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文档简介
第二章工程风险辨识 第二章工程风险辨识 第一节工程风险辨识概述第二节工程风险责任与风险分担第三节工程风险辨识方法 第一节工程风险辨识概述 第一节工程风险辨识概述 一 工程风险辨识的含义二 工程风险辨识的流程 程序 三 工程项目的主要风险因素 第一节工程风险辨识概述 风险分析包含哪几个阶段 什么是工程风险辨识 工程风险辨识的主要方法及各自特点 重点 如何对工程风险进行辨识 难点 重点 工程风险辨识理论在工程管理实务中是如何应用的 一 工程风险辨识的含义 风险辨识是通过某种或几种方式 尽可能全面地识别出影响工程项目总目标实现的风险 并恰当地分类 风险辨识是风险管理中的基础环节 只有将所以的风险全部辨识出来 人们才能对工程项目的风险进一步进行分析 相反 如果很重要的风险因素没辨识出来 即使再复杂精确的数学分析 也只能得出虚假的结论 一 工程风险辨识的含义 通过风险的分析和调查 查找出工程项目的风险源 并且找出风险因素向风险转化的条件 第一个环节 查找风险源 风险因素 第二个环节 风险因素向风险转化的条件 二 工程风险辨识的流程 风险辨识流程分为三步进行 第一步 收集资料 第二步 分析不确定性 识别风险 第三步 形成初步风险清单并分类 二 工程风险辨识的流程 一 收集资料完整的资料室保证风险清单完备和准确的基础 具体需要收集下列资料 1 风险管理计划 该计划包含风险辨识阶段需要的方法或技术 资料来源 时间安排 岗位职责等 是指导风险辨识工作的纲领性文件 二 工程风险辨识的流程 一 收集资料 2 工程项目的前提 假设和制约因素 工程项目建议书 工程项目可行性研究报告 设计或其他文件一般都是在若干前提和假设的基础上做出的 这些前提和假设在项目实施期间可能成立 也可能不成立 因此 项目的前提和假设隐藏着风险 任何一个项目都处于一定的环境之中 受到许多内外不确定的制约 项目管理班子对此是不能控制的 这就带来了风险 因此 工程项目的前提 假设和制约因素是进行风险辨识时应参考的依据 二 工程风险辨识的流程 一 收集资料 3 工程项目概况和有关计划文件 具体内容包括工程项目目标 任务 范围 进度计划 费用计划 资源计划 质量计划和采购计划等 二 工程风险辨识的流程 一 收集资料 4 历史信息 以前类似项目的成功经验和教训对风险辨识非常有用 要获取历史信息 一是可以查阅以前项目档案 二是可以找以往项目的主要参与人员了解情况 三是可以从发表的文献中查阅 二 工程风险辨识的流程 二 识别风险在资料收集完整的基础上 要识别工程项目风险 应该从以下方面分析工程项目的不确定性 从而确定存在的风险 1 不同建设阶段的不确定性分析 工程项目的生命周期一般分为前期决策阶段 设计阶段 工程实施阶段 竣工验收阶段 每一个阶段有不同的工程项目风险 即使相同的工程项目风险在不同阶段的发生概率和影响后果也不一样 因此应该按照不同阶段进行不确定性分析 识别工程项目风险 二 工程风险辨识的流程 二 识别风险 2 不同目标的不确定性分析 工程项目有投资 进度 质量和安全等目标 不同的目标也称项目变数 有时风险管理只是针对某一目标进行的 工程项目不同目标的风险是不一样的 所以要针对不同的目标识别出工程项目风险 二 工程风险辨识的流程 二 识别风险 3 按照工作分解结构进行不确定性分析 不同的工程项目结构有不同的性质和要求 其存在的工程项目风险不同 风险的影响程度也不相同 按照工程项目的工作分解结构 将整个工程项目分为单项工程 单位工程和分部分项工程 然后从最底层逐级分析不确定性的存在 识别出工程项目风险 二 工程风险辨识的流程 工作分解结构WBS WorkBreakdownStructure 在我国项目管理界定义为 把项目 目标 任务 工作范围 合同要求 按照系统原理和要求分解成互相独立 互相影响 互相联系的项目单元 把它们作为项目计划 实施 控制和信息传递等一系列项目管理工作对象 通过项目管理将所有的项目单元合并成一个工作整体 以达到综合控制和计划的要求 工程项目结构分解的结果可以用树型结构图和项目结构分析表来表示 二 工程风险辨识的流程 工程项目结构分解是一项十分困难却十分重要的工作 目前尚没有统一认可的通用的分解方法 规则和技术术语 它的科学性和实用性基本是依靠项目管理者的经验和技能 分解的优劣也很难评价 只有在项目策划 计划和实施过程体现出来 常见的分解方式分为两大类 一是按技术系统的结构分解 其中又可分为按功能区间的分解 以及按要素进行分解 二是按实施过程进行分解 二 工程风险辨识的流程 二 识别风险 4 工程项目建设环境的不确定性分析 工程项目建设环境对工程项目目标的影响非常大 所以应对其进行详尽的不确定性分析 识别出存在的工程项目风险 二 工程风险辨识的流程 二 识别风险美国通信工程师和系统工程专家霍尔于1969年提出的一种系统工程方法论称为霍尔三维结构 Hallthreedimensionsstructure 为解决大型复杂系统的规划 组织 管理问题提供了一种统一的思想方法 霍尔三维结构是将系统工程整体分为时间维 逻辑维和知识维所组成的三维立体空间结构 二 工程风险辨识的流程 二 识别风险其中 时间维表示系统工程活动从开始到结束按时间顺序排列的全过程 逻辑维是指时间维的每一个阶段内所要进行的工作内容和应该遵循的思维程序 知识维列举所需要的各种知识和技能 该三维结构理论为我们对工程项目管理领域的风险数据库的建立提供了逻辑结构基础 二 工程风险辨识的流程 二 识别风险Haimes于1998年提出了HHM法 它认为任何一个真实系统都无法用一个模型来表示 一个模型只能显示一个系统的一个侧面 正如一张照片只能显示一个二维平面 隐藏了很多信息 而透视片可以显示一个三维结构 