建设项目施工阶段造价管理（精品）

1,第7章 建设项目施工阶段造价的管理内容提要,1 工程变更及价款的确定 包括工程变更的含义、我国合同示范文本及国际FIDIC合同条件下的工程变更。2 工程索赔 包括工程索赔概述、工期索赔和费用索赔。3 建设工程价款结算 包括工程价款结算方式、工程预付款的计算和进度款的支付、工程价款价差调整方法等。4 资金使用计划的编制和控制 包括资金使用计划编制方法、偏差分析及纠偏措施。,2,第7章 建设项目施工阶段造价的管理,一、工程变更概述1.概念。工程变更包括设计变更、进度计划变更、施工条件变更等。 考虑到设计变更在工程变更中的重要性，往往将工程变更分为设计变更和其他变更两类。,7.1 工程变更与合同价调整,3,2.产生原因,可分为两类：一是主观原因，如勘察设计工作粗糙，以至于施工中发现许多未考虑或估算不准确的工程量，因而不得不改变施工项目或增减工程量。或者是业主方要求（或是承包商建议）对项目修改；二是客观原因，如发生不可预见事件，或由于自然或社会原因引起的，使工程不得不变更。,4,工程变更的范围,由于工程变更属于合同履行过程中的正常管理工作，工程师可以根据施工进展情况，在认为必要时就以下几个方面发布变更指令：1）对合同中任何工作工程量的改变。当事人双方应在专用条款内约定工程量变化多大范围（一般为百分比）时可以进行单价调整。2）任何工作质量或其他特性的变更。如在强制性标准以外提高或降低质量标准。3）工程任何部分标高、位置和尺寸的改变。4）删减任何合同约定的工作内容。5）新增工程按单独合同对待。除非承包人同意此项工作按变更对待，一般应将新增工程按一个单独合同来对待。6）改变原定的施工顺序或时间安排。,5,二、建设工程施工合同（示范文本）条件下的工程变更工程变更的确认 由于工程变更会带来工程造价和施工工期的变化，为了有效地控制造价，无论任何一方提出工程变更，均需由工程师确认并签发工程变更指令。当工程变更发生时，要求工程师及时处理并且确认其合理性。一般过程是：提出工程变更 分析变更对项目目标的影响 分析有关的合同条款、会议和通信纪录 初步确定处理变更所需要的费用、时间和质量要求 确认工程变更。,6,1.工程变更的程序（1）设计变更的程序,从合同的角度看，不论何原因导致的设计变更，必须首先有一方提出，因此可分为发包人提出的和承包人提出的两种情况。 1）发包人提出设计变更。施工中发包人若需要对原工程设计进行变更，应不迟于变更前14天以书面形式向承包人发出变更通知，承包人对于该变更通知没有拒绝的权利。但是，变更超过原设计标准或者批准的建设规模时，须经原规划管理部门和其他有关部门审查批准，并由原设计单位提供变更的相应图纸和说明。,7,2）承包人提出设计变更。 施工中承包人不得对原工程设计进行变更。承包人在施工中提出的合理化建议涉及到对设计图纸或施工组织设计的更改及对材料设备的换用，须经工程师同意。未经同意擅自更改或换用时，承包人承担由此发生的费用，并赔偿发包人的有关损失，延误的工期不予顺延。工程师同意采用承包人合理化建议，所发生的费用和获得的收益，发包人、承包人另行约定。,8,3）设计变更事项,能够构成设计变更的事项包括：更改有关部位的标高、基线、位置和尺寸；增减合同中约定的工程量；改变有关工程的施工时间和顺序；其他有关工程变更需要的附加工作。,9,（2）其他变更的程序 从合同角度看，除设计变更外，其他能够导致合同内容变更的都属于其他变更。如双方对工程质量要求的变化、对工期要求的变化、施工条件和环境的变化导致施工机械和材料的变化等。这些变更的程序，首先应由一方提出，与对方协商一致签署补充协议后，方可进行变更。,10,工程变更的处理原则,1) 尽快尽早变更如果工程项目出现了必须变更的情况，应当尽快变更。变更越早，损失越小。如果工程变更是不可避免，不论是停止施工等待变更指令，还是继续施工，无疑都会增加损失。2) 尽快落实变更工程变更发生后，应当尽快落实变更。工程变更指令一旦发出，就应当全面修改各种相关的文件，迅速落实指令。承包人也应当抓紧落实，如果承包人不能全面落实变更指令，则扩大的损失应当由承包人承担。3) 深入分析变更的影响工程变更的影响往往是多方面的，影响持续的时间也往往较长，对此要有充分的思想准备和详尽的分析。对政府投资的项目变更较大时，应坚持先算后变的原则，即不得突破标准，造价不得超过批准的限额。,11,（2）可以调整合同工作单价的原则 具备以下条件时，允许对某一项工作规定的费率或单价加以调整：1）此项工作实际测量的工程量比工程量表或其他报表中规定的工程量的变动大于10；2）工程量的变更与对该项工作规定的具体单价的乘积超过了接受的合同款额的0.01；3）由此工程量的变更直接造成该项工作每单位工程量费用的变动超过1。,12,（3）删减原定工作后对承包商的补偿,工程师发布删减工作的变更指令后承包商不再实施部分工作，合同价款中包括的直接费部分没有受到损失，但摊销在该部分的间接费、利润和税金则实际不能合理回收。因此承包商可以就其损失向工程师发出通知并提供具体的证明资料，工程师与合同双方协商后确定一笔补偿金加入到合同价内。,13,2.变更后合同价款的确定,（1）变更后合同价款的确定程序 承包人在工程变更确定后14天内，提出变更工程价款的报告，经工程师确认后调整合同价款。