交通基础设施建设项目廉政风险防控.ppt

交通基础设施建设项目廉政风险防控,（2011年6月）吴承亿,目录：当前反腐倡廉形势腐败案件的特点及成因廉政风险防控手册的基本框架推广应用手册的实践和体会,第一个问题：当前反腐倡廉形势,腐败是一种社会历史现象，反腐败是人类社会面临的一个重大课题。纵观人类社会政治历史，行政权力腐败自人类阶级社会诞生后就一直存在而且无法避免。,第一个问题：当前反腐倡廉形势,行政权力腐败大致可分为： 行政分配公共职能的腐败、利用公职权力偷窃国有资产行为的腐败、利用内部信息投机的腐败行为、政府采购中巧取豪夺的腐败行为、违反特许经营权的腐败行为，等等。,一、当前党风廉政建设和反腐败斗争面临的突出问题,一是权力集中部门和岗位腐败案件依然多发。一些干部利用人事权、执法权、司法权、审批权、监管权等权力谋取私利，在一些重大案件中一把手腐败问题依然严重。,当前面临的突出问题,二是资金密集领域和行业商业贿赂、内幕交易现象严重。在工程建设、国有企业、金融证券以及近年来全国投入大量资金的教育科研、医疗卫生等公共领域，一些人贪污、挪用、转移、私分、侵吞公共投资和国有资产，严重侵害群众利益，破坏社会主义市场经济秩序。,当前面临的突出问题,三是土地和矿产资源领域腐败现象易发多发。一些干部与不法分子相互勾结，在土地和矿产资源承包出让、开发利用、经济补偿和环境保护等环节非法谋取巨额利益，导致国有资产和集体资产流失，生态环境遭到破坏，重大安全生产事故时有发生。,当前面临的突出问题,四是监管薄弱领域违纪违法问题突出。一些社会中介组织违纪违法问题时有发生，引起不公平竞争和腐败现象严重扰乱市场秩序；有的基层管理部门存在严重违纪违法现象，有的案件涉案金额巨大、影响极坏。,当前面临的突出问题,五是一些群众反映强烈的问题屡禁不止。公款出国（境）、公务接待、领导干部收受礼金等方面存在的问题，经过治理取得了一定成效但有的问题仍然突出，公务用车以及庆典、研讨会、论坛过多过滥问题，现在又凸现出来。,当前党风廉政建设和反腐败斗争总体态势：,成效明显和问题突出并存，防治力度加大和腐败现象易发多发并存，群众对反腐败斗争期望值不断上升和腐败 现象短期内难以根治并存，反腐败斗争形势依然严峻、任务依然艰巨。,学者对当前反腐败形势的看法,腐败仍处于高发期 :高官贪污数额惊人、腐蚀面大；腐败官员外逃严重 ；“亚腐败” 现象严重 （指“三公”消费） ；“炫耀性腐败” 严重 （指借债搞政绩工程）。,二、中央领导高度关注交通系统反腐倡廉,2003年，胡锦涛总书记在中央纪委二次全会讲话中列举了河南省三任交通厅长“前腐后继”现象。2004年，中央纪委1号通报披露了交通系统接连出现腐败案件的情况。2005年，胡锦涛总书记在中央纪委五次全会上深刻地指出，交通系统出现的问题根本原因就是投融资体制、招投标制度、行政审批制度和干部人事制度等方面存在漏洞。,中央领导高度关注交通系统反腐倡廉,同年2月，时任交通部部长张春贤向中央作了专题汇报。胡锦涛、温家宝、吴官正等中央领导分别做出重要批示。2009年初，胡锦涛总书记在中央纪委全会上讲话强调，“要建成有效管用的反腐倡廉制度体系，要改革和完善党内监督制度，健全权力运行监控机制，拓宽监督渠道，增强监督活力，加大监督制度创新力度，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约有相互协调的权力结构和运行机制”。,中央领导高度关注交通系统反腐倡廉,2009年国务院第二次廉政工作会议上温家宝总理强调，对交通、铁路等投资规模大、建设项目多的重点领域、重点部门，以及关系民生、影响面大的重点项目，要集中力量加强监督检查，及时解决发现的问题，对违纪违法行为要严肃处理。2009年贺国强书记做出重要批示，要求“认真吸取上一轮交通大发展时期腐败易发多发的教训，从改革入手，加大从源头上防治腐败工作力度”。