HHM法将一个系统分解为多个子系统 每个子系统可以使用不同的模型 然后继续分解下去 二 工程风险辨识的流程 二 识别风险因此 对于任意一个工程项目所面临的所有风险 可以从时间维 目标维 环境维 结构维和因素维这五个维度考虑 确定其风险划分的方向 通过在这些维度方面进行综合分析 能够把一个庞大的工程项目风险逐步分解 使得项目风险较容易被识别 从而建立风险清单 然后进一步建立起风险管理系统 三 工程项目的主要风险因素 思考题3 根据案例 提出主要风险因素的划分方法 以及主要风险源和风险事件 并根据设计的划分方法和风险源定义 进行风险核表中的风险因素的设计 三 工程项目的主要风险因素 一 工程项目外风险工程项目外风险是由工程项目建设环境或条件的不确定性而引起的风险 对于国际经济活动中可能面临风险的研究可以追溯到1989年中国开办出口信用保险业务开始 而后随着业务的发展 也因为国际贸易投资的特殊性 对于国际出口和投资风险方面主要关注于国家风险的层面 在此基础上建立起的风险管理系统也主要以 国家风险分析报告 为载体 三 工程项目的主要风险因素 1 国别风险国别风险是指在国际经济活动中所面临的 因国家差异而客观存在或潜在的各种可能的风险 通常包括政治风险 宏观 经济风险 社会风险 法律风险等 三 工程项目的主要风险因素 1 政治风险 从政体 政局 国际关系的角度分析国家政治风险 包括 政治稳定性 国内矛盾 战争 动乱 政治更迭 民主和司法制度 政府政策变更 种族 民族冲突 宗教信仰 国家安全等 政治风险是一种非常重要的风险源 在国际EPC工程总承包领域 政治环境非常复杂 可以说无论建设项目的建设地点在什么地方 也不论是项目参与的任何方面 都可能承担政治风险 三 工程项目的主要风险因素 1 政治风险 政治风险主要包括宏观和微观两个方面 宏观政治风险是指在国家内对所有经营者都存在的风险 一旦发生这类风险大家都可能受到影响 例如全局性政治事件 而微观风险仅是局部受影响 一部分人受益而另一部分人受害 或仅有一部分行业受害而其他行业不受影响 三 工程项目的主要风险因素 2 宏观 经济风险 所谓的宏观经济是指整个国民经济或国民经济总体及其经济活动或运行状态 一个国家的宏观经济发展水平体现了这个国家一定时期内的整体经济活力 经济稳定性以及人民的生活质量 它综合反映一个国家投资环境的总体面貌 包括国家宏观经济运行 国际收支 金融货币 外债及财政收支 该国与我国的贸易往来和经济合作情况等 三 工程项目的主要风险因素 3 社会风险 社会风险影响面极广 涉及各个领域 各个阶层和各种行业 包括 宗教信仰 社会治安 文化素质和公众态度等 三 工程项目的主要风险因素 4 政策法律风险 国外承包商遵守项目所在国法律法规实际上是一个国家主权的要求 并因此形成一项国际惯例 通常工程所在国政策多变 法规不稳定 对工程承包的特别要求等现状会带来工程建设的有效性 可执行性 成本提高等法律风险 三 工程项目的主要风险因素 2 自然风险主要是针对工程所在国独特的自然灾害 水文地质条件 气候条件 现场条件等 由于总承办工程项目的工期长 范围大 参与项目实施过程的生产商 供货商涉及到世界很多地方 遭遇自然灾害的机会比较大 三 工程项目的主要风险因素 二 工程项目内风险工程项目内风险是由工程项目建设组织或条件的不确定性而引起的风险 根据技术因素的影响 可将工程项目内风险分为技术风险和非技术风险 根据工程项目目标的实现程度 可将工程项目风险分为进度风险 技术性能或质量 以及费用风险 按照项目实施阶段划分 可分为投标风险 合同风险 设计风险 采购风险 施工风险 维保风险 三 工程项目的主要风险因素 1 技术风险 技术风险是指由一些技术条件的不确定性带来的风险 如采用新技术 技术文件 技术规范的失误 所选工艺 设备的缺陷等 具体包括技术壁垒 性能指标 设计变更和专利专有技术等 技术风险 在本文中将其划分为 技术环境风险 设计技术风险 施工技术风险 三 工程项目的主要风险因素 1 技术壁垒 技术壁垒带来的风险是中国企业走出国门遇到的普遍问题 通常表现为两种形式 一是设计标准 在招投标阶段 中国的标准通常是排除在外的 原因是中国标准的国际化程度较低 较为通用的标准是美 德 日 欧这四种 二是设备制造标准 一般设备出口东南亚 中东都没有太大问题 以产品进入俄罗斯为例 就必须通过GOST认证体系 进入欧洲则是CE认证 设备标准的风险可以考虑在合同中进行规避 采用设备制造商当地的标准 三 工程项目的主要风险因素 2 性能指标 对于业主而言这是最重要的考核指标 是项目最终追求的关键 也是合同谈判中争论的焦点 承包项目的生产能力的各项考核性能指标包括能源消耗 备件消耗 产品质量 环境保护等 三 工程项目的主要风险因素 3 设计变更 由合同明确规定的 因总承包商的失误 以及采信业主提供的错误资料而造成的设计变更 所有损失由承包商承担 三 工程项目的主要风险因素 4 专利专有技术 专利专有技术使用失当而造成侵权引起的费用 尤其是在国际工程承包领域 往往存在某些技术未在国内注册而在项目所在国已注册的情况 三 工程项目的主要风险因素 2 经营风险 经营风险是指项目在投标 合同谈判 包括商务谈判 合同签订 合同履约过程中涉及经济方面的活动所带来的风险 如支付 工程变更 风险分配 担保 违约责任 费用和法规变化 货币利率汇率等方面的内容 这类风险往往包含在写明分配的 由于条款有缺陷而引起的 或者撰写方有意设置的对某一方不利的条款中 体现在合同上 三 工程项目的主要风险因素 1 汇率和物价波动 主要涉及汇率波动 国际和国内市场的大宗原燃材料 金属和非金属材料 货物运输及其他建筑材料的价格走势预测 还有国内物价变化 项目所在国当地通货膨胀等情况而引起的风险 三 工程项目的主要风险因素 2 项目税种 