承包人在这14天内若不提出变更工程价款的报告，视为该项变更不涉及合同价款的变更。工程师应在收到变更增加的工程价款报告之日起14天内予以确认，无正当理由不确认时，自变更价款报告送达之日起14天后视为变更工程价款报告已被确认。,14,（2）变更后合同价款的确定方法 1）合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格计算、变更合同价款； 2）合同中只有类似于变更工程的价格，可参照此价格确定变更价格，变更合同价款；,15,3）合同中没有适用或类似变更工程的价格，由承包人或发包人提出适当的变更价格，经对方确认后执行。 另外，双方不能就变更价款达成一致意见时，可提请工程所在地造价管理机构进行咨询，或按合同约定的争议处理。工程师确认增加的工程变更价款作为追加合同价款，与工程款同期支付。因承包人自身原因导致的工程变更，承包人无权要求追加合同价款。（追加合同价款指在合同履行中发生需要增加合同价款的情况，经发包人确认后按计算合同价款的方法增加的合同价款。）,16,三、FIDIC合同条件下的工程变更 FIDIC组织编写了很多合同条件，我们在这本书中所说的FIDIC合同条件均指由其编写的红皮书土木工程施工合同条件(第四版)。 在FIDIC合同条件下，业主提供的设计一般较为粗略，有的设计（施工图）是由承包商完成的，因此设计变更少于我国施工合同条件。,17,一、国际咨询工程师联合会,FIDIC是指国际咨询工程师联合会(Federation Internationale des IngenieursConseils)，它是该联合会法语名称的字头缩写，许多国家和地区都有自己民间的咨询工程师协会，这些协会的国际联合会就是“FIDIC”。 FIDIC最早是于1913年由欧洲四个国家的咨询工程师协会组成的。自1945年二次世界大战结束以来，已有全球各地60多个国家和地区的成员加入FIDIC，中国在1996年正式加入。可以说FIDIC代表了世界上大多数独立的咨询工程师，是最具有权威性的咨询工程师组织，它推动了全球范围内的高质量的工程咨询服务业的发展。,18,FIDIC下属有两个地区成员协会：FIDIC亚洲及太平洋地区成员协会(ASPAC)；FIDIC非洲成员协会集团(CAMA)。FIDlC下设五个长期性的专业委员会：业主咨询工程师关系委员会(CCRC)；合同委员会(CC)；风险管理委员会(RMC)；质量管理委员会(QMC)；环境委员会(ENVC)F1DIC的各专业委员会编制了许多规范性的文件，这些文件不仅FIDIC成员国采用，世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行的招标样本也常常采用其中最常用的有土木工程施工合同条件，电气和机械工程合同条件，业主咨询工程师标准服务协议书， 设计建造与交钥匙工程合同条件(国际上分别通称为F1DIC“红皮书”、“黄皮书”、“白皮书”和“桔皮书”)以及土木工程施工分包合同条件1999年9月，FIDIC又出版了新的(施工合同条件、工程设备与设计建造合同条件、EPC交钥匙工程合同条件及合同简短格式。,19,通用条件和专用条件的有机结合,FIDIC合同条件一般都分为两个部分，第一部分是“通用条件”(General Conditions)；第二部分是“特殊应用条件”(Conditions of Particular Application)，也可称为“专用条件”(本书中用“专用条件”)。 通用条件是指对某一类工程都通用，如FIDIC(土木工程施工合同条件对于各种类型的土木工程(如工业和民用房屋建筑、公路、桥梁、水利、港口、铁路等)均适用。 专用条件则是针对一个具体的工程项目，考虑到国家和地区的法律法规的不同，项目特点和业主对合同实施的不同要求，而对通用条件进行的具体化、修改和补充。FIDIC编制的各类合同条件的专用条件中，有许多建议性的措词范例，业主与他聘用的咨询工程师有权决定采用这些措词范例或另行编制自己认为合理的措词来对通用条件进行修改和补充。在合同中，凡合同条件第二部分和第一部分不同之处均以第二部分为准。第二部分的条款号与第一部分相同。这样合同条件第一部分和第二部分共同构成一个完整的合同条件。,20,三、如何运用FIDIC编制合同条件,(一)国际金融组织贷款和一些国际项目直接采用 在世界各地，凡是世行、亚行、非行贷款的工程项目以及一些国家的工程项目招标文件中，都全文采用FIDIC的合同条件(或适当修改)。 在我国，凡亚行贷款项目，都全文采用FIDIC“红皮书”。凡世行贷款项目，财政部编制的招标文件范本中，对FIDIC合同条件有一些特殊的规定和修改,在使用时应注意 (二)对比分析采用 许多国家和一些工程项目都有自己编制的合同条件（我国有建设工程施工合同(示范文本)(简称示范文本) ），这些合同条件的条目、内容和FIDlC编制的合同条件大同小异，只是在处理问题的程序规定以及风险分担等方面有所不同FIDIC合同条件在处理业主和承包商的风险分担和权利义务上是比较公正的，各项程序也是比较严谨完善的，因而在掌握了FIDIC合同条件之后，可以之作为一把尺子来与工作中遇到的其他合同条件逐条对比，分析和研究，由此可以发现风险因素以便制定防范风险或利用风险的措施，也可以发现索赔的机遇。