公司营业部大宗交易业务标准化条例.doc

中信建投证券有限责任公司经纪业务管理标准化条例大宗交易业务标准化条例（版本号：V2.0）目录第一章 总 则第二章 业务规定第三章 业务流程第四章 业务管理第五章 附 则修订记录日期版本号修订说明修订人2008-1-29V1.0 2008-10-21V1.1大宗交易由单营业部操作调整为每节点指定一家网点进行操作。刘夏2010-11-10V2.0依据关于加强证券经纪业务管理的规定和公司大宗交易发展情况，进行进一步的优化。刘夏第一章 总 则第一条 为规范大宗交易行为，防范和化解风险，方便投资者进行上市证券的大宗交易，中信建投证券有限责任公司经管委业务管理部依据中华人民共和国证券法和上海、深圳证券交易所关于大宗交易业务的相关规定以及上海、深圳证券交易所交易规则的有关规定，制定大宗交易业务标准化条例（以下简称本条例）。第二条 公司下属各营业部进行大宗交易必须遵照本条例的要求进行严格管理和规范运作。第二章 业务规定第三条 大宗交易是指达到本条例第四条规定最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方达成一致后，由上海或深圳证券交易所（以下简称“交易所”）大宗交易系统实施的证券交易。第四条 在交易所进行证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式。（一）上海证券交易所（以下简称“上交所”）1. A股单笔买卖申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；B股单笔买卖申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于30万元美元； 2. 基金单笔买卖申报数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元； 3. 国债及债券回购单笔买卖申报数量不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元；4. 其他债券单笔买卖申报数量不低于1000手，或者交易金额不低于100万元。（二）深圳证券交易所（以下简称“深交所”）1.A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币； 2.基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币； 3. 债券单笔交易数量不低于5千张，或者交易金额不低于50万元人民币； 4. 债券质押式回购单笔交易数量不低于5千张，或者交易金额不低于50万元人民币；5.多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股；6.多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份；7.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2千张。交易所修改大宗交易证券品种和条件的，以交易所规定为准。第五条 大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。 第六条 大宗交易申报时间：（一）上海证券交易所每个交易日的9：3011：30和13：0015：00为意向申报时间，15：0015：30为成交申报时间；（二）深圳证券交易所每个交易日的9：1511：30和13：0015：30为意向申报和成交申报时间。第七条 大宗交易的意向报价指令应包括以下内容：（一）证券代码；（二）股东账号；（三）买卖方向；（四）交易价格；（五）交易数量；（六）本方席位号；（七）交易所规定的其他内容。第八条 意向报价是否明确交易价格和交易数量由客户自行决定。对于不明确价格的，客户应当明确表示愿意以规定的最低价格买入或者愿意以规定的最高价格卖出；对于不明确数量的，客户应当明确表示愿意以规定的最低限额成交。第九条 大宗交易的成交价格：有价格涨跌幅限制的证券，由买卖双方在该证券当日涨跌幅价格限制范围内确定；无价格涨跌幅限制的证券，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高和最低成交价格之间自行协商确定。第十条 买卖双方就大宗交易达成一致后，分别通过各自席位进行成交申报。成交申报应包括以下内容：（一）证券代码；（二）股东账号；（三）交易价格；（四）交易数量；（五）买卖方向；（六）买卖对手方席位号；（七）交易所规定的其他内容。第十一条 对于交易日15:00前全天处于停牌状态的证券，不受理其大宗交易的申报。大宗交易成交申报经交易所交易系统确认后，不得撤销或变更。买卖双方必须承认交易结果，并履行相应的清算交收义务。第十二条 境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让。