对于不同国家和相同国家的不同时期或许存在五花八门的税种 如有的国家除了高额关税 进口物品增值税和一些与国内相类似的常规税种外 还可能存在宗教税 伤病税 教会税 社会保险税 平衡基金税 有些还强行征收项目的行业差别税等 三 工程项目的主要风险因素 3 信用风险 包括业主的履约能力和重要的分包商的履约能力 具体涉及到预付款保函 履约保函或质保金保函等担保 以及合作各方参与人员的职业操守 能否公正的处理合同执行过程中出现的问题等 三 工程项目的主要风险因素 3 管理风险管理风险是指项目管理人员管理能力不强 经验不足 对自身的管理组织未能形成有效的监管 对项目本身因协调 沟通和督导不利而出现管理混乱 合同纠纷 劳工纠纷 工程质量事故和安全事故等问题 影响项目的工期 成本 质量 安全和环境等目标的实现 三 工程项目的主要风险因素 1 项目组织与项目资源 总承包项目一般工期比较长 施工条件的不确定因素多 在工程实施过程中难免出现各种不利条件 施工管理风险无处不在 其风险因素主要包括三个方面 人员因素 设备和材料因素 施工方法因素 三 工程项目的主要风险因素 一是人员因素 人的因素在总承包过程中非常重要 对人力资源的管理应给予足够的重视 人员素质不够高 人员的安置不妥善以及人员的健康安全问题都可能给项目带来不可预期的风险 此外 整个项目组人员之间的关系 包括公司内部各部门关系 项目内部关系 承包商员工与业主派员之间是否融洽 也会对项目能否顺利进行带来影响 三 工程项目的主要风险因素 二是设备和材料因素 设备因素包括工业设备供应进场拖延 设备类型不配套或不合格 施工设备生产效率低 备件和燃料不足 安装或调试失败等 材料因素包括原材料和成品 半成品供应不足 拖延或数量错误 质量或规格不合格 特殊材料 新材料的使用问题等 三 工程项目的主要风险因素 三是施工方法因素 施工过程中有方法不恰当引起的风险也相当多 应用新技术新工艺困难或失败 施工工艺落后 施工技术和方案不合理 现场计划进度不合理 业主和外界对施工方案和技术的干扰 临时设施的设计和施工失误 安全措施不当等 三 工程项目的主要风险因素 2 工期管理 工期风险是指项目由于业主和承包商原因 承包商对新环境 新的规范和工艺不适应 施工组织不完善 自然条件等各种主客观原因造成的不能如期竣工交付的风险 三 工程项目的主要风险因素 3 质量管理 在DBB传统承包模式下 承包商完成工程的质量需要符合图纸 规范等设计文件的要求 而这些文件在招标时已经编制完成 因此在签订合同时工程质量标准已经确定 承包商的质量目标比较明确 但在国际DB EPC总承包项目的招标中 业主仅拥有初步设计 甚至概念设计或性能指标 不足以确定工程的质量标准 三 工程项目的主要风险因素 3 质量管理 业主发出建议征询书 一般要求承包商在合同总价和合同工期基本确定的基础上提交建议书 质量是可变因素 是业主评标中在承包商之间竞争的因素之一 而且 工程质量不再是以是否符合图纸和规范作为唯一的标准 而是符合业主的各种 指标 要求 在符合业主要求中提到的各项指标的基础上 承包商可以充分发挥自己实践经验丰富的优势 自由选择设计方案 设备材料 施工方案等 这些都促进了工程建设中进行创新的可能性 但是也可能造成工程质量的隐患 带来很大的质量风险 三 工程项目的主要风险因素 4 安全管理 包括运输 施工 安装等现场的人身和设备财产安全管理不当所引发的风险 三 工程项目的主要风险因素 5 环境保护 工程项目对工程所在地环境的影响包括自然生态的破坏 施工废弃物的污染 给周围民众带来的骚扰等 这些都会引起当地环保部门的干涉 导致周围居民的不满 有时甚至会招致停工 赔偿或者项目变更的风险 由于承包商是工程的直接实施者 因此在环保方面承担了很重的责任 三 工程项目的主要风险因素 6 合同管理 主要针对各类合同管理时因对未来行为的决策及客观条件的不确定性而引起的后果与预定合同管理目标发生多种偏离的综合 包括一般合同条件和特殊合同条件的风险 支付条款 税收 外汇 价格调整的各种限制性说明等 三 工程项目的主要风险因素 7 接口管理 主要指部门之间和部门内部 协作单位的相关公众之间 承包商之间以及与总包商 业主之间的边界接口 如设计接口 施工接口 运输交货及入库接口 文件传输接口等方面由于管理不到位或者交接不清引起的争议 出现误会 影响工期 费用和质量的控制 第二节工程风险分担 第二节工程风险分担 一 工程风险分担原则二 工程风险分担机制三 工程项目风险分担 一 工程风险分担原则 建设工程项目中存在各种各样的风险 如何在项目参与方中合理分担这些风险 一直是国际学术界和实业界研究讨论的问题 经过多年的理论研究以及实践 逐渐形成一个基本原则 激励兼容原则 风险分担应能够激励合同双方努力使己方利益最大化的同时也能有利于完成项目总体目标 一 工程风险分担原则 并由此派生出若干具体原则 1 过错责任原则 若该风险的发生 归因于该方的过错 缺乏合理的效率 谨慎 精心 则由该方承担 2 保险原则 若该风险可以通过合理的保险条件进行商业保险 并且在经济上高效可行 则由该方进行保险 一 工程风险分担原则 3 管理原则 风险发生前后 哪一方能更好地被激励 来控制和管理该风险 风险应该由该方承担 4 成本原则 谁是管理好风险的最大或者直接收益方 或者谁是风险发生后的直接受害者 或者有能力以较低成本控制风险 风险应该由该方承担 一 工程风险分担原则 5 在无法运用上述原则时 则因综合考虑双方的财务能力 在一定范围内分别承担 或者让偏好风险的一方进行承担 二 工程风险分担机制 在目前国际知名的工程合同范本中 虽然基本上围绕上述原则在业主与承包商之间进行风险分摊 但具体的分担方法并不相同 从合同类型上来看 对于纯施工合同 一般业主承担的风险多些 对于包括设计 采购 施工的EPC总承包合同 一般承包商承担的风险多些 