,21,7.2 工程索赔,一、工程索赔概述1.索赔的含义及特征（1）索赔的含义 索赔（Claims）的一般含义是指对某事、某物权利的一种主张、要求、坚持等。 一般地，索赔就是要求取得应该属于自己的东西，也是要求补偿自己损失的权利。,22,关于工程索赔的一些定义，如索赔是指在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失，向对方提出经济补偿和（或）工期顺延的要求。 索赔为在经济合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务而受到损失，向对方提出赔偿要求。 也有定义为承包商在合同实施过程中根据合同及法律规定，对并非由于自己的过错，并且属于应由业主承担责任的情况所造成的实际损失，凭有关证据，按一定程序，向业主或其代理人提出请求给予补偿的要求。,23,综上所述，工程索赔为在工程承包合同履行过程中，当事人一方因非自身原因，而是应由对方承担责任或风险的情况所造成的实际损失，按照合同规定的程序，向对方提出给予损失补偿要求的行为。 在工程承包的实践中，索赔实质上是承包商和业主之间在分担合同风险方面重新分配责任的过程。 工程界习惯上将承包商向业主提出的施工索赔简称为“索赔”，而把业主向承包商提出的索赔称为“反索赔”。 还需说明的是，索赔是一种正当的权利要求，它是业主（发包人）、工程师和承包商之间一项正常的、经常发生的且普遍存在的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据的、合情合理的行为，其实施与对对方的惩罚无必然的联系。,24,（2）索赔的特征1）索赔是要求对方给予补偿损失的权利主张，具有双向性；2）索赔的依据是合同文件、适用法律和工程惯例等；3）索赔是因非自身原因引起的，要求索赔方没有过错；4）与所签合同相比较，已经发生了额外的经济损失和（或）工期损失；,25,（2）索赔的特征,5）索赔必须有切实可靠的证据；6）索赔是一种尚待对方确定的单方行为；7）索赔的损失结果与被索赔人的行为不一定存在法律上的因果关系，因而索赔具有补偿性，而非惩罚性（合同和法律另有规定除外）;8）索赔必须依照规定的程序和要求进行。,26,2.索赔的原因及分类（1）索赔的原因 由于工程项目大多具有规模大、工期长、结构复杂等特点，使得工程项目在实施过程中存在许多不确定因素，具体可表现为以下几个方面：1）施工条件变化。如无法预见的地下水、地质断层、熔岩孔洞、地下文物遗址等；2）工程师方面的原因。如未能按时向承包商提供施工所需图纸；提供不正确的数据；指令工程加速等；3）业主方面原因。如业主未能提供施工所需的足够大的现场；业主单方面合同违约等；,27,【例7.1】 发包人违约导致的索赔。在某世界银行货款的项目中，采用FIDIC合同条件，合同规定发包人为承包人提供三级路面标准的现场公路。由于发包人选定的工程局在修路中存在问题，现场交通道路在相当一段时间内未达到合同标准。承包人的车辆只能在路面块石垫层上行驶，造成轮胎严重超常磨损，承包人提出索赔。工程师批准了对208条轮胎及其他零配件的费用补偿，共计1 900万日元。,28,4）合同本身原因。如合同论述含糊不清，或合同本身存在纰漏等；5）第三方的原因。如自然气候变化、国家战争、暴乱、或宏观经济、法律政策发生较大变化等。,29,因不可抗力事件导致的费用及延误的的工期由双方分别按以下方法承担：第一，工程本身的损害，因工程损害导致第三方人员伤亡和财产损失以及运到施工现场用于施工的材料和待安装的设备的损害，由发包人承担；第二，承发包双方人员的伤亡损失，分别由各自承担；第三，承包人机械设备损坏及停工损失，由承包人承担；第四，停工期间，承包人应工程师要求留在施工场地的必要的管理人员及保卫保人员的费用由发包人承担；第五，工程所需清理、修复费用，由发包人承担；第六，延误的工期相应顺延。对于共同原因延误引起的索赔问题应采取优先责任原则，按照由先发生的事件负责共同延误的后果。,30,【例7.2】 不利自然条件导致的索赔。某港口工程在施工过程中，承包人在某一部位遇到了比合同标明的更多、更加坚硬的岩石，开挖工作变得更加困难，工期拖延了6个月。这种情况就是承包人遇到了与原合同规定不同的、无法预料的不利自然条件，工程师应给予证明，发包人应当给予工期延长及相应的额外费用补偿。,31,（2）索赔的分类 1）按索赔的起因可分为：工程延误索赔、工程变更索赔、工程终止索赔、工程加速索赔及不可预见因素索赔。(1) 工期延误索赔。指因发包人未按合同规定提供施工条件，如未及时交付设计图纸、技术资料、施工现场、道路等；或因发包人指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工程中断、或工程进度放慢，使工期拖延的，承包人对此提出索赔。(2) 工程变更索赔。指由于发包人或工程师指令修改施工图设计、增加或减少工程量、增加附加工程、修改实施计划、变更施工顺序等，造成工期延长和费用增加，承包人对此提出的索赔。