对于B股大宗交易而言，只能在境内账户之间或境外账户之间进行，境内账户与境外账户之间不能进行B股对敲。第十三条 大宗交易平台需通过交易所配发的密钥（EKEY）为介质登录指定的交易系统，以获取信息或进行委托申请。第三章 业务流程第十四条 公司大宗交易业务采用营业部负责客户委托审核，指定网点集中申报的方式进行操作。各指定网点上海、深圳大宗交易密钥（EKEY）介质及证书口令应由专人负责保管和使用。基本流程如下：（一）营业部负责审核客户身份及接受客户大宗交易委托、撤单及查询；（二）营业部将客户大宗交易申请转发指定网点大宗交易操作人员；（三）指定网点操作人员负责将相关委托通过大宗交易平台进行申报；（四）成交申报的清算与普通交易清算相同，资券会自动清算到办理大宗交易的客户账上，相关印花税、佣金等按照营业部设置进行计算。（五）各指定网点负责EKEY的升级操作，并跟踪EKEY使用有效期，大宗交易EKEY的年使用费和有效期续费由经管委业务管理部统一办理。第十五条 大宗交易的操作须严格按照上海证券交易所的大宗交易系统交易用户手册和深圳证券交易所的大宗交易业务培训讲义Version2.0进行操作。第十六条 营业部受理客户大宗交易业务委托申报及撤单流程如下：（一）客户填写表单：大宗交易意向申报申请书（见附件一）或大宗交易成交申报申请书（见附件二），撤单填写大宗交易撤单书（见附件三）。客户本人或其代理人亲临营业部，填写表单并亲笔签名或加盖机构公章。1、自然人客户：本人有效身份证件及复印件、股东账户卡原件，如系代理还需提供经公证的授权委托书，代理人有效身份证件及复印件。2、机构客户：（1）股东代码卡原件，在有效期内且有上一年年检记录的营业执照副本、组织机构代码证和税务登记证及复印件；（2）代理人的有效身份证原件及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证明原件及复印件，并提供加盖机构公章、法定代表人签字的授权委托书。3、撤单客户本人或代理人填写大宗交易撤单书，营业部应将对应的大宗交易意向申报申请书或大宗交易成交申报申请书复印件留存。（二）具体操作步骤1、营业部大宗交易经办人负责审核客户提交证件和填写表单的真实性、有效性、同一性和完整性，并留存上述客户资料复印件和客户填写表单原件； 2、营业部大宗交易经办人在柜台系统查询客户账户资券信息，验证客户资金或证券是否满足其大宗交易申报的条件（参见本条例第四条）、是否为解除限售存量股份卖出交易等。3、如系大宗交易成交申报申请书，应主动告知客户大宗交易卖出方上市公司解除限售存量股份转让指导意见及中华人民共和国证券法股份转让的相关规定，审核客户资券充足，负责（自行或指导营业部其它柜台人员）完成柜台系统中对资券进行预冻结（撤单为冻结取消）操作，督导操作人在表单资券冻结（撤单为冻结取消）栏目准确填报并在“冻结经办人”栏目签字；督促营业部复核人员对资券预冻结（取消冻结）进行复核操作并签字。4、大宗交易经办人应认真全面检查表单，确认无误后在表单“经办人”栏签字，将相关资料提交营业部客服主管；5、营业部客服主管对大宗交易经办人提交资料的有效性、完整性和同一性进行复核；对股份为解除限售存量股份的卖出成交申报，尤需重点核查客户身份资料，核查是否与对手方存在明显关联交易，复核无误后在表单上“复核人”栏签字，并交营业部负责人签字并加盖营业部业务章；6、营业部将客户填写的表单扫描，通过办公系统传给指定网点大宗交易操作人，指定网点大宗交易操作人根据营业部提交的表单，通过EKEY登录交易所大宗交易平台进行申报，并将申报结果拷屏后通过办公系统及时反馈营业部；7、表单一式二份，客户联交客户，营业部联原件留存营业部；8、当日营业完毕，大宗交易经办人将营业部联原件（含客户身份证明等复印件资料）、大宗交易意向申报申请书、大宗交易成交申报申请书、大宗交易撤单书等作为营业部大宗交易业务档案进行集中归档存放。指定网点大宗交易操作人负责将收到的扫描文档打印，整理存档。（三）注意事项1、客户如为买入成交申报，要预冻结客户账户上相应购买资金（预冻结资金股票价格*股数+手续费印花税等）；客户如为卖出成交申报，营业部应根据实际申报时间（是否超过15：00），决定是否在申报前，预冻结客户账户上相关的证券；预冻结资券到期日可选择当天；2、对于成交申报，应结合客户持仓情况、近期交易情况，检查客户是否存在操纵市场等异常交易情况。如客户卖出成交申报为卖出解除限售存量股份，营业部应尽到合理谨慎的义务，了解出售份额是否符合证券法相关转让规定，了解客户与其交易对手是否存在明显关联关系。如属于异常交易行为应立即予以制止并上报公司经管委业务管理部、风险管理部、法律合规部；3、成交申报时需输入约定号，约定号是交易所大宗交易系统配对成交需验证的重要信息之一，由大宗交易的交易双方商定。约定号的要求为：上交所约定号的格式为000999之间的一个3位数，且不能重复；深交所的约定号为长度小于6位的数字字符串，另外，深交所还需填报流水号，并且流水号前2位为营业部识别码应准确填写；4、意向申报和未成交的成交申报可以进行撤单操作，申报撤单应客户签字、及时与指定网点大宗交易操作人沟通、指定网点通过大宗交易平台进行撤单操作、及时反馈营业部撤单情况、营业部反馈客户；对于未成交的的成交申报撤单，应在指定网点操作人员确认撤单成功后，营业部对客户做了预冻结资券的，当日完成冻结取消；5、当日做了资券预冻结的，请在当日三方存管转账时间停止后，完成相应的资券冻结取消。