件下 监理部人员应配合设计单位对设计方案 进行可施工性分析与技术经济比较 审查开工准备情况要注意以下事项 施工许可已获政府主 管部门批准 征地拆迁符合进度需要 施工组织设计已获总监批准 承包单位人员 机具已到位 主要建筑材料已落实 进场道路及水 28 电 通讯已满足开工要求 总监理工程师应组织监理人员参加第一次工地会议 并介 绍监理项目部的组织机构 人员及其分工 监理规划主要内容 并 对施工准备情况提出意见和要求 第一次工地会议纪要应由监理项目部起草 并经与会各方 代表会签 工程开工报审表 必须由总监亲自审批 不得授权其他人 员执行 29 5 2 2 施工组织设计 施工方案 审核工作程序 施工组织设计 方案 申报 承包单位 监理项目部会审 专业监理工程师 总监 将批件返回承包方并送建设单位 资料管理人员 施工组织设计付诸实施 承包单位 施工组织设计审批 总监理工程师 提出修改意见 初审 专业监理工程师 向施工方询问和落实主要问题 专业监理工程师 重大问题与建设单位 设计协 商 总监理工程师 修改补充 对重大施工方案组织建设单位 设计 承包 监理共同参加的 方案 专题会共同审定 总监理工程师 通过 补充修改 施工单位 工作要求 施工组织设计或施工方案报监理单位审核之前必须经承包 单位上级技术管理部门审批 施工方案是否切实可行 结合工程特点和工地环境 针对 项目特点应重点审查施工方案的合理性 安全性 主要的技术措施是否符合规范的要求 是否齐全 上述审核由总监组织 专业监理工程师参加 要求在一周 内完成 30 5 2 3 建筑材料审核工作程序 工作要求 采购单位进行建筑材料 设备 报审时应提供符合北京市 有关规定的生产许可证 出厂合格证 品质化验单 材质证明文件 相应性能试验报告 由专业监理工程理由认真复核 专业监理工程师要参与送检材料的见证取样 确保样品有 代表性 专业监理工程师对材料质量或检验数据有疑问的可以提出 补充检测要求 进行退换 采购单位 允许材料进入施工现场 专业监理工程师 见证取样送检 承包单位 专业监理工程师 独立平行抽查试验 合同需要时 专业监理工程师 同意使用 专业监理工程师 合格 试验报告检查 专业监理工程师 合格 不合格 建筑材料 设备 报审 采购单位 不合格 审批 专业监理工程师 31 5 2 4分包单位资格审核监理工作程序 工作要求 工程分包应征得建设单位同意 其资格由监理工程师进行 审核 审核分包单位的营业执照 企业资质等级证书 特殊行业 施工许可证 国外 境外 企业在国内承包工程许可证 分包单位 的业绩 拟分包工程的内容和范围 专职管理人员和特种作业人员 的资格证 上岗证 施工合同中已指明分包单位 其资质在招标时已经过审核 承包单位可不报审 但其管理人员和特种作业人员资格证 上岗证 应报审 分包单位资质报审 总承包单位 批准 报请建设单位批准 不批准 另选定分包单位 承包单位 签认分包单位审批表 总监理工程师 与分包方签订工程分包合同 承包方 审查分包人的申报资料 专业监理工程师 进入工地施工 分包方 32 5 2 5 材料 设备供应单位资质审核工作程序 工作要求 供应商除资质 营业范围符合政府有关规定外 还应符合 当地建筑材料市场准入制度 专业监理工程师负责对供应单位的资质审核 提出审核意 见 总监理工程师负责审批 并向建设单位报告 提供供货商资质 分包方 提出审核报告 承包方 确认供货商 建设单位方 审核 专业监理工程师 重新选择供货商 承包方 不同意 上报建设单位 监理方 同意 签订供货合同 供 需双方 同意 不同意 33 5 2 6 测量放线控制工作程序 工作要求 严格审查施工单位测量人员证书 测量设备检定证书应定 期检查 杜绝超过检定期限设备用于工程 测量成果出现系统误差 时 应督促承包单位对设备重新检定 审核所有的基准定位点 水准点和施工单位测量方案的合 理性和准确性 定期检查 复核测量控制点的精度和保护措施 