(3) 加速施工索赔。由于发包人或工程师要求缩短工期，指令承包人加快施工速度，而引起承包人人力、财力、物力的额外开支、工效降低等而提出的索赔。(4) 工程被迫终止的索赔。由于某种原因，如发包人或承包人违约、不可抗力事件的影响造成工程非正常终止，无责任的受害方因其蒙受经济损失而向对方提出的索赔。(5) 意外风险和不可预见因素索赔。在工程施工期间，因人力不可抗拒的自然灾害以及一个有经验的承包人通常不能合理预见的不利施工条件或外界障碍，如出现未预见到的溶洞、淤泥、地下水、地质断层、地下障碍物等引起的索赔。(6) 其他索赔。如因汇率变化、货币贬值、物价和工资上涨、政策法令变化、业主推迟支付工程款等原因引起的索赔。,32,2）按索赔的目的可分为：工期索赔、费用索赔及工期加费用索赔。(1) 工期索赔。指由于非承包人的原因而导致施工进程延误，要求业主批准顺延合同工期的索赔。工期索赔使原来规定的合同竣工日期顺延，从而避免了不能完工时，被发包人追究拖期违约责任和违约罚金的发生。一旦获得批准合同工期顺延，承包人不仅免除了承担拖期违约赔偿费的严重风险，而且可能因提前工期而得到奖励，最终会反映在经济利益上。(2) 费用索赔。由于非承包人责任而导致承包人开支增加，要求业主对超出计划成本的附加开支给予补偿，以挽回不应由承包人承担的经济损失。费用索赔的目的是要求经济补偿，通常表现为要求调整合同价格。,33,3）按索赔的合同依据可分为： 合同中明示的索赔。是指索赔涉及的内容在该工程项目的合同文件中有文字依据，发包人或承包人可以据此提出索赔要求，并取得经济补偿。这些在合同文件中有明文规定的合同条款，称为明示条款。一般明示条款引起的工程索赔不大容易发生争议。 合同中默示的索赔。指索赔涉及的内容虽然在工程项目的合同条款中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同的某些条款的含义，推论出承包人有索赔权。这种有经济补偿含义的条款，在合同管理工作中被称为“默示条款”或称为“隐含条款”。默示条款是一个广泛的合同概念，它包含合同明示条款中没有写入、但符合双方签订合同时设想的愿望和当时环境条件的一切条款。这些默示条款，或者从明示条款所表述的设想愿望中引申出来；或者从合同双方在法律上的合同关系引申出来，经合同双方协商一致；或被法律和法规所指明，都成为合同文件的有效条款，要求合同双方遵照执行。这种索赔要求，同样有法律效力，有权得到相应的经济补偿。例如，合同一旦签订，双方应该互相配合，以保证合同的执行，任何一方不得因其行为而妨碍合同的执行。“互相配合”就是一个默示条款。,34,4）按索赔当事人可分为：总承包商与业主之间的索赔、与分承包商之间的索赔和与保险公司之间的索赔。,35,5）按索赔的处理方式可分为： (1) 单项索赔。是指一事一索赔的方式，即在工程实施过程中每一件事项索赔发生后，立即进行索赔，要求单项解决支付。单项索赔一般原因简单，责任单一，解决比较容易，它避免了多项索赔的相互影响和制约。(2) 总索赔。又称为一揽子索赔或综合索赔。即对整个工程项目实施中所发生的数起索赔事项，在工程竣工前，综合在一起进行的索赔。这种索赔由于许多干扰事件搅在一起，使得原因和责任分析困难，不太容易索赔成功，应注意尽量避免采用。,36,6）按索赔发生的时间可分为：合同前期、中期和后期的索赔。7）按索赔的范围可分为：广义的索赔（工程索赔、贸易索赔、保险索赔等）和狭义的索赔（仅指工程索赔）。,37,3.工程索赔的依据和证据 （1）工程索赔的依据 索赔的依据主要有三种：一是工程项目合同；二是工程项目资料；三是有关法律法规。法律法规及工程建设惯例，尤其是双方签订的工程合同文件是工程索赔的主要依据。由于不同的具体工程有不同的合同文件，索赔的依据也就不完全相同，合同当事人的索赔权利也不同。,38,1）我国建设工程施工合同示范文本（1999年版）中与工程索赔相关的条款,39,2）FIDIC合同（1999年版）中与工程索赔有相关的条款。,注：C表示索赔费用；P表示利润；T表示工期,40,（2）工程索赔的证据1）招标文件、工程合同及附件、发包人认可的施工组织设计、图纸和技术规范等；2）工程各项有关设计交底记录、变更图纸和变更指令等；3）工程各项往来的信件、信函、通知和答复等；4）工程各项经发包人或者工程师确认的签证、工程会议纪要等；5）施工计划及现场实施情况记录、施工日志、备忘录等；6）工程有关施工部位的照片及录像资料等；7）工程施工现场气候记录；8）工程验收报告及各项技术鉴定报告等；9）国家、省市有关工程造价、工期的各种文件资料等。 对索赔证据的基本要求是要具有真实性、及时性、全面性、关联性和有效性。,41,4.工程索赔的处理原则,1）索赔必须有理有据；2）及时合理地处理索赔；3）加强主动控制，减少工程索赔。,42,5.工程索赔的工作程序（1）FIDIC合同条件下的索赔程序要求 FIDIC中对承包人如何进行索赔做的具体规定如下： 1）如果承包人以为他有权提出一个延长工期或（和）增加费用要求的时候，承包人必须在他知道事件或应该知道事件发生后的28天内发出书面通知； 2）当承包人发出通知时，合同条件就要求他必须保持同步的记录支持他索赔。