,三、交通部采取的措施：,1999年开始，交通部采取了一系列的措施：成立了基础设施建设廉政工作领导小组；下发了关于加强交通基础设施建设廉政工作的意见；推广了廉政合同制；推广了广东开阳高速公路廉政建设经验；制定下了发领导干部在交通工程建设中的“四个不准”，部领导带头做出廉政承诺；推广了江苏润扬大桥实行“纪检监察派驻制”做法；推广了河北高速公路项目“十公开”、江苏“农村公路纪检监察巡查制”、部长航局反腐倡廉预防制度等做法。,当前交通运输系统反腐倡廉形势:,总的来看是“两个明显”、“三个更加”:“两个明显”,即反腐倡廉建设取得明显成效，腐败现象易发多发势头得到明显遏制。“三个更加”,即反腐倡廉建设责任更加重大、任务更加繁重、挑战更加严峻。,第二个问题：腐败案件的特点及成因,案件特点，具有“四性”：从发案部位看，具有行业性；从涉案金额看，具有渐进性；从涉案人员看，具有连带性；从年龄结构看，具有多元性；,发案原因从信念、制度、监督、环境分析,1.信念方面：理想信念动摇，导致思想蜕变。贪官的五个基本特征：政治立场动摇；价值观念扭曲；道德防线崩溃；法律意识淡薄；不健康心里作祟。,发案原因信念方面,不健康心理主要有：失衡心理。少数领导干部从政治上的优越感转变为经济上的失落感，从而滋生以权谋私的动机；无愧心理。少数人认为只要不去索贿、没有对工程造成损失，收受“好处费”心安理得；认同心理。极少数人对以权谋私现象心存羡慕、认同心理；侥幸心理。一些腐败分子“腐而不败”，助长了一些人的侥幸心理。,发案原因制度方面,改革不断深化，但管理体制仍不适应；信用体系建设不断加强，但市场主体行为仍不规范；规章制度逐步建立健全，但操作性不强、执行力不够。,发案原因监督方面,机制不断创新，但监督不到位： 对权力运行的监督普遍存在“上级监督太远、同级监督太浅、下级监督太软、法律监督太晚”的问题；传统文化中的 “和为贵” 理念，制约监督行为；官员生存文化“你我共存文化”，影响民众、社会监督。,发案原因环境方面：,1.微观环境：家庭环境（贪婪的配偶、子女容易引发官员腐败）；单位环境（风气不正、管理混乱的单位容易导致个人腐败行为发生）；2.中观环境：人际交往环境（交友不慎、交友过滥，容易引发官员违法犯罪行为）；3.宏观环境：社会经济发展阶段（收入分配差距过大，社会矛盾加剧，贪污腐败现象多发）。,第三个问题：廉政风险防控手册的基本框架,廉政风险是指党员领导干部或工作人员在公务活动中发生腐败行为的可能性。廉政风险不是已经发生的腐败行为而是隐患，是腐败行为发生的条件。任何掌握公共权力的组织和个人都有可能发生腐败行为。廉政风险是可以防控的。只要采取适当的措施，可以避免廉政风险发生。,一、手册的基本结构和主要内容,手册共分为三个部分：第一部分为“交通基础设施建设项目流程图”。包括“交通基础设施建设项目总流程图”、前期工作阶段、建设实施阶段和交竣工阶段14个流程的17张分项流程图，合计为18张流程图。,手册的基本结构和主要内容,第二部分为与各流程图相对应的“廉政风险点及防控措施一览表”。表中纵列为具有逻辑对应关系的“流程所处环节所涉对象廉政风险点防控措施责任主体”六列。,【以招投标流程中资格预审/评标环节为例】（P24）,【标识说明】,为了方便阅读，手册中用各种颜色和标识对各环节、风险点及其防控措施分别进行标识，以突出重点，便于区分。1在流程图上，根据风险程度从小到大分别用黄色、橙色和红色框线表示预警程度。红色预警为最高预警。,【标识说明】,2在“廉政风险点及防控措施一览表”中，根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，用一个粉红色三角、两个粉红色三角和三个粉红色三角对其依次进行标识。未标识的，为一般风险。参见以下范例：影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。