不得与承包单位测量人员共用设备对同一测量成果进行复 核 熟悉图纸 规范 专业监理工程师 审核测量方案 专业监理工程师 检查专职测量人员岗位证书 专业监理工程师 检查测量设备检定证书 专业监理工程师 测量放线成果报审 承包单位 现场复核成果及保护措施 专业监理工程师 通知承包单位整改 专业监理发生质量事故 监理工程师 施工进入下一工序 承包单位 合格 不合格 34 5 2 7 承包单位现场管理体系审核工作程序 工作要求 现场质量管理体系经承包单位上级技术管理部门审核同意 后方可报审 现场质量管理体系要贯彻 横向到边 纵向到底 原则 管理人员 特种作业人员数量应符合工程进度计划安排要 求 现场质量管理体系报审 承包单位 质量管理组织机构审核 专业监理工程师 技术管理组织机构审核 专业监理工程师 质量管理制度审核 专业监理工程师 技术管理制度审核 专业监理工程师 质量保证组织机构审核 专业监理工程师 管理人员 特种作业人员资格审核 专业监理工程师 会总专业监理工程师审批意见 总监理工程师代表 签发承包单位管理体系审批表 总监理工程师 35 5 3 质量控制工作程序 5 3 1 质量控制工作程序 组织新材料 新工艺 新技术 新设备专题认 证 专业监理工程师 签认施工工艺 施工措施 专业监理工程师 复核测量 放线成果 专业监 理工程师 检查承包 单位计量 设备 专业监 理工程师 材料 构 配件 设 备控制 专业监 理工程师 考核承包 单位试验 室 专业监 理工程师 审查施工组织设计 方案 变更文件 专业监理工程师 审核重点部位 关键工序施工措施 专业监理工程师 签认施工组织设计 方案 变更文件 总监理工程师 抽查 巡视检查 旁站监督 专业监理工程师 监理员 签认隐蔽工程报验申请 专业监理工程师 审核 签认分项工程质量验评资料 专业监理工程师 36 工作要求 部分程序细化部分详见施工准备阶段监理工作程序以及本 节 处理质量问题涉及到进度及费用问题时 必须考虑项目全 局利益 经与其他专业监理工程师充分协商后 再确定最终处理意 见 工程计量 中间进度款支付 最终支付过程中 质量工程 是应充分发表意见 保证所有支付项目质量均符合合同规定 37 5 3 2 旁站检查工作程序 工作要求 专业监理工程师必须按监理细则要求对施工现场进行旁站 监理 总监理工程师根据监理规划要求对现场进行巡视检查 旁站监理的主要内容 承建商是否按经批准的施工组织设计进行施工 关键部位的操作是否符合规范的要求 质量是否合格 是否按规定进行各项报审 检查和验收 专业监理工程师在巡视检查中 要对工程实物质量进行抽 查 并留下记录 总监应对夜间施工 节假日值班作出安排 确保施工现场 有监理人员 工序施工质量检查 专业监理工程师 进入下一道工序施工 承包单位 工序质量自检合格 承包单位 分项工程各工序施工 承包单位 落实整改措施 承包单位 不合格 合格 38 5 3 3 隐蔽工程验收监理工作程序 工作要求 施工中经后道工序遮盖后不宜或不能再检查的工程内容均 属隐蔽工程验收范围 专业监理工程师应在承建商的隐蔽工程验收单上签署验收 意见 并备份存档 整改 承包单位 合格 不合格 审核承包方自检结果 专业监理工程师 隐蔽工程验收 专业监理工程师 隐蔽工程自检合格 承包单位 隐蔽工程施工 承包单位 隐蔽工程验收 专业监理工程师 39 5 3 4 分项工程验收工作程序 工作要求 分项工程的验收应严格按 建筑工程施工质量统一验收标 准 专业监理工程师的抽检数量应符合审批的监理细则或监理 规划要求 监理工程师的评定与承包商的自评相差较大 双方应按标 准共同确定检查数量和方法 否则监理工程师应坚持自己的评定意 见 并附监理检查评定表 分项工程经验收评定后方可进入下道工序 建筑电气 卫生与燃气工程的分项工程验收 应在安装调 试合格后进行 合格 同一分项工程检验批完成 同一分项工程检验批 施工完成并验收通过 第1个 同一分项工程检验批 施工完成并验收通过 第2个 