交通运输专业审核指导书 (职业健康安全认证).doc

中国方圆委方圆标志认证中心交通运输专业审核指导书 识别号：CQM/SZY0413001密 级：识 别 号：CQM/SZY-04-13001现行状态：有效分 发 号：方圆标志认证中心专业审核指导书职业健康安全管理体系交通运输专业审核指导书2003年5月27 日批准 2003年5月27日实施方圆标志认证中心发布1.适用范围：本专业审核指导书适用于交通运输企业2.相关的法律、法规和标准：1） 国家有关法律、法规安全生产法（2002年10月1日起实行）中华人民共和国消防法（自1998年9月1日起施行）中华人民共和国职业病防治法（2002年7月1日执行）安全卫生法（2002年10月1日实施）关于加强企业生产中安全工作的几项规定（国务院经安字1963244号关于加防尘防毒工作的报告（国务院国发198497号）女职工劳动保护规定（1988年9月1日起施行）企业职工伤亡事故报告和处理规定（自1991年5月1日起施行）2） 安全技术方面的国家标准、法规汽车旅客运输规则（交通部1988/02/26）交通部汽车客运站管理规定（交通部第2号令1995/05/09发布）汽车客运站级别划分和建设要求（交通部1995/03/01）汽车货物运输规则（交通部1988/02/26）JT3130-88汽车危险货物运输规则（交通部1988/01/09）3） 汽车维修方面的国家标准、法规汽车运输业车辆技术管理规定（交通部13号令1990/10/01）汽车维护工艺规范中华人民共和国交通行业标准JT/201-95（1995/02/25）JT3101-81汽车修理技术标准汽车维修质量管理办法（交通部28号令1991/06/01）汽车维修质量纠纷调解办法（交通部1998/09/01）汽车维修合同实施细则（交通部、国家工商局1992/02/01）汽车维修合同示范文本（GF-92-0304 1992/01/23）道路运输车辆维护管理规定（交通部2号令）汽车维修业开业条件（GB/T 16739.2-1997）4） 安全行车、治安保卫方面的国家标准、法规中华人民共和国道路交通管理条例（国务院1988/03/09发布）机动车运行安全技术条件（GB 7258-1997）5） 安全技术方面的国家标准手持式电动工具的管理、使用、检查和维修安全技术规程（GB 3787-83）安全电压（GB 3805-84）安全标志（GB 2894-82）工厂企业厂内运输安全规程（GB 4387-84）特种作业人员安全技术考核管理规则（GB 5306-85）企业职工伤亡事故分类标准（GB 6441-86）企业职工伤亡事故调查分析规则（GB 6442-86）6） 机动车辆检测方面的国家标准和行业标准汽车运输业车辆综合性能站管理办法（交通部29号令）汽车技术等级评定标准（JT/T 198-98）汽车技术等级评定的检测方法（JT/T 199-95）机动车运行安全技术条件(GB 7258-1997)汽车道路实验方法通则(GB/T 12534-90)汽车燃料消耗量实验方法(GB/T 12545-90)客车防雨密封性试验方法(GB/T 12480-90)客车防雨密封性限值(GB/T 12481-90)汽油车怠速污染物排放标准(GB 14761.5-1993)柴油车自由加速烟度排放标准(GB 14761.6-1993)汽油车排汽污染物的测量怠速法(GB/T 3845-93)柴油车自由加速烟度的测量滤纸烟度法(GB/T 3846-93)机动车允许噪音及噪声的测量方法汽、柴油车排放标准及方法营运客车类型划分及等级评定标准（JT/T 325-1997）7） 地方政府和相关部门法规、规定和地方的交通、劳动、公安、卫生等规定3.专业特点：一、交通运输特点：1人物位移。2线路长，流动作业。3运输工具复杂，专业性强。4实行车辆承包制，人员素质低，安全潜在隐患不可预测。二、工艺流程：售票 待 车 到达疏散 运送托运 入库、装车 卸车、入库送货、交付三、基础设备1 车辆修护设施； 2. 车辆检测设备 3.各类车辆安全防护设施四、危害辩识及危险评价-交通运输行业常见的危险源是:装卸机械伤害、道路坍塌、车辆事故、爆炸、驾驶员疲劳开车、违反交通规则等。