二 工程风险分担机制 1999年FIDIC第一版 1 新红皮书 施工合同条件 各类大型或复杂工程主要工作为施工业主负责大部分设计由工程师 不再是独立的一方 而是业主的人员 来监理施工和签发支付证书 按工程量表中的单价来支付完成的工程量 即单价合同 风险分担均衡 二 工程风险分担机制 2 新黄皮书 永久设备与设计 建造合同 机电设备项目 其他基础设施项目 以及其他类型项目业主只负责编制项目纲要 业主要求 和永久设备性能要求 承包商负责大部分设计工作和全部施工安装工作 工程师来监督设备的制造 安装和施工 以及签发支付证书 在包干价格下实施里程碑支付方式 在个别情况下 也可能采用单价支付的方式 风险分担均衡 二 工程风险分担机制 3 银皮书 EPC项目交钥匙合同条件 施工合同金额较小 如低于50万美元 施工工期较短 如小于6个月 既可以是土木工程 也可以是机电工程 设计工作既可以是业主负责 也可以是承包商负责 合同可以是单价合同 也可以是总价合同 二 工程风险分担机制 4 绿皮书 简明合同格式 私人投资项目 如BOT项目 地下工程太多的工程除外 固定价格不变的交钥匙合同并按里程碑支付方式支付 业主代表直接管理项目实施过程 严格竣工验收和竣工后的检验 以保证完工项目的质量 项目风险大部分由承包商承担 但业主愿意为此多付出一定的费用 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 随着国际建设市场的发展 特别是私人融资项目 它为了能比较准确地预测项目投资的经济可行性 需要一种固定最终价格和竣工日期的合同格式 EPC合同正是基于这种需要而产生的 随后在大型工业投资项目 如石油 化工 冶金 建材 电力等工程上得到广泛应用 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 私人融资及大型工业设施项目要求财务方面的可行性和可靠的回报 必须确保建设合同在费用和时间超支的风险尽可能小 也就是说 较之FIDIC传统合同模式提供的风险分担产生的成本 EPC合同要求有更大的确定性 尽管一个将大部分风险都分配给承包商的固定总价合同意味着业主将为项目支付更高的费用 却能确保总投资费用的回报率 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 在传统合同模式下 业主的风险大致包括 政治风险 如战争 军事政变等 社会风险 如罢工 内乱等 经济风险 如物价上涨 汇率波动等 法律风险 如立法变更 外界 包括自然 风险等 其余风险由承包商承担 另外 出现不可抗力风险时 业主一般负担承包商的直接损失 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 与FIDIC其他合同格式相比 EPC合同打破了合同双方风险分担的平衡 风险分担严重向承包商倾斜 承包商在原有风险基础上 不仅要承担经济风险 外界 包括自然 风险 还要承担某些业主过失等风险 EPC项目的风险分担机制决定了其特殊的风险分担原则 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 第3 1款 业主的管理 业主代表 业主可以指定一个业主代表来依据合同代表其行使权力 业主代表应执行业主分配给他的任务 并行使业主委派给他的权利 除非且直到业主对承包商另有通知 业主代表应被视为拥有合同中除第15款 业主的中止 之外业主的全部权利 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 第3 1款 业主的管理 业主代表 尽管跟黄皮书中的工程师一样 银皮书中的业主代表需要执行所有业主分配给他的任务 并行使业主委派给他的权利 但他的权利更加广泛 业主代表没有黄皮书中第3 1款 a 段和 b 段中的限制 业主代表可以是任何人 包括独立的咨询工程师或一名业主的人员 此外 在这个位置上 业主代表为业主服务 并仅照顾业主的利益 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 第3 5款 业主的管理 确定 每当本条件规定业主应该按照第3 5款对任何事项进行商定或确定时 业主应与承包商协商尽量达成协议 如果达不成协议 业主应对有关情况给予应有的考虑 按照合同做出公正的确定 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 第3 5款 业主的管理 确定 在银皮书中 没有工程师来处理那些传统上分配给他的日常任务 包括对于合同的管理 设计的三个步骤 即概念设计 初步设计和最终设计中任何一步相关的职责 以及在双方可能发生冲突的情况下与双方进行咨询或协商的任务 取而代之的是由业主对上述责任进行管理 因此 当业主与承包商之间未能达成协议的时候 要由业主来做出决定 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 第4 7款 承包商 放线 同1999版红皮书和黄皮书相比 此款将 参考项目 中的错误的风险分配给了承包商 银皮书中同时还规定由此引起的任何延误或成本的增加都应该是承包商的责任 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 第4 12款 承包商 不可预见的困难 此款的规定将大量的风险转嫁给了承包商 这从下面的内容可以看出来 4 12不可预见的困难 除合同另有说明外 a 承包商应被认为已取得了对工程可能产生影响作用的有关风险 意外事件和其他情况的全部必要资料 b 通过签署合同 承包商接受对预见到的为顺利完成工程的所有困难和费用的全部责任 以及 c 合同价格对任何未预见到的困难和费用不应考虑予以调整 