同一分项工程检验批 施工完成并验收通过 第n个 组织施工单位进行分项工 程质量验收 专业监理工程师 自 检 施工单位 下一个分项工程 质量验收流程 分项工程质量验收记录表 整改 施工单位 不合格 40 5 3 5 分部工程验收工作程序 工作要求 分部工程的验收结果在分项评定的基础上经统计而得 分部验收的工程质量评估报告应表明监理方对工程质量评 定的意见 主体分部工程的质量评定应给施工企业技术部门和质量部 门核定后再向监理报审 监理工程师确认评定意见前应进行现场检 查 形成 形成 合格 报监 理 同一子分部工程的全部分项工程完成 同一子分部工程的分项 工程施工完成并验收通 过 第1个 同一子分部工程的分项 工程施工完成并验收通 过 第2个 同一子分部工程的分项 工程施工完成并验收通 过 第n个 组织施工等单位进行子分部工程质 量验收 总监或建设单位专业负责人 自 检 施工单位 下一个子分部工程质量 验收流程 子分部工程验收文件 1 施工管理资料 2 施工技术资料 3 施工测量记录 4 施工物资资料 5 施工记录 6 施工试验记录 7 分项工程质量验收记录 分部 子分部 工程质量验收记 录表 分项 分部工程施工报验表 41 5 3 6 单位工程验收工作程序 工作要求 项目分阶段进行验收 督促承包单位向监督部门申报检查 其工程 并达到合格标准 总监要组织专业监理工程师对质量情况 使用功能进行全 面检查 对需要进行功能试验的项目应督促承包单位及时完成 单位工程验收要在承包单位自查自评的基础上 结合质量 保证资料核查 观感质量评定和关键部位全面进行检查 检查中发现的质量问题和缺陷要按部位 按层次逐项列出 清单 要求承包单位限期整改 验收中存在的质量问题不得隐瞒 总监配合建设单位组织各方和政府部门共同验收 自检合格 填报 单位工程竣工预验收报验表 施工单位 核查质量控制资料 专业监理工程师 进行竣工预验收 监理项目部 向建设方提交工程质量评估报告 监理单位 参加由建设单位组织的竣工验收 在单位工程验收记录上签字 监理单位 签发 竣工移交证书 总监理工程师 进行整改 施工单位 签发 监理通知 监理项目部 不合格 合格 42 5 3 7 工程质量事故处理方案审核工作程序 必要时 发生质量事故 填报 工程质量事故报告单 承包单位 事故调查 承包单位 事故原因分析 承包单位 研究 制订处理方案 承包单位 提交 质量缺陷调查报告 承包单位 组织审查 调查报告 总监理工程师 研究确定处理方案 参建各方 实施处理方案 承包单位 完成处理 自检申请验收 承包单位 检查 验收 专业监理工程师 上报主管部门 建设单位 发出停工令 总监理工程师 暂停施工 承包单位 发出复工令 总监理工程师 恢复施工 承包单位 补充调查 承包单位 提出新方案 承包单位 不处理原因不清 倒塌事故 12 小时内上报 重大事故 5 日内上报 一般事故每月汇总集中上报 符合要求 提交 质量缺陷调查报告 承包单位 向建设单位 监理单位技术 主管部门提交书面报告 总监理工程师 43 工作要求 工程质量事故处理方案凡涉及改变结构 改变使用功能 必须经设计单位及建设单位同意 并签署意见 总监理工程师应对方案提出的措施 验收方法 包括必要 的检测 提出审核意见 总监理工程师下达工程暂停令和签署工程复工报审表 宜 事先后建设单位报告 44 5 4 进度控制工作程序 5 4 1 进度控制工作总程序 签订承发包合同 建设单位与施工单位 编制施工总进度计划 施工单位 审查施工总进度计划 监理单位 编制年 季 月度实施计划 施工单位 审查实施计划 监理单位 组织实施进度计划 施工单位 检查计划实施情况 监理单位 修改实施进度计划 实际值与计划值比较 同意 不同意 同意 不同意 无偏差 根据总进度控制计划 编制下期实施性进度计 划 施工单位 根据形象计划编写月报 监理单位 工作要求 审核各类进度计划 检查进度计划工作细化部分工程进度 