发包人或工程师有权检查这些记录，并可以指示承包人增加必要的记录；,43,3）在索赔所依据的事实发生的42 天后，承包人应按要求送一份有全部细节的索赔文件，对延长工期和增加费用做出详细的资料来支持他的索赔。如果索赔所依据的事件尚未结束，这42天的详细报告作为中间性文件，他应继续提出该事件的记录报告，在事件结束的28天内提交最终通知书；4）工程师或发包人应在收到索赔通知书，或在收到支持以前索赔的补充材料的42天内，或者在工程师或发包人建议并经承包人同意的期限内，做出决定，批准或否决索赔要求，也可以对细节部分提出申报必要的进一步资料。,44,（2）我国建设工程施工合同对索赔程序的要求： 1）索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知； 2）发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料； 3）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据； 4）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；,45,5）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与3）、4）规定相同。,46,47,（3）索赔报告,一个完整的索赔报告一般包括以下四部分：1）总论部分。包括序言、索赔事项概述、具体索赔要求、索赔报告编写及审核人员名单。2）根据部分。主要说明自己具有的索赔权利。包括索赔事件的发生情况、已递交意向书情况、索赔事件的处理过程、索赔要求的合同根据、所附的证据资料。3）计算部分。包括索赔款总额、各项索赔款的计算，应注意各项开支款的合理性，指出相应证据资料名称及编号。4）证据部分。包括该索赔事件所涉及的一切证据资料，以及对这些证据的说明。,48,（4）索赔关联事件流程 以国内工程项目的索赔过程为例，索赔的关联事件如下：1）索赔意向通知；2）索赔资料的准备；3）索赔文件的提交；4）工程师对索赔文件的审核；5）工程师与承包人协商处理；6）业主审查索赔处理；7）承包人是否接受最终索赔处理。,49,6.工程索赔的作用,其主要表现在以下几个方面：1）索赔是合同和法律赋予正确履行合同者免受意外损失的一种权利，同时也是当事人增加利润、提高经济效益的一种手段。2）索赔既是落实和调整合同双方责、权、利关系的手段，也是合同双方风险分担的又一次合理再分配。3）索赔对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用。,50,二、工期索赔 在工程实施过程中，任何一项或多项工作实际完成日期迟于计划规定的完成日期，都可能导致整个合同工期的延长，也就是工程延误。工期索赔前提是施工过程中存在工程延误。,51,（1）工程延误的分类,1）按照造成工程延误的原因分类有：由业主及其代表原因引起的；由承包商原因引起的；由双方不可控制因素引起的。 2）按照工程延误的可能结果进行分类有：可索赔的延误和不可索赔的延误。 3）按照延误事件之间的关联性分类有：单一延误，共同延误和交叉延误。 4）按照工程延误发生的工序不同分类有：关键线路延误和非关键线路延误。,52,（2） 工程延误的处理原则 当工程承包商要对某项变化事件提出工期索赔时，必须要有两个基本前提：一是非承包商原因造成该事件的变化；二是该项事件的变化影响到了原计划的关键线路，必然造成整个工程工期的延长。,53,1）一般处理原则。 一般地，根据工程延误引起的原因不同，对于工程承包商来说，其可提出索赔的要求也是不同的。当由业主及其代表原因引起时，工程承包商可以索赔工期、费用或工期和费用；当由双方不可控制因素导致时，工程承包商一般只可得到工期补偿。,54,2）共同延误的处理原则 共同延误是指两个或两个以上的延误事件从发生到终止的时间完全相同。在共同延误中，如果是可索赔的延误与不可索赔的延误（由承包商原因引起的）同时发生时，则可索赔的延误就变成不可索赔延误。如果对某一事件存在一项以上的可索赔工期的延误时，只可得一项工期补偿；而若存在一项以上的可索赔费用的延误时，则可得累加费用的补偿。,55,3）交叉延误的处理原则,交叉延误是指两个或两个以上的延误事件从发生到终止只有部分时间重合的情况。 在交叉延误分析中，首先要看初始延误，若初始延误由承包商原因引起的，则随之产生的任何非承包商原因的延误都不会对此产生影响，即为不可索赔的延误；若初始延误由业主及其代表或双方不可控制因素引起的，则承包商可以提出索赔。,56,2.工期索赔的依据和证据 工期索赔的依据主要有双方签订的工程合同；合同约定的工程总进度计划；双方认可的详细进度计划，如季度、月度和旬进度实施计划；双方认可的对工期的修改文件，如会谈纪要、来往信件等；还有施工日志、气象资料、业主或其代表的书面变更指令及其他与工期有关的资料等。,57,3.工期索赔的计算,在工期索赔分析过程中，应包括以下几方面： 工程延误原因分析； 工程延误结果分析； 工期索赔量化分析； 工期索赔结果分析。 其中最主要的是量化分析，具体方法有网络分析法和比例计算法等。