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 第4 10款的规定如下 业主应在基准日期之前 将其取得的现场地下 水文条件及环境方面的所有有关资料提供给承包商 同样的 业主在基准日期后得到的所有此类资料 也应提供给承包商 承包商应负责核实和解释所有此类资料 除第5 1款 设计义务一般要求 提出的情况以外 业主对于这些资料的准确性 充分性和完整性不承担责任 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 第5 1款的时候应该注意 承包商从业主或其他地方得到的任何数据或信息都不免除其设计和实施工程的责任 然而 第5 1款进一步规定 业主应对业主要求中的某些特定部分以及业主提供或表示的特定数据和信息的准确性负责 这些特定项目出现在合同5 1款的最后一段中 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 第5 1款 设计 设计义务一般要求 从该款的内容中可以看出来 当风险发生的时候 所有不可预见的困难的后果都被分配给了承包商承担 而不管其对于这些风险的控制能力或后果如何 如前所述 合同第5 1款也应该与第4 10款一起来理解 第4 10款规定了承包商应负责核实和解释所包括现场的地下和水文条件以及环境方面在内的所有数据 业主对于此数据的准确性 充分性和完整性不承担责任 第5 1款末尾所规定的情况除外 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 第5 1款 设计 设计义务一般要求 此外 最初被包含在合同中的最初的业主要求中的任何类型的错误 不准确或遗漏都被视为是承包商的风险 这可以从此款第二段的内容中看出来 其部分内容如下 除下述情况外 业主不应对原包括在合同内的业主要求中的任何错误 不准确或遗漏负责 并不应被认为对任何数据或资料给出了任何准确性或完整性的表示 承包商从业主或其他方面收到任何数据或资料 不应解除承包商对设计和施工承担的责任 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 第5 8款 设计 设计错误 设计错误的责任在此款的规定中被转嫁给了承包商 其内容如下 5 8设计错误如果在承包商的文件中发现错误 遗漏 含糊 不一致 不恰当或其他缺陷 尽管根据本条做出了任何同意或批准 承包商仍然应自费对这些缺陷和其带来的工程问题进行改正 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 第5 8款 设计 设计错误 除合同第5 8款之外 在合同条件第1 8款 2 1款 3 3款 4 7款和5 1款中也提到了 错误 并且这些错误的责任一般都被归于承包商 这构成了银皮书的最重要的理念之一 相对于错误 遗漏或许才是最大的风险 因为它能影响关于一个变更是否必要的决定 以这一点为代表的银皮书的整个第5条标志了一个重要的 对于承包商不利的风险的转嫁 这也遭到了来自行业中承包商一方的负面评价 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 第8 4款 开工 延误和暂停 竣工时间的延长 与1999版红皮书和黄皮书相比 在银皮书中承包商的获得 竣工时间 的延长的权利比较有限 该权利的减少与1999版黄皮书第8 4款中 c 段和 d 段内容的被删减有关 c 段是关于 非常不利的天气条件 规定这些条件不构成不可抗力 d 段是关于 由于政府行为或流行病引起的不可预见的人员或物资的短缺 因此 在银皮书中 这些时间所导致的风险被分配给了承包商 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 银皮书的第8 4款 d 段与红皮书和黄皮书是一样的 仍然在内容上包含了延误的原意 这给了承包商依据合同条件中某一条款要求延长竣工时间的权利 然而 银皮书中给予承包商索赔工期延长权利的条款比其他两个合同范本中的要少 与1999版黄皮书相比 银皮书不能提供此权利的合同条款如下 第1 9款 业主要求中的错误 第4 7款 放线 第4 12款 不可预见的困难 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 第17 3款 风险和责任 业主的风险 下面的摘自1999版红皮书和黄皮书条款中的风险的任何后果都是由承包商承担的 因为这些风险都被从银皮书的业主的风险的列表里略去了 f 除合同规定以外业主使用或占用的永久工程的任何部分 g 由业主人员或业主对其负责的其他人员所做的工程任何部分的设计 如果有的话 以及 h 不可预见的 或不能合理预期一个有经验的承包商已采取适宜预防措施的任何自然力的作用 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 在银皮书中与业主要求相关的风险和设计的风险被分配给承包商或许是合理的 同时上面所述的另外两个风险的转嫁是很重要的 并且各方也应该知道高风险意味着为业主为补偿风险需要支付更高的风险费 但是 这样的风险费只能靠猜测 因为即使一个有经验的承包商也不能对于异常的自然力的作用做出一个现实的风险评估 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 第20 1款 索赔 争端和仲裁 承包商的索赔 因为没有工程师来处理承包商的索赔 就须由业主接收承包商按合同第20 1款提交的索赔并负责做出同意或不同意的回复 以及详细的意见 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 