控制风险分析要结合本项目进度控制目标和工程具体特点由总监理 工程师组织编制 并以专题报告形式向建设单位报告 编制进度控制方案后及时向施工单位交底 明确和统一进 度节点控制计划 必要时组织召开进度协调会 45 5 4 2进度计划审批工作程序 工作要求 承包单位应根据工程进展情况分别编制总体进度计划 年 度进度计划 关键工程进度计划以及阶段性进度计划 并分别报监 理审批 承包单位在提交进度计划同时尚应提交进度计划网络图电 子文件 进度计划的内容及提交时间应符合合同及规范要求 专业监理工程师审查进度计划时应注意 工期和时间安排的合理性 施工准备的可靠性 明确进度计划编制原则 依据 划分及内容 专业监理工程师 总监理工程师 进度计划实施 承包单位 合格 不合格或提 出调整意见 批件返回承包单位 资料管理人员 进度计划审批 总监或代表 编制进度计划 承包单位 提交进度计划 承包单位 进度计划初审 专业监理工程师 46 计划目标与施工能力适应性 监理单位应在合同规定期限内完成对进度计划审批工作 5 4 3 进度计划检查与控制程序 工作要求 每月进度检查应及时形成进度控制图和进度统计表等书面 记录 每月工程进度报告应包括 工程进度概况 工程进度曲线 工程图片 影响工程进度特殊事项的处理 实际进度与计划进度基本相符 尤其是关键线路上 时 监理工程师不应干预承包单位对进度计划的执行 调整进度计划审批详见 进度计划审批工作程序 日进度检查 专业监理工程师 月进度检查 专业监理工程师 检查结果汇总分析 专业监理工程师 是否符合计划 按原计划实施 承包单位 调整进度计划 承包单位 按新计划实施 承包单位 不合格 进度计划审批 总监或代表 否 是 合格 47 5 5 造价控制监理工作程序 5 5 1 造价控制工作程序 有 无 投资目标分解审核施工组织设计 有无不合 理之处 编制资金使用计划 修改已 完工程 结算书 施工 审核已完工程实物量 已完工程结算 修改组织施工设计方案 有无不合 理处 审核已完工程结算 实际投资与合作比 竣工 结算 文件 有无偏 差 分析原因 采取纠 偏 未完工程投资预测 确定投资目标调整方案 投资目标 调整 有无索赔 可能 已完工 程结算 修改竣 工结算 文件 提出索赔文件 有无不合 理部份 修改索赔文件 件 签证索赔文件 认可索 赔文件 审核竣工结算文件 有无不合理 之处 竣工结算 结 束 有 无 无 有 否 有 有 无 有 是 否 48 工作要求 上述工作流程由监理工程师协助建设单位共同完成 流程 中部分工作以建设单位造价工程师 造价咨询工程师为主完成 各专业监理负责人应主动进行造价控制 必须熟悉工程图 纸 承包合同 并与合同管理工程师协同工作 及时发现图纸中存 在的问题和变更 洽商中存在的问题 月度工程量统计 比较分析显示工程量出现正偏差时 总 监理工程师要及时与建设单位的沟通 49 5 5 2 工程计量工作程序 分部分项工程完成 承包单位 填报计量通知 承包单位 审查文件资料 专业监理工程师 填写 中间计量表 专业监理工程师 是否存在异议 承包单位 进一步检查计量记录 专业监理工程师 进入支付程序 现场计量 专业监理工程师 承包单位 退还资料 暂不计量 专业监理工程师 存在问题 否 是 无问题 工作要求 计量原则 不符合合同文件要求的工程不得计量 按合同文件所规定方法 范围 内容 单位计量 按监理工程师同意的计量方法计量 承包单位填报计量通知 监理工程师进行现场计量以及填 报 中间计量表 的期限应符合合同规定 监理工程师可根据工程特殊情况增加计量次数 但应提前 向承包单位发出通知 承包单位要求增加计量次数 应书面申请 50 5 6 合同管理工作程序 5 6 1 合同管理工作总程序 否 收集 熟悉合同管理工作有关资 料 专业监理工程师 制定合同管理工作方案 总监 工程变更管理 合同造价 监理工程师 工程暂停 及复工处理 合同造价 监理工程师 费用索赔管理 合同造价 监理工程师 工程延期 延