,58,（1）网络分析法,是利用施工进度计划网络图，分析关键线路。若延误工作为关键工作，则总延误时间为批准顺延的工期；或延误的工作为非关键工作，但该工作由于延误超过时差限制而成为关键工作时，可以批准延误时间与时差的差值；若该工作延误后仍为非关键工作，则不存在工期索赔问题。,59,总时差：TFi-j，即工作i-j在最早开始时间至最迟结束时间之间所具有的机动时间，也可以说是在不影响计划总工期的条件下，各工作所具有的机动时间。总时差为0的工作，称为关键工作；如果总时差为0，自由时差也为0。工作的总时差等于该工作最迟完成时间与最早完成时间之差，或该工作最迟开始时间与最早开始时间之差。自由时差FFi-j ：在不影响紧后工作最早开始的范围内，该工作可能利用的机动时间。自由时差小于或等于总时差；以关键线路上的节点为结束点的工作，其自由时差与总时差相等；利用自由时差对紧后工作没有影响，紧后工作仍可按其最早开始时间进行。,60,（2）比例计算法 对于已知额外增加工程量的价格，其工期索赔值用下式计算： 工期索赔值=（额外增加的工程量价格/原合同总价）原合同总工期或者=（额外增加的工程量/原工程量）原工序持续时间 比例计算法简单方便，但有时不适用。如对变更施工顺序、加速施工等事件引起的工期索赔。 例：某工程原合同价为900万元，工期12个月，现业主指令增加某项附属工程，工程价为80万元，计算承包商应得的工期索赔额？ 解：80/900*12=1.07月,61,工期索赔的计算,62,工期索赔算例,某建安工程合同中规定土建工程工期21个月，安装工程工期12个月。假定以一定量的劳动力需要量为相对单位，则合同规定的土建工程量可折算为310个相对单位，安装工程量折算为70个相对单位。合同规定，工程量增减10%范围内的工期变化为承包商应承担的工期风险。实际施工过程中，土建工程量增加到430个相对单位，安装工程增加到117个相对单位。求承包商可以提出的工期索赔额。,63,解：不可索赔的土建工程量的上限：310*1.1=341个相对单位不可索赔的安装工程量的上限：70*1.1=77个相对单位由于工程量增加造成的工期延长：土建工程部分=21*（430/341-1）=5.5个月安装工程部分=12*（117/77-1）=6.2个月总工期索赔额=5.5+6.2=11.7个月,64,某工程施工网络计划如图所示,问题1计算工期为28天，关键工作有A、E、G、J、M。,65,【问题】 1该网络计划的计算工期为多少天?哪些工作为关键工作? 2如果由于工作A、D、J共用一台施工机械而必须顺序施工时，该网络计划应如何调整?调整后网络计划中的关键工作有哪些? 3如果没有施工机械的限制，在按原计划执行过程中，由于业主原因使工作B拖延6天，不可抗力原因使工作H拖延5天，承包商自身原因使工作G拖延10天，承包商提出工程延期申请，监理工程师应批准工程延期多少天?为什么? 4在上述问题3中，如果工作G拖延10天是由于与业主签订了供货合同的材料供应商未能按时供货而引起的话(其他条件同上)，监理工程师应批准工程延期多少天?为什么?,66,问题2按ADJ顺序施工，网络计划调整为图11-2所示。 关键工作有A、D、H、J、M。,67,3如果没有施工机械的限制，在按原计划执行过程中，由于业主原因使工作B拖延6天，不可抗力原因使工作H拖延5天，承包商自身原因使工作G拖延10天，承包商提出工程延期申请，监理工程师应批准工程延期多少天?为什么?,问题3监理工程师应批准工程延期6天。因工作B是由于业主原因造成拖延6天，应当给予工期补偿，但由于其为非关键工作，有5天的总时差，故影响工期1天。工作H由于不可抗力原因造成拖延5天，也应给予工期补偿，其虽为非关键工作，原有3天总时差，但由于工作B拖延6天，已用完3天时差，故影响工期5天，监理工程师应批准补偿工期6天。工作G是由于承包商原因造成拖期，故不给予补偿。,68,4在上述问题3中，如果工作G拖延10天是由于与业主签订了供货合同的材料供应商未能按时供货而引起的话(其他条件同上)，监理工程师应批准工程延期多少天?为什么?,问题4监理工程师应批准工期延长10天。因工作G拖延10天是非承包商原因造成的，应给予补偿。工作G为关键工作，影响工期10天。工作B因工作G拖延，其总时差增加为15天，故其拖延6天不影响工期。工作H的总时差增加为13天，因工作B拖延已用去6天时差，工作H的时差变为7天，其拖延5天也不会影响工期，所以监理工程师应批准工程延期10天。,69,三、费用索赔1.可索赔的费用 1）人工费。包括增加工作内容的人工费、停工损失费和工作效率降低的损失费等累计，应区别不同情况分别用计日工费和窝工费计算。 2）设备费。应区别不同情况采用机械台班费、机械折旧费和设备租赁费等几种形式进行计算。 3）材料费。按照实际发生情况计算。 4）保函手续费。工程延期时，保函手续费相应增加，反之，取消部分工程且发包人与承包人达成提前竣工协议时，承包人的保函金额相应折减，则计入合同价内的保函手续费也相应扣减。,70,8. 某承包商与某项目业主签订了施工总承包合同，合同中保函手续费为30万元，合同工期为320天。