合同双方中的一方有权利对合同双方各自的权力做出决定 这种情况是不常见的 尤其是在产生争端的时候 然而 应该注意合同第3 5款第二段的如下的内容 业主应将每项商定或确定 连同依据的细节通知承包商 各方都应履行每项商定或确定 除非承包商在收到通知14天内向业主发出通知 对某项确定表示不满 这时 任何一方可依照第20 4款 获得争端裁决委员会的决定 的规定 将争端提交给DAB 争端裁决委员会 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 应该注意第一段中的 公正 fair 一词 它给了承包商一定的安全感 然而 其还有此外的安全感 因为如果承包商不满于业主的决定 合同第3 5款给予了其在收到决定后14天内向业主发出不满通知的权利 然后此事件将会被提交给争端裁决委员会 同1999版红皮书和黄皮书中的情况一样 委员会是公平的 并独立于业主 承包商和业主代表之外 这些都是在附于合同条件的 争端裁决协议通用条件 第三章中规定的 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 然而 同样也应该注意到 对于需要业主和承包商进行协商的任何问题 银皮书中的第3 5款中没有设置双方必须要达成的时间限制 同样 其对于决定的格式也没有做出规定 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 思考题4 分析 建设工程施工合同 示范文本 中有关风险分担的条款 并进行归纳总结 第二章工程风险辨识 第二章工程风险辨识 第一节工程风险辨识概述第二节工程风险责任与风险分担第三节工程风险辨识方法 第二节工程风险分担 第二节工程风险分担 一 工程风险分担原则二 工程风险分担机制三 工程项目风险分担 一 工程风险分担原则 建设工程项目中存在各种各样的风险 如何在项目参与方中合理分担这些风险 一直是国际学术界和实业界研究讨论的问题 经过多年的理论研究以及实践 逐渐形成一个基本原则 激励兼容原则 风险分担应能够激励合同双方努力使己方利益最大化的同时也能有利于完成项目总体目标 一 工程风险分担原则 并由此派生出若干具体原则 1 过错责任原则 若该风险的发生 归因于该方的过错 缺乏合理的效率 谨慎 精心 则由该方承担 2 保险原则 若该风险可以通过合理的保险条件进行商业保险 并且在经济上高效可行 则由该方进行保险 一 工程风险分担原则 3 管理原则 风险发生前后 哪一方能更好地被激励 来控制和管理该风险 风险应该由该方承担 4 成本原则 谁是管理好风险的最大或者直接收益方 或者谁是风险发生后的直接受害者 或者有能力以较低成本控制风险 风险应该由该方承担 一 工程风险分担原则 5 在无法运用上述原则时 则因综合考虑双方的财务能力 在一定范围内分别承担 或者让偏好风险的一方进行承担 二 工程风险分担机制 在目前国际知名的工程合同范本中 虽然基本上围绕上述原则在业主与承包商之间进行风险分摊 但具体的分担方法并不相同 从合同类型上来看 对于纯施工合同 一般业主承担的风险多些 对于包括设计 采购 施工的EPC总承包合同 一般承包商承担的风险多些 二 工程风险分担机制 1999年FIDIC第一版 1 新红皮书 施工合同条件 各类大型或复杂工程主要工作为施工业主负责大部分设计由工程师 不再是独立的一方 而是业主的人员 来监理施工和签发支付证书 按工程量表中的单价来支付完成的工程量 即单价合同 风险分担均衡 二 工程风险分担机制 2 新黄皮书 永久设备与设计 建造合同 机电设备项目 其他基础设施项目 以及其他类型项目业主只负责编制项目纲要 业主要求 和永久设备性能要求 承包商负责大部分设计工作和全部施工安装工作 工程师来监督设备的制造 安装和施工 以及签发支付证书 在包干价格下实施里程碑支付方式 在个别情况下 也可能采用单价支付的方式 风险分担均衡 二 工程风险分担机制 3 银皮书 EPC项目交钥匙合同条件 施工合同金额较小 如低于50万美元 施工工期较短 如小于6个月 既可以是土木工程 也可以是机电工程 设计工作既可以是业主负责 也可以是承包商负责 合同可以是单价合同 也可以是总价合同 二 工程风险分担机制 4 绿皮书 简明合同格式 私人投资项目 如BOT项目 地下工程太多的工程除外 固定价格不变的交钥匙合同并按里程碑支付方式支付 业主代表直接管理项目实施过程 严格竣工验收和竣工后的检验 以保证完工项目的质量 项目风险大部分由承包商承担 但业主愿意为此多付出一定的费用 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 随着国际建设市场的发展 特别是私人融资项目 它为了能比较准确地预测项目投资的经济可行性 需要一种固定最终价格和竣工日期的合同格式 EPC合同正是基于这种需要而产生的 随后在大型工业投资项目 如石油 化工 冶金 建材 电力等工程上得到广泛应用 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 私人融资及大型工业设施项目要求财务方面的可行性和可靠的回报 必须确保建设合同在费用和时间超支的风险尽可能小 也就是说 较之FIDIC传统合同模式提供的风险分担产生的成本 EPC合同要求有更大的确定性 尽管一个将大部分风险都分配给承包商的固定总价合同意味着业主将为项目支付更高的费用 却能确保总投资费用的回报率 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 在传统合同模式下 业主的风险大致包括 政治风险 如战争 军事政变等 社会风险 如罢工 内乱等 经济风险 如物价上涨 汇率波动等 法律风险 如立法变更 外界 包括自然 风险等 