第十七条 大宗交易信息查询（一）、上交所大宗交易意向申报信息或成交申报信息可以通过上交所网站“大宗交易意向信息”专栏查询历史信息，或者通过上交所大宗交易平台查询当前信息。深交所大宗交易意向申报信息或成交申报信息只能通过深交所大宗交易平台查询当前信息。（二）营业部客户如想通过大宗交易平台查询大宗交易信息，应在交易所规定的大宗交易信息查询时间范围内或提前通过营业部向指定网点大宗交易操作员提出信息查询申请，具体时间范围为：（1）上交所：每个交易日的14：30-15：00和15：3016：00为阅览信息公告和统计查询时间，且15：3016：00为大宗交易成交数据查询时间；（2）深交所：每个交易日的9：1511：30和13：0015：30，且15：3016：00为大宗交易成交数据查询时间。第四章 业务管理第十八条 公司大宗交易业务由营业部大宗交易经办人、营业部客服主管、指定网点大宗交易操作人、指定网点EKEY保管人共同完成。各指定网点大宗交易操作人和网点EKEY保管人应报经管委业务管理部备案。第十九条 营业部应指定专人作为“大宗交易经办人”，负责营业部大宗交易业务，包括接待客户、指导客户填写表单、审核客户资料、对客户进行大宗交易风险提示、督导资券预冻结操作、跟踪意向申报和成交申报的执行情况并反馈客户、阅览系统公告，查询统计、资料存档等。第二十条 营业部客服主管负责营业部大宗交易审核工作、预冻结操作复核、与指定网点大宗交易操作人沟通等工作。第二十一条 指定网点大宗交易操作人负责保管EKEY的证书口令，并负责按照营业部传真资料在大宗交易平台进行相关操作，负责营业部上报的大宗交易申报文件档案的整理及存档工作。第二十二条 指定网点大宗交易EKEY保管人负责保证指定网点大宗交易操作电脑的专机专用，并有备用电脑，负责EKEY介质的保管和EKEY的有效期升级操作，负责大宗交易平台操作电脑及备用电脑上的程序安装、软硬件升级维护、测试等。第二十三条 上述人员如有变更，应办理交接手续。指定网点大宗交易操作人、指定网点EKEY保管人的变更，还需报公司经管委业务管理部。指定网点大宗交易操作人变更后，还应及时变更数字证书口令。 第五章 附 则第二十四条 本条例由公司经管委业务管理部负责修订和解释，未尽事宜，参照交易所有关规定执行。第二十五条 本条例自发布之日起实施。附件一大宗交易意向申报申请书中信建投证券有限责任公司 证券营业部：本人（机构）已获悉中信建投证券有限责任公司工作人员对本次大宗交易可能涉及的违法违规行为的说明和风险提示，同意并遵守贵部证券交易管理的有关规定，委托贵部进行大宗业务申报，本人（机构）对申报结果负全部责任。客户名称证件类型资金账号证件号码联系地址联系方式股东账号买卖方向证券代码证券名称委托数量交易价格本方席位号本人承诺：1、本人（机构）知晓此申请表为大宗交易意向申报表，保证本申请表内容及提供资料的真实性、有效性、合法性、完整性；2、本人（机构）了解并愿意遵守证券交易法规及大宗交易相关业务规则，知悉如遇系统故障、设备故障、通讯故障等原因，将导致无法向交易所大宗交易平台申报本委托指令之风险，并自愿承担一切损失；3、本人（机构）实际拥有与申报数量相对应的证券或资金，并承诺所转让证券不存在法律法规、行政规章、市场业务规则禁止或限制转让的情形，否则贵公司有权拒绝本人（机构）委托或终止双方委托代理关系。客户签名（机构盖章）： 申请日期： 年月日客户身份审核（相关复印件粘贴背面）上述客户在我部办理大宗交易业务。我部已完成对客户身份证明文件的审核工作，核对客户提交的身份证明文件的表面真实性、完整性与一致性，同意为其办理大宗交易业务。经办人签字复核人签字营业部负责人附件二 大宗交易成交申报申请书中信建投证券有限责任公司 证券营业部：本人（机构）已获悉中信建投证券有限责任公司工作人员对本次大宗交易可能涉及的违法违规行为的说明和风险提示，同意并遵守贵部证券交易管理的有关规定，委托贵部进行大宗业务申报，本人（机构）对申报结果负全部责任。客户名称证件类型资金账号证件号码联系地址联系方式股东账号买卖方向证券代码证券名称委托数量交易价格本方席位号对手方席位号约定号资券预冻结（大写）冻结经办人冻结复核人本人承诺：1、本人知晓此申请表为大宗交易成交申报表，保证本申请表内容及提供资料的真实性、有效性、合法性、完整性，同意贵公司对相关资券进行冻结；2、本人（机构）了解并愿意遵守证券交易法规及大宗交易相关业务规则，知悉如遇系统故障、设备故障、通讯故障等原因，将导致无法向交易所大宗交易平台申报本委托指令之风险，并自愿承担一切损失；3、成交申报一经交易所确认，承认交易结果，并履行相应的清算交收义务；4、本人实际拥有与申报数量相对应的证券或资金，并承诺所转让证券不存在法律法规、行政规章、市场业务规则禁止或限制转让的情形，否则贵公司有权拒绝本人