-风险评价a)风险评价方法：头脑风暴法、打分法、D=LEC、调查对比法、检查表确定法等b)风险评价方式：可以自下而上，也可以自上而下。常见的方法是：各部门按月评价一次风险、每班次实施前评价一次风险。五、审核重点及抽样要求一阶段审核范围：侧重职业健康安全的策划活动，条款包括4.2, 4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.3.4, 4.4.6, 4.4.7,及4.5.1, 4.5.4, 4.6等二阶段审核范围：侧重职业健康健全的适宜活动。应覆盖全部标准条款（17个核心要素）。抽样要求：在实施质量管理体系抽样要求的基础上，确保具有不可接受风险项目的全数检查，且针对运输过程的二个阶段审核必须是近三天内运输班次中。六、审核要点4.1总要求该条款结合其他条款的审核一并进行。42 职业健康安全方针一阶段审核重点：1 查组织是否根据所面临的职业健康风险的特点制定出自已的职业健康安全方针，并在方针中体现交通运输的特点，从而使职业健康安全方针具有可操作性和前瞻性。2 查企业职业健康安全方针中的持续改进承诺是否既体现了组织实现良好的职业健康安全管理绩效的愿望，又为企业树立了对员工的职业健康安全关心负责的社会形象。3. 查职业健康安全方针是否适用于对企业的职业健康安全总体绩效提出改进要求，其制订依据是否正常。4. 查是否针对交通运输领域的风险性，在职业健康方针中承诺遵守职业健康安全法规和其他要求，以判断组织以法规和其他要求为最低要求而实行良好职业健康安全管理的郑重态度。5. 查企业职业健康安全管理方针是否为目标提供了评审的框架。二阶段的审核要点：1 查职业健康安全方针是否由公司最高管理者主持制定,并其内涵是否符合三个承诺一个框架的要求。2. 查方针的制定依据是否可靠，并经过全体员工参与讨论通过。3. 查员工是否理解安全方针和执行的自觉性。4. 查安全方针是否及时进行评审和改进。5查方针与目标是否一致。6查安全方针实现的结果及相关方的满意程度。7安全方针是否可化为公众所获所。8. 查方针是否得到有效贯彻实施。取证证据1职业健康安全方针文件及制定、审批、评审的记录等。2各类文件及制定、评审和批准的记录，企业员工意识,职业健康安全绩效目标指标实现的评估证据及相关的反馈意见等。4.3.1策划对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划一阶段审核要点1查阐明危险源辨识、风险评价和风险控制策划：企业是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制的程序。2查企业是否重点围绕自身可能的危险源进行了辨识和评价，同时了解风险评价和控制措施是否针对了危险源的特点和性质进行运作。3. 查规定阐明的程序文件的内容是否满足规定要求，包括危险源辨识、风险评价和风险控制更新的要求。包括人、物位移过程危险源及其不可接受的风险中予以抽样，了解其识别及风险评估的运作情况。4. 查危险源辨出的频次和内容、范围、性质和时限：查是否根据企业的特点对危险源进行识别，是否考虑了活动、施工人员、设施以及正常状态等。5. 查风险评价的方法是否适宜，是否确定了通过目标指标和管理方案措施加以控制的风险，确定是否合理：查线路运输班组和站段是否评价并传递了危险源信息。6. 查是否对危险源及其风险进行了动态管理，更新的清单是否得到确认。7. 查是否对危险源辨识、风险评价和风险控制活动及时有效实施：查是否对风险评价方法动态评价并及时完善。8. 查风险评估与控制措施是否适宜协调，措施实施的途径是否可行。9. 查风险控制台措施的效果，且与策划内容要求相对比分析。若风险控制措施策划发生变更则应跟踪相应的策划内容及其依据。取证证据危险源清单、风险评价记录、风险控制策划记录等。4.3.2法规和其他要求、一阶段审核要点1是否有用于收集法律、法规、方针、相关要求等项管理的程序。2查是否制定了法规清单，并确定了收集法规的渠道，且能否满足安全管理的要求。3查有关重要文件包括目标、管理方案、程序规定等，是否充分满足职业安全管理的要求。重点关注各地区主管部门、交通部门、劳动部门、卫生部门的地方法规要求。4查是否对新法规要求进行了评审并识别相应的危险源，评价相应的风险，并及时进行相应的信息传递。