合同履行过程中，因不可抗力事件发生致使开工日期推迟41天，因异常恶劣气候停工7天，因季节性大雨停工5天，因设计分包单位延期交图停工7天，上述事件均未发生在同一时间，则该承包商可索赔的保函手续费是多少？答案：（41+7）*30/320=4.5万元,71,5）贷款利息。由于工程变更和工期延误增加的投资利息和施工过程中业主错误扣款的利息。计算时间可采用不同的标准，例如，可以按照当时银行贷款利率或按照双方协议的利率执行。,72,6）利润。一般地，由于工程范围的变更、文件有缺陷或技术性错误、业主未能提供现场和施工条件的变化等引起的索赔，承包人可以列入利润。索赔利润的款项计算是与原报价单中的利润率保持一致。 7）管理费。此项又可分为现场管理费和公司管理费两部分。 当然，在不同的索赔事件中可以索赔的费用项目也是不同的。,73,新版FIDIC合同中与工程费用索赔有关条款（部分）,74,75,76,77,2.费用索赔的计算 主要方法有实际费用法、总费用法、修正总费用法等。（1）实际费用法 该方法是按照各索赔事件所引起损失的费用项目分别分析计算索赔值，然后将各费用项目的索赔值汇总，即可得到总索赔费用值。这种方法以承包商为某项索赔工作所支付的实际开支为依据，但仅限于由于索赔事项引起的，超过原计划的费用，故也称额外成本法。应用该方法时注意不要遗漏费用项目。,78,（2）总费用法 即总成本法，就是当发生多次索赔事项后，重新计算出该工程项目的实际总费用，用实际总费用减去投标报价时的估算总费用，差值为要求补偿的索赔额。一般在实际费用法难以采用时应用此法，同时要注意几个条件：如承包商投标报价合理；已开支的总费用合理；承包商无责任。（3）修正的总费用法 这种方法是对总费用法的改进，即在总费用计算的原则上，去掉一些不确定的可能因素，对总费用法进行相应的修改和调整，使其更加合理。,79,费用索赔案例一,某建设项目业主与施工单位签订了可调价合同。合同中约定：主导施工机械一台为施工单位自有设备，台班单价800元/台班，折旧费为100元/台班，人工日工资单价为40元/工日，窝工工费10元/工日。合同履行后第30天，因场外停电全场停工2天，造成10名砌砖工停工；合同履行后第50天因业主指令增加一项新工作，完成该工作需要5天时间，机械5个台班，人工20个工日，所需材料费为5000元；合同履行第60天，因施工机械出现故障而检修1天，使20名抹灰工停工。根据以上，施工单位可以向业主提出的直接工程费补偿额为多少？,80,解：1）因场外停电导致的直接工程费索赔额为400元，计算如下： 人工费=10*2*10=200元；机械费=100*2=200元。2）因业主指令增加新工作导致的直接工程费索赔额为9800元，计算如下：人工费=20*40=800元；材料费=5000元；机械费=5*800=4000元3）因施工机械故障造成的损失不予支持。 综上，施工单位可获得的直接工程费的补偿额=400+9800=10200元,81,案例某建筑施工合同，合同总价6000万元，合同工期为6个月，合同签订日期为1月初，从当年2月份开始施工。1合同规定： 非承包人责任的人工窝工损失费为800元天，机械闲置损失费为600元天。 2工程如期开工，施工过程中，某一关键工作面上发生了以下几种原因造成临时停工：(1)5月10日至5月16日承包商的施工设备出现了前所未有的故障；(2)应于5月14日交给承包人的后续图纸直到6月1日才交给承包人；(3)5月28日至6月3日施工现场下了该季节罕见的特大暴雨，造成了6月1日至6月5日该地区的供电全面中断。同时由于暴雨使施工单位进场的正在施工的机械设备受到损坏，造成损失1万元；清理现场需费用1万元，上述费用由施工单位垫付。问题：分析各事件的索赔理由，写出各事件可索赔的工期与费用，并总结出施工单位可索赔的工期总共为多少天，可索赔的费用总共是多少？,82,83,答案： (1)5月10日至5月16日出现的设备故障，属于承包商应承担的风险，不能索赔； (2)5月17日至5月31日的损失是由于业主迟交图纸引起的，属于业主应承担的风险，可以进行工期与费用索赔：工期15天，费用索赔额=15(0.08+0.06)2.1万元； (3)6月1日至6月3日的特大暴雨属于双方共同风险，根据不可抗力事件处理原则，其中工期可索赔3天，承包商的机械设备的损失由承包商自己承担，但清理现场所需的费用由业主承担，承包商垫付后可找业主进行索赔，共计费用1万元； (4)6月4日至6月5日的停电属于业主应承担的风险，费用索赔额=(0.08+0.06)2=0.28万元，工期可索赔2天。 综上所述，施工单位总共可索赔工期20天，可索赔费用3.38万元。,84,3 建设工程价款结算,一、我国工程价款结算方法1.工程价款结算概述（1）概念。指承包商在工程实施过程中，依据承包合同中关于付款条款的规定和已经完成的工程量，并按照规定的程序向建设单位（业主）收取工程价款的一项经济活动。（2）意义 1）是反映工程进度的主要指标； 2）是承包商加速资金周转的重要环节； 3）是考核承包商经济效益的重要指标。,85,（3）主要结算方式 1）按月结算。实行旬末或月中预支，月终结算，竣工后清算的方法。跨年度竣工的工程，在年终进行工程盘点，办理年度结算。 2）分段结算。