,【标识说明】,3根据防控措施的力度、效果和关注度，用一颗蓝色五星、两颗蓝色五星和三颗蓝色五星对其依次进行标识。未标识的，为一般常规措施。参见以下范例： 在中标结果公示阶段公示各投标人的业绩、奖项等资料。,【标识说明】,4在防控措施方面，凡有可能使用信息化等技术手段的，用天蓝色带圆圈“技”字技标识。参见以下范例：运行招标投标管理信息系统，接受文件同时在信息系统中登记，记录递交时间，对报名、文件递交实时监控，逐步建立电子招投标系统；技,【标识说明】,5为区分直接廉政风险点和间接廉政风险点，对间接廉政风险点用带阴影的字体标识。未标识的，为直接廉政风险点。参见以下范例：2.围标、串标。,手册的基本结构和主要内容,第三部分为“重点制度建设指南”。列举了与工程建设过程有关的14类制度。,二、容易发生廉政风险的环节,1.招标、投标环节（手册列举了36个风险点，其中21个为高风险点，即标明两个红三角以上的风险点）主要问题：应招标的未公开招标、未经批准邀请招标；招标人行为不规范，随意废标、诱导专家不公正评标；违反招投标程序；资格评审文件和招投标文件编制不规范；专家抽取工作不规范；投标人围标串标或人员业绩作假骗取中标；个别领导干部利用权力或职务影响通过暗示或授意干预招投标等。,容易发生廉政风险的环节,2.设计变更及索赔管理环节（列举了30个风险点，其中22个高风险点），如：施工单位：虚报工程量骗取费用；低价中标，再通过不合理变更增加工作量从而获利；将重大变更肢解为一般变更等。监理单位：对施工单位弄虚作假骗取不当利益行为作伪证；对变更立项、工程量和单价审查把关不严等。建设单位：工作人员与施工单位串通，对变更工程量、单价审核虚高，对隐蔽性工程变更审查不严等。,容易发生廉政风险的环节,2.设计变更及索赔管理环节（列举了30个风险点，其中22个高风险点），如：建设单位：工作人员被施工单位买通，对施工单位伪造索赔现场视而不见；对不符合赔付条件的和已经超过合同索赔时限的，仍然进行赔付；主动放弃对施工单位的正当索赔等。施工、监理、建设单位：对索赔事项发生时间、申报时间、审核时间和认定时间进行造假，以达到符合索赔时间的目的。,容易发生廉政风险的环节,3.分包管理环节（列举了8个风险点，其中7个为高风险点），如： 施工单位：随意违规分包、违法转包工程 ；将专业工程或者劳务作业分包给不具备相应资质条件的施工单位，从中谋取私利等。 建设单位：直接指定或强行推荐与己有利益或利害关系的单位分包工程；默许、纵然施工单位违法转包、违规分包等行为；强行将工程切割后，指定特定单位和人员实施等。,容易发生廉政风险的环节,4.材料采购环节（列举了11个风险点，其中6个为高风险点），如： 建设单位：不经过招标将甲供材料采购直接交给关联企业实施；特殊工艺材料采购虽向主管部门报批，但未经过招投标选择供货单位；接受供应商不符合合同要求的标的物；利用手中的权力插手施工单位的材料及设备采购，以谋取利益等。施工单位：接受供应商提供的违反合同以次充好的材料等。,容易发生廉政风险的环节,5.资金管理环节（列举了14个风险点，其中9个为高风险点），如：建设单位：不按合同付款，存在超付现象；挤占挪用项目资金；拖延、克扣监理费用；手续不完备，不按程序付款；序列建设成本，套取资金等。施工单位：抽逃、转移、拆借项目资金；伪造材料采购合同调度资金等。社会审计机构：不公正执业，应核减金额不核减等。,容易发生廉政风险的环节,6.征地、拆迁环节（列举了14个风险点，均为间接风险点，其中3个为高风险点）如： 征地拆迁机构：扩大丈量面积，提高拆迁等级，虚报拆迁面积骗取补偿款；虚列被拆迁户数套取拆迁补偿资金；大型建筑物拆迁估价过高，多报补偿资金；征地拆迁资金不及时、足额支付；挤占、挪用、滞留、转移征地补偿资金等。,容易发生廉政风险的环节,7.质量控制环节（列举了11个风险点，其中5个为高风险点），如：建设单位：不合格工程降低检验标准评为合格等。