德勤审计需求清单-20130122.xls

德德勤勤20122012年年中中国国电电信信计计算算机机审审计计 2012 1 1 2012 12 312012 1 1 2012 12 31 所所需需资资料料清清单单 1 1 下下列列资资料料清清单单为为我我们们根根据据上上年年审审计计情情况况提提前前整整理理 根根据据本本次次审审计计的的现现场场访访谈谈和和测测试试 所所需需样样本本量量和和内内容容会会进进行行微微调调 2 2 提提交交材材料料时时 请请标标明明下下表表内内对对应应编编号号 3 3 在在提提供供OEOE测测试试材材料料时时 请请提提供供签签字字版版本本的的样样本本 相相关关测测试试文文档档名名 1GITC 信息部组织结构图及岗位说明 2GITC 网络拓扑图 3GITC 企业信息化部维护管理制度 4GITC 信息安全管理规范 5GITC 内控实施细则 6GITC BSS系统备份策略 计费 账务 CRM 7GITC 经营分析系统备份策略 8OE 备份策略定期审阅记录表 9OE BSS备份检查表 计费 账务 CRM 10OE 经营分析系统备份检查表 11OE 备份定期审阅记录表 12OE 系统异地备份记录 13GITC BSS系统恢复测试结果 14GITC 经分系统恢复测试结果 15GITC BSS系统密码策略 脚本 说明 及截屏 16GITC 经分系统密码策略 脚本 说明 及截屏 17GITC 操作系统密码策略 脚本 说明 及截屏 18GITC 数据库密码策略 脚本 说明 及截屏 19GITC VPN密码策略 脚本 说明 及截屏 20GITC 防火墙设置截屏 21GITC 杀毒软件截屏 22OE 应用系统账号开通 变更申请表 23OE 操作系统账号开通 变更申请表 24OE 数据库账号开通 变更申请表 25OE 应用系统权限定期复核 26OE 数据库权限定期复核 27OE 操作系统权限定期复核 28OE 应用系统账号安全审查记录 29OE 操作系统账号安全审查记录 30OE 数据库账号安全审查记录 31OE 对应用系统日志进行检查的记录 如有 32OE 对数据库日志进行检查的记录 如有 33OE 对操作系统日志进行检查的记录 如有 34OE 安全日志月度报告 如有 35OE 操作系统超级用户账号审阅表 如有 36OE 数据库超级用户账号审阅表 如有 37OE 应用系统超级用户账号审阅表 如有 38GITC 系统变更的审批表 测试记录 验收记录及上线记录 39GITC 测试环境与生产环境相隔离截屏 40GITC 故障记录表 如有 41GITC 机房管理办法 42GITC 机房门卡授权列表 如有 43OE 机房进出入权限定期审阅表 44OE 机房进出入审批表 45OE 进出入机房人员登记表 46OE 机房巡检工作记录表 474310 营业厅工作流程 或 业务服务协议 484310 2012年某一月份某一固网客户的开户业务受理单及身份证复印 件 494310 该开户用户CRM系统截屏 504310 该开户用户计费侧截屏 514310 该开户用户2012年某月账单及详单 524310 2012年某一月份某一固网客户的业务变更 如过户 销户等 的业务受理单及身份证复印件 534310 该业务变更用户CRM系统截屏 544310 该业务变更用户计费信息截屏 554310 调账管理办法 564310 调账申请单及审批页面截屏 操作页面截屏 574310 CRM与计费数据一致性监控 584310 网间结算截屏及网间结算确认书 594310 收入上载SAP截屏 604420 分地市分账期用户欠费统计表及提数脚本截屏 614430 2012年12月产生欠费的用户的ID 用户类型 预付费还是后 付费 12月当月欠费金额 12月当月不列收金额 起始欠费 月 提数脚本截屏 624410 从下表各科目下抽取一个用户的2012年某月账单及详单 并提 供资费规则和截屏 634320 从德勤提供的表中填写25个人的岗位 财务权限抽取10人 其 他权限各抽取5人 并提供岗位说明书 如有 64GITC C网和固网分别的每月出账用户数 语音记录条数 数据业务 记录条数 请填写下表2 表14410 固网语音收入 互联网及数据业务 增值及综合信息 表2 每月出账用户数 固网C网 时时间间范范围围样样本本数数量量备备注注 2012 01 01 2012 12 311请提供最新版本 2012 01 01 2012 12 311请提供最新版本 2012 01 01 2012 12 311请提供最新版本 2012 01 01 2012 12 311请提供最新版本 2012 01 01 2012 12 311请提供最新版本 2012 01 01 2012 12 311 2012 01 01 2012 12 311 2012 01 01 2012 12 31 请根据发生频率确定 数量 请参考 德勤抽样数量表 2012 01 01 2012 12 31 请根据发生频率确定 数量 请参考 德勤抽样数量表 2012 01 01 2012 12 31 请根据发生频率确定 数量 请参考 德勤抽样数量表 2012 01 01 2012 12 31 请根据发生频率确定 数量 请参考 德勤抽样数量表 2012 01 01 2012 12 31 请根据发生频率确定 数量 请参考 德勤抽样数量表 2012 01 01 2012 12 311 2012 01 01 2012 12 311 2012 01 01 2012 12 311 2012 01 01 2012 12 311 2012 01 01 2012 12 311 2012 01 01 2012 12 311 2012 01 01 2012 12 311 2012 01 01 2012 12 311 2012 01 01 2012 12 311 2012 01 01 2012 12 31 请根据发生频率确定 数量 请参考 德勤抽样数量表 2012 01 01 2012 12 31 请根据发生频率确定 