其余风险由承包商承担 另外 出现不可抗力风险时 业主一般负担承包商的直接损失 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 与FIDIC其他合同格式相比 EPC合同打破了合同双方风险分担的平衡 风险分担严重向承包商倾斜 承包商在原有风险基础上 不仅要承担经济风险 外界 包括自然 风险 还要承担某些业主过失等风险 EPC项目的风险分担机制决定了其特殊的风险分担原则 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 第3 1款 业主的管理 业主代表 业主可以指定一个业主代表来依据合同代表其行使权力 业主代表应执行业主分配给他的任务 并行使业主委派给他的权利 除非且直到业主对承包商另有通知 业主代表应被视为拥有合同中除第15款 业主的中止 之外业主的全部权利 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 第3 1款 业主的管理 业主代表 尽管跟黄皮书中的工程师一样 银皮书中的业主代表需要执行所有业主分配给他的任务 并行使业主委派给他的权利 但他的权利更加广泛 业主代表没有黄皮书中第3 1款 a 段和 b 段中的限制 业主代表可以是任何人 包括独立的咨询工程师或一名业主的人员 此外 在这个位置上 业主代表为业主服务 并仅照顾业主的利益 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 第3 5款 业主的管理 确定 每当本条件规定业主应该按照第3 5款对任何事项进行商定或确定时 业主应与承包商协商尽量达成协议 如果达不成协议 业主应对有关情况给予应有的考虑 按照合同做出公正的确定 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 第3 5款 业主的管理 确定 在银皮书中 没有工程师来处理那些传统上分配给他的日常任务 包括对于合同的管理 设计的三个步骤 即概念设计 初步设计和最终设计中任何一步相关的职责 以及在双方可能发生冲突的情况下与双方进行咨询或协商的任务 取而代之的是由业主对上述责任进行管理 因此 当业主与承包商之间未能达成协议的时候 要由业主来做出决定 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 第4 7款 承包商 放线 同1999版红皮书和黄皮书相比 此款将 参考项目 中的错误的风险分配给了承包商 银皮书中同时还规定由此引起的任何延误或成本的增加都应该是承包商的责任 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 第4 12款 承包商 不可预见的困难 此款的规定将大量的风险转嫁给了承包商 这从下面的内容可以看出来 4 12不可预见的困难 除合同另有说明外 a 承包商应被认为已取得了对工程可能产生影响作用的有关风险 意外事件和其他情况的全部必要资料 b 通过签署合同 承包商接受对预见到的为顺利完成工程的所有困难和费用的全部责任 以及 c 合同价格对任何未预见到的困难和费用不应考虑予以调整 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 第4 10款的规定如下 业主应在基准日期之前 将其取得的现场地下 水文条件及环境方面的所有有关资料提供给承包商 同样的 业主在基准日期后得到的所有此类资料 也应提供给承包商 承包商应负责核实和解释所有此类资料 除第5 1款 设计义务一般要求 提出的情况以外 业主对于这些资料的准确性 充分性和完整性不承担责任 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 第5 1款的时候应该注意 承包商从业主或其他地方得到的任何数据或信息都不免除其设计和实施工程的责任 然而 第5 1款进一步规定 业主应对业主要求中的某些特定部分以及业主提供或表示的特定数据和信息的准确性负责 这些特定项目出现在合同5 1款的最后一段中 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 第5 1款 设计 设计义务一般要求 从该款的内容中可以看出来 当风险发生的时候 所有不可预见的困难的后果都被分配给了承包商承担 而不管其对于这些风险的控制能力或后果如何 如前所述 合同第5 1款也应该与第4 10款一起来理解 第4 10款规定了承包商应负责核实和解释所包括现场的地下和水文条件以及环境方面在内的所有数据 业主对于此数据的准确性 充分性和完整性不承担责任 第5 1款末尾所规定的情况除外 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 第5 1款 设计 设计义务一般要求 此外 最初被包含在合同中的最初的业主要求中的任何类型的错误 不准确或遗漏都被视为是承包商的风险 这可以从此款第二段的内容中看出来 其部分内容如下 除下述情况外 业主不应对原包括在合同内的业主要求中的任何错误 不准确或遗漏负责 并不应被认为对任何数据或资料给出了任何准确性或完整性的表示 承包商从业主或其他方面收到任何数据或资料 不应解除承包商对设计和施工承担的责任 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 第5 8款 设计 设计错误 设计错误的责任在此款的规定中被转嫁给了承包商 其内容如下 5 8设计错误如果在承包商的文件中发现错误 遗漏 含糊 不一致 不恰当或其他缺陷 尽管根据本条做出了任何同意或批准 承包商仍然应自费对这些缺陷和其带来的工程问题进行改正 