即当年开工，当年不能竣工的单项工程或单位工程按照工程形象进度，划分不同阶段进行结算。分段结算可以按月预支工程款。分段的划分标准，由各部门、地区规定。,86,除上述两种外，还可以采用双方约定的其他结算方式。 竣工后一次结算。建设项目或单项工程全部建筑安装工程建设期在1年内，或工程承包合同价在100万元以下的，可实行工程价款每月月中预支，竣工后一次结算。 目标结款方式。即在工程合同中，将承包工程的内容分解成不同的控制界面，以业主验收控制界面作为支付工程价款的前提条件。也就是说，将合同中的工程内容分解成不同的验收单元，当承包商完成并经业主或其委托人验收后，业主才支付单元工程内容的价款。,87,2.工程预付款及其计算 施工企业承包工程，一般都实行包工包料，这就需要一定数量的备料周转金。在工程承包合同条款中，一般都要明文规定发包人在开工前拨付给承包人一定限额的工程预付款。（1）工程预付款的拨付 包工包料工程的预付款按合同约定拨付，原则上预付比例不低于合同金额的10，不高于合同金额的30，对重大工程项目，按年度工程计划逐年预付。计价执行清单计价规范的工程，实体性消耗和非实体性消耗部分应在合同中分别约定预付款比例。 在实际中，工程预付款数额，要根据各工程类型、合同工期、承包方式和供应体制等不同条件而定。,88,在具备施工条件的前提下，发包人应在双方签订合同后的一个月内或不迟于约定的开工日期前的7天内预付工程款，发包人不按约定预付，承包人应在预付时间到期后10天内向发包人发出要求预付的通知，发包人收到通知后仍不按要求预付，承包人可在发出通知14天后停止施工，发包人应从约定应付之日起向承包人支付应付款的利息（利率按同期银行贷款利率计），并承担违约责任。 在承包人向发包人提交金额等于预付款额的银行保函（发包人认可的银行）后，发包人按规定的金额和时间向承包人支付预付款；在发包人全部扣回预付款之前，该银行保函一直有效。当预付款被发包方扣回时，银行保函金额相应递减。 对于只包定额工日（不包材料定额，一切材料由发包人供给）的工程项目，则可不预付备料款。,89,（2）工程预付款的扣回 发包人拨付给承包人的备料款属于预支性质，工程实施后，随着工程所需主要材料储备的逐步减少，应以抵充工程价款的方式陆续扣回。扣款方法有两种： 1）可从未施工工程尚需的主要材料及构件的价值相当于备料款数额时起扣，从每次结算工程价款中按材料比重扣抵工程款，竣工前全部扣清。 公式为T=P-M/N， 式中T为起扣点，即工程预付款开始扣回时的累计完成工作量金额；M为工程预付款限额；N为主要材料所占比重；P为承包工程价款总额。,90,背景：某工程项目施工图设计尚未全部完成，工程量不能完全确定，施工图纸能满足施工进度要求，建设单位与建筑施工企业签订了工程总价承包合同，合同总价4000万。 合同双方约定，工程开工时间为2002年11月1日，竣工时间为2003年12月31日； 2002年11月1日前拨付合同总价的20作为材料预付款，主材费用占合同价款的50，工程进度款由承包人逐月申报，经审核后于下月5日前拨付，预付款从累计工程款超过起扣点金额当月开始扣还，竣工前扣清。质量保证金为合同总价的5，每月从工程款中扣留。问题： 预付款的起扣点金额是多少?如果从2003年4月开始扣除预付款，2003年9月实际完成工程款为650万元，则监理工程师应签证的工程款是多少?,答案：预付款=合同总价比例=4 00020=800万元 预付款起扣点=合同总价预付款主材比重=400080050=40001600=2400万元 9月份：扣除预付款=65050=325万元 650(15)325=292.5万元 应签证的工程款为292.5万元。,91,2）也可在承包人完成金额累计达到合同总价的一定比例（如10%）后，由承包人开始向发包人还款，发包人从每次应付给承包人的金额中扣回工程预付款，发包人至少在合同规定的完工期前三个月将工程预付款的总额逐次扣回。 在实际中，有些工程工期较短，就无需分期扣回。有些工程工期较长，如跨年度施工，工程预付款可不扣或少扣，并于次年按应付工程预付款调整，多退少补。预付款的扣回要注意：开始扣的第一个月如何扣;最后一个月不必按比例扣，应把未扣回的预付款一次性扣回。,92,3.工程进度款的支付（中间结算） 施工企业在施工过程中，按逐月（或形象进度）完成的工程数量计算各项费用，向发包人办理中间结算。以按月结算为例，工程进度款支付步骤是：1）工程量测量与统计；2）提交已完工程量报告；3）工程师核实并确认；4）发包人认可并审批；5）支付工程进度款。,93,（1）工程量计算,(1) 承包人应按合同约定的方法和时间，向发包人提交已完工程量的报告。发包人接到报告后14天内核实已完工程量(以下称计量)，并在计量前1天通知承包人，承包人为计量提供便利条件并派人参加。承包人收到通知后不参加计量，以发包人计量的工程量作为工程价款支付的依据。发包人不按约定时间通知承包人，致使承包人未能参加计量，则计量结果无效。(2) 发包人收到承包人报告后14天内未进行计量，从第15天起，承包人报告中开列的工程量即视为已被确认，作为工程价款支付的依据，双方合同另有约定的，按合同执行。(3) 发包人对承包人超出设计图纸(含设计变更)范围和(或)因承包人原因造成返工的工程量，