5查与部门以及相关方有关的法规及其他要求的识别和对企业适宜性的确定。6查采取什么方式将有关的法律法规及其他要求传递给员工和相关方。二阶段审核要点：1法律法规的收集是否进行了改进；2 法律法规的遵守情况与目标要求是否一致；3 法律法规的要求与企业管理活动的协调一致性；4 体系运行绩效与法规要求的符合情况。取证证据法律法规清单相关文件及评审记录。433 目标一阶段审核要点1 查有无文件化的职业健康安全目标，安全目标是否考虑了法律、法规等条件，危险源及相应的风险是否可操作、可实现。2 查目标是否体现了相关方（如员工、政府及社区等）要求和持续改进和思想，且是否有相应的数据分析或记录加以证实。3 查目标和职业安全管理方针有无矛盾，是否与施工过程相适宜：实施目标的技术方案及时间表是否可行，财务资源是否能保证。二阶段审核要点：1 查相关运输站（点）的目标及指标内容及其与法规要求的一致性。2 查目标的分解过程及实施途径：了解在有关职能和层次是否建立目标3 查目标的实施效果和评价记录。了解目标指标的实施与管理方案、运行程序的协调情况。取证证据目标文件、审批记录及实施记录。434职业健康安全管理方案一阶段审核要点1 抽取管理方案清单，查其是否与重要危险源控制要求相一致。2 查管理方案在交通运输过程的适宜性，特别是与交通运输承包方的接口。是否体现了可能情况下消除风险，或降低风险的基本要求。管理方案是否能够使有关风险得到有效控制。3 查管理方案的内容包括时间表、职责、目标措施、资源等是否符合规定要求，运输中的安全管理方法是否适宜：了解其职业健康安全方案可行性。二阶段审核要点1 查管理方案的实施渠道及实践效果，重点查安全行车、车辆状态、超载超速、人货混装、疲劳行车等的管理控制的情况。2查管理方案的审批、评审及变更的控制情况。取证方案、行车交底记录及方案实施的结果等。4.4运行4.4.1结构和职责一阶段审核要点1查交通运输企业实施与职业健康安全有关活动的责任、权限及相互关系：了解职责和权限的规定以何种方式传达。2 查企业对环境管理者代表及负责人的任命，以员工代表的确认情况。3 查有关运输站（点）责任承包人、部门的作用、权限、相互关系的文件。4 查管理者代表的任命文件及相应职责，以员工代表和安全员的职责。二阶段审核要点1 查各级交通运输人员的职责履行情况，并进行现场观察。2 通过观场观察验证主要人员职责的落实情况，以及与相关方沟通的过程。重点了解文件的操作性与适宜性。取证证据组织机构图、职责及管理者代表和员工代表的任命及确认文件等。442培训、意识和能力一阶段审核要点1 查文件化的培训程序的内容是否符合规定要求，特别是有没有规定相应工作能力的及培训资格的要求。2查企业人员职业健康安全意识及能力的识别。二阶段审核要点1查人员培训的需求计划及编制依据。2 查主要管理和关键操作人员的培训纪录，了解相关人员的培训的技能，重点是对分包关键劳务人员的培训情况。3 查人员安全知识培训，意识及能力评价的证据。4 查对供应方（及分承包方）的环境培训是否运作，且分承包方的人员培训效果应予以验证。取证证据企业需保存个人培训和能力的合适记录，包括教育、培训、经历、技能、考核等记录。443协商和沟通一阶段审核要点1 查规定职业健康安全信息的传递及管理的文件或程序，其程序内容是否完整，规定是否合理。2 查供应商、承包方的有关职业健康安全管理的文件或信息的传递情况，是否及时得到了处理。特别是重要信息的沟通交流。3 有关内、外部信息的接受，有关重大答复的程序是否明确，信息传递活动是否有效。二阶段审核要点1. 查现场各类职业反馈安全信息的传递及处置证据2. 查有关重大信息处理结果及相应的效果分析3. 查相关层次的领导对信息处理的决策情况，了解员工代表的作用和员工对职业健康安全管理的满意程度取证证据相关的信息传递记录及沟通证据4.4.4文件一阶段审核要点：1. 查企业职业健康安全管理体系的文件形成过程，了解安全管理手册的编制及审批情况。2. 查安全文件的体系架构，包括程序清单，支持性文件清单如果安全管理与程序是汇编的，则应进行建立检索途径的审核，了解基本文件架构是否符合标准要求。3. 查安全文件与法律法规的一致性；了解文件内容与法规要求的一致性；以及相应的有效性查安全管理体系文件的适宜性与符合性。