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 第5 8款 设计 设计错误 除合同第5 8款之外 在合同条件第1 8款 2 1款 3 3款 4 7款和5 1款中也提到了 错误 并且这些错误的责任一般都被归于承包商 这构成了银皮书的最重要的理念之一 相对于错误 遗漏或许才是最大的风险 因为它能影响关于一个变更是否必要的决定 以这一点为代表的银皮书的整个第5条标志了一个重要的 对于承包商不利的风险的转嫁 这也遭到了来自行业中承包商一方的负面评价 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 第8 4款 开工 延误和暂停 竣工时间的延长 与1999版红皮书和黄皮书相比 在银皮书中承包商的获得 竣工时间 的延长的权利比较有限 该权利的减少与1999版黄皮书第8 4款中 c 段和 d 段内容的被删减有关 c 段是关于 非常不利的天气条件 规定这些条件不构成不可抗力 d 段是关于 由于政府行为或流行病引起的不可预见的人员或物资的短缺 因此 在银皮书中 这些时间所导致的风险被分配给了承包商 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 银皮书的第8 4款 d 段与红皮书和黄皮书是一样的 仍然在内容上包含了延误的原意 这给了承包商依据合同条件中某一条款要求延长竣工时间的权利 然而 银皮书中给予承包商索赔工期延长权利的条款比其他两个合同范本中的要少 与1999版黄皮书相比 银皮书不能提供此权利的合同条款如下 第1 9款 业主要求中的错误 第4 7款 放线 第4 12款 不可预见的困难 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 第17 3款 风险和责任 业主的风险 下面的摘自1999版红皮书和黄皮书条款中的风险的任何后果都是由承包商承担的 因为这些风险都被从银皮书的业主的风险的列表里略去了 f 除合同规定以外业主使用或占用的永久工程的任何部分 g 由业主人员或业主对其负责的其他人员所做的工程任何部分的设计 如果有的话 以及 h 不可预见的 或不能合理预期一个有经验的承包商已采取适宜预防措施的任何自然力的作用 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 在银皮书中与业主要求相关的风险和设计的风险被分配给承包商或许是合理的 同时上面所述的另外两个风险的转嫁是很重要的 并且各方也应该知道高风险意味着为业主为补偿风险需要支付更高的风险费 但是 这样的风险费只能靠猜测 因为即使一个有经验的承包商也不能对于异常的自然力的作用做出一个现实的风险评估 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 第20 1款 索赔 争端和仲裁 承包商的索赔 因为没有工程师来处理承包商的索赔 就须由业主接收承包商按合同第20 1款提交的索赔并负责做出同意或不同意的回复 以及详细的意见 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 合同双方中的一方有权利对合同双方各自的权力做出决定 这种情况是不常见的 尤其是在产生争端的时候 然而 应该注意合同第3 5款第二段的如下的内容 业主应将每项商定或确定 连同依据的细节通知承包商 各方都应履行每项商定或确定 除非承包商在收到通知14天内向业主发出通知 对某项确定表示不满 这时 任何一方可依照第20 4款 获得争端裁决委员会的决定 的规定 将争端提交给DAB 争端裁决委员会 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 应该注意第一段中的 公正 fair 一词 它给了承包商一定的安全感 然而 其还有此外的安全感 因为如果承包商不满于业主的决定 合同第3 5款给予了其在收到决定后14天内向业主发出不满通知的权利 然后此事件将会被提交给争端裁决委员会 同1999版红皮书和黄皮书中的情况一样 委员会是公平的 并独立于业主 承包商和业主代表之外 这些都是在附于合同条件的 争端裁决协议通用条件 第三章中规定的 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 然而 同样也应该注意到 对于需要业主和承包商进行协商的任何问题 银皮书中的第3 5款中没有设置双方必须要达成的时间限制 同样 其对于决定的格式也没有做出规定 三 工程建设项目风险分担 以EPC工程为例 思考题4 分析 建设工程施工合同 示范文本 中有关风险分担的条款 并进行归纳总结 第三节工程风险辩识技术 第三节工程风险辨识技术 一 调查法二 图解法三 数据库方法 一 调查法 1 常规调查法2 专家调查法 一 调查法 1 常规调查法 1 资料法工程风险的复杂性以及工程项目之间的某些风险状态的相似性 可以收集各种风险事件 风险因素及其应对措施 有关投保工程的文字记录 配合其他方法进行辅助风险辨识 一 调查法 1 常规调查法 2 询问法风险管理者可以访谈专家 承包商 工程现场的技术及管理人员 投保人 投保单询问询问表询问 拟定风险询问调查表 一 调查法 1 常规调查法 3 实地考察法通过实地观察发现现场可能存在的风险 一 调查法 2 专家调查法 1 德尔菲法是由美国著名咨询机构兰德公司于20世纪50年代初发明的 它本质上是一种匿名反馈函询法 其做法是 在针对所要预测的问题征得各专家的意见后 进行整理 归纳 统计 再匿名反馈给各专家 再次征求意见 再集中 再反馈 直
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