检测机构：改动检测数据，隐瞒质量问题；未经检测编造检测数据等。施工单位：不具备初验条件，提供虚假工程资料或贿赂验收人员准予初验。监理单位：监理人员收受施工单位好处，虚报工程质量合格率；降低评判标准等。,容易发生廉政风险的环节,8.计量管理环节（列举了7个风险点，其中5个为高风险点），如： 施工单位：计量人员计量资料造假，利用隐蔽工程虚报工程量。监理单位：监理工程师、总监对施工单位虚报、多报计量不核减。建设单位：审核人员对施工单位虚报、多报计量审核不严；故意拖延审核时间图谋私利。,容易发生廉政风险的环节,以上8个环节共列举了131个风险点，占全部风险点的83.4%，其中高风险点78个，占高风险点83%。（全部风险点163个，其中高风险点94个）,三、应当建立的制度和机制,廉洁自律机制。结合学习贯彻廉政准则，加强廉政教育，促进干部增强廉洁从政意识。制度约束机制。加强内部控制机制建设，形成用制度规范行为、按制度办事、靠制度管人的机制。市场信用机制。建立完善交通建设市场信用体系，规范从业行为，从源头上预防商业贿赂。责任追究机制。建立完善岗位责任制，加强检查考核，强化责任追究，促进干部忠于职守、秉公用权。 网上运行和监督机制。充分利用信息技术手段，将交通工程建设项目事权全部纳入网上运行、实时监察。,第四个问题：推广应用手册的实践和体会,意义：推广应用手册是交通运输系统贯彻落实中央建立健全 “惩防体系” 的创新之举，是从源头上防止和控制交通建设领域廉政风险的有效措施，是扎实推进工程建设领域突出问题专项治理工作的重要举措。,指导思想和工作目标,指导思想：以加强对权力运行的监督为核心，以交通基础设施建设项目为单元，以廉政风险排查与防控为主线，以党风廉政建设责任制为抓手，着力规范交通项目建设过程中，领导干部从政行为和市场主体从业行为，为建设优质廉洁工程提供有力保证。,指导思想和工作目标,工作目标：全员廉政意识明显增强；建设管理流程更加规范；权力运行环节更加透明；交通行政效能显著提高；行业自律机制逐步完善；违纪违法现象有效遏制。最终实现“工程优质、资金安全、干部廉洁、群众满意”的总目标。,实施范围、责任主体及涉及对象,实施范围：全省高速公路、过江大桥、国省干线公路、航道、船闸等建设项目全面实施；铁路、港口、机场、农村公路、农村客运站等建设项目参照实施。责任主体：工程建设管理单位和指挥部（项目办） 涉及对象：项目规划、审批、建设管理、勘察、设计、施工、监理、社会中介机构等各参建单位和人员。,第一阶段：动员部署（3个月时间）,1全员发动。召开动员会，学习解读手册，增强参建人员对廉政风险防控的认同感。2制订方案。结合实际制订手册实施方案，明确工作目标、实施步骤、责任主体、检查考核及工作要求。3细化流程。将责任分解到工程计划、管理、招标、质监、财务、物资采购等具体岗位和工作人员，制定本项目工作流程图。,第一阶段：动员部署（3个月时间）,4排查风险。按照“无盲点、无断层、无缝隙”要求，排查各个环节可能存在的廉政风险，并明确风险点所涉岗位和人员。5制订措施。根据廉政风险点，以制度建设为着力点构建廉政风险防控体系。注意运用信息技术手段，增强防控的实效性。,第二阶段：对照实施（6个月时间）,建立机制。将分项流程图、廉政风险点及其所处环节、所涉对象、防控措施及其责任主体制成一览表，公布上墙。建立相互监督和制衡机制。监督检查。按照“谁主管、谁负责”的原则，加强对各岗位工作人员防控措施执行情况的监督检查，发现问题，及时纠正。分类防控。对高风险点重点督查、重点防控。同时兼顾一般风险的防控，不留监管“真空”和盲区。总结完善。把切实可行的防控措施以制度的形式固定下来。有条件的应研发网上运行系统和实时监察系统。,第三阶段：检查验收（3个月时间）,对手册推广应用各个阶段工作进行检查验收，验收不合格的必须“补课”。廉政风险排查不够准确、深入和全面的，重新排查，直至找准、找深、找全为止；防控措施缺乏