二阶段审核要点1. 查文件的修订与变更情况，了解文件控制的有效性。2. 查文件传递及归档情况。3. 查与分承包方及相关方的文件传递与架构情况，了解分承包方及相关企业信息沟通交流的情况。取证证据文件清单及文件构成框架图。4.4.5文件和资料控制一阶段审核要点1. 查是否建立和保持了文件和资料的控制程序；查是否各类文件主要是手册或程序文件经过审核、评审后发布。二阶段审核要点1. 查文件配置及关键岗位是否得到了有关文件的现行版本。2. 查文件发布与法规的一致性，及相应法规的控制情况。3. 查文件架构及内容是否满足标准和法规的要求。4. 查文件更改及运作，新旧文件交替的管理情况，特别是涉及新的危险源，或是不可接受风险的文件更新情况。5.查文件发放记录，及文件作废回收，处置记录。取证证据文件清单，定期文件评审记录，文件发放记录，文件作废回收记录，文件审批记录。4.4.6运行控制一阶段审核要点1. 查交通运输及管理运行过程的危险源和风险识别和评价活动策划；抽查危险源清单；了解与所认识的风险有关的，需要采取措施的运行和活动。2. 查交通运输过程危险源评价和管理措施的策划文件及交底；了解交通运输全过程是否与人的能力相适应，与人体功效学的要求是否相协调。3. 查管理方案的编写，传递及实施效果；判断措施是否有效。二阶段审核要点1. 查交通运输过程与车辆技术状况、安全行车、超载超速、人货混装、疲劳驾驶及交通运输管理机构的危险和风险对运行过程的影响。2. 查供方，承包方的安全协议，了解其供方、承包方评审、选择的控制情况；了解用何种方式进行通报；考察对承包方安全行为的控制情况。3. 查现场各类人员职业病及传染病的管理情况。取证证据各类交通运输记录、合同、协议书、人员情况、设备验证记录等。4.4.7应急准备和响应一阶段审核要点1. 查突发情况下的危险源识别和风险评估；了解已识别的潜在事件、事故或紧急情况有哪些。2. 查针对风险评价结果的控制措施的策划方案及相应的可行性。3. 查是否定期演习或模拟等预案检查或评估证据；是否对应急响应的计划和程序进行了评审。二阶段审核要点1. 验证应急反应能力（包括人员素质和培训等）。2. 查在事件或紧急情况发生后是否评审应急准备和响应程序，导致的更改变化有没有协商或沟通。取证证据应急预案，演习记录及文件评审等记录4.5检查和纠正措施4.5.1绩效测量和监视一阶段审核要点1. 查企业有无绩效监视和测量程序，查看绩效编制依据是否符合要求。2. 查交通运输过程危险源的识别及风险的控制绩效的控制情况的监测和测量。3. 查是否对职业健康安全运行控制准则监测等将要求进行日常定性和定量地监视和测量，是否对目标及管理方案的完成情况进行例行检查且及时进行分析。4. 查有关测量仪的校准证据；了解标准的范围，方式及有效性。5. 查职业健康安全体系环境绩效的数据分析；了解事故，疾病，事件和其他不良的职业健康安全绩效和历史证据的分析与监视。取证证据运行活动的测量记录，政府部门的临督报告，控测仪器，控制记录等。4.5.2事故事件、不符合、纠正和预防措施一阶段审核要点1. 查是否建立事故事件，不符合纠正预防措施控制程序查公司及项目对不符合的监视处置的职责，权限规定。2. 查是否有违章指挥或违规的现象，查对事故、事件的原因分析处理情况，以及纠正措施的记录及内容。二阶段审核要点1. 查对包括职业病在内的，危险源所引起的事故。2. 事件及不符合的控制证据。3. 查主动的对安全管理程序进行持续改进的证据。4. 查事故突发情况时的信息交流。5. 查是否企业对所拟定的纠正预防措施前进行风险评价的证据，了解相应文件因此变更的情况。取证证据事故，事件调查报告，不符合纠正记录，纠正和预防措施及风险评估的记录4.5.3记录和记录管理一、二阶段审核要点1. 查是否有记录和记录管理程序；查记录的标识，收集使用，填写保管维护及废弃的程度规定。2. 查主要岗位及关键过程的运行记录，审核记录，培训记录。3. 查记录是否易读懂，能识别有关危险源风险控制成果。4. 查记录是否易检索，用防止损伤，丢失的办法保管，规定并记录保管期限。5. 查是否建立并保持企业内部，承包记录的记录，并查相关方的满意与意见的记录。取证证据各类记录清单及