数量 请参考 德勤抽样数量表 2012 01 01 2012 12 31 请根据发生频率确定 数量 请参考 德勤抽样数量表 2012 01 01 2012 12 31 请根据发生频率确定 数量 请参考 德勤抽样数量表 2012 01 01 2012 12 31 请根据发生频率确定 数量 请参考 德勤抽样数量表 德德勤勤20122012年年中中国国电电信信计计算算机机审审计计 2012 1 1 2012 12 312012 1 1 2012 12 31 所所需需资资料料清清单单 1 1 下下列列资资料料清清单单为为我我们们根根据据上上年年审审计计情情况况提提前前整整理理 根根据据本本次次审审计计的的现现场场访访谈谈和和测测试试 所所需需样样本本量量和和内内容容会会进进行行微微调调 2 2 提提交交材材料料时时 请请标标明明下下表表内内对对应应编编号号 3 3 在在提提供供OEOE测测试试材材料料时时 请请提提供供签签字字版版本本的的样样本本 2012 01 01 2012 12 31 请根据发生频率确定 数量 请参考 德勤抽样数量表 2012 01 01 2012 12 31 请根据发生频率确定 数量 请参考 德勤抽样数量表 2012 01 01 2012 12 31 请根据发生频率确定 数量 请参考 德勤抽样数量表 2012 01 01 2012 12 31 请根据发生频率确定 数量 请参考 德勤抽样数量表 2012 01 01 2012 12 31 请根据发生频率确定 数量 请参考 德勤抽样数量表 2012 01 01 2012 12 31 请根据发生频率确定 数量 请参考 德勤抽样数量表 2012 01 01 2012 12 31 请根据发生频率确定 数量 请参考 德勤抽样数量表 2012 01 01 2012 12 31 请根据发生频率确定 数量 请参考 德勤抽样数量表 2012 01 01 2012 12 31 请根据发生频率确定 数量 请参考 德勤抽样数量表 2012 01 01 2012 12 31 请根据发生频率确定 数量 请参考 德勤抽样数量表 2012 01 01 2012 12 31 请根据发生频率确定 数量 请参考 德勤抽样数量表 2012 01 01 2012 12 31 请根据发生频率确定 数量 请参考 德勤抽样数量表 2012 01 01 2012 12 311 2012 01 01 2012 12 311 2012 01 01 2012 12 311请提供最新版本 2012 01 01 2012 12 311请提供最新版本 2012 01 01 2012 12 31 请根据发生频率确定 数量 请参考 德勤抽样数量表 2012 01 01 2012 12 31 请根据发生频率确定 数量 请参考 德勤抽样数量表 2012 01 01 2012 12 31 请根据发生频率确定 数量 请参考 德勤抽样数量表 2012 01 01 2012 12 31 请根据发生频率确定 数量 请参考 德勤抽样数量表 2012 01 01 2012 12 311 该测试为穿行测试 请提供同 一用户的相关资料 2012 01 01 2012 12 311 2012 01 01 2012 12 311 2012 01 01 2012 12 311 2012 01 01 2012 12 311 2012 01 01 2012 12 311 该测试为穿行测试 请提供同 一用户的相关资料 2012 01 01 2012 12 311 2012 01 01 2012 12 311 2012 01 01 2012 12 311 2012 01 01 2012 12 311 2012 01 01 2012 12 311 2012 01 01 2012 12 311 2012 01 01 2012 12 311 2012 01 01 2012 12 311 请提供相关负责人 需要进行 访谈并现场提取数据 2012 01 01 2012 12 311 请提供相关负责人 需要进行 访谈并现场提取数据 2012 01 01 2012 12 311 科目见下表1 材料格式请参考 样例 2012 01 01 2012 12 311 2012 01 01 2012 12 311填写下表2 固网语音收入 电话用户月租费 城市电话用户 单产品 固网语音收入 区内通话费 城市电话用户 单产品 固网语音收入 区间通话费 农村电话用户 单产品 固网语音收入 区间通话费 用户中继线 固网语音收入 国内长途通话费 传统国内长话 城市电话用户 单产品 固网语音收入 国际长途通话费 传统国际长途 城市电话用户 单产品 互联网及数据业务 互联网接入业务收入 宽带接入收入 专线收入 城市专线用户业务收入 互联网及数据业务 资源出租业务收入 出租电路收入 出租中国大陆境内电路 出租本地电路收入 非运营商 互联网及数据业务 互联网接入业务收入 宽带接入收入 终端用户收入 单产品 城市终端用户 增值及综合信息应用服务 增值业务收入 IDC业务收入 IDC主机托管收入 增值及综合信息应用服务 增值业务收入 智能网及终端功能收入 来电显示 城市电话用户 增值及综合信息应用服务 增值业务收入 爱音乐 七彩铃音 农村电话用户 功能费 增值及综合信息应用服务 号百信息服务收入 信息经营 语音搜索 每月语音记录条数每月数据业务记录条数 固网C网固网 该测试为穿行测试 请提供同 一用户的相关资料 德德勤勤审审计计师师提提供供情情况况需需求求提提出出时时间间信信息息化化配配合合人人实实际际提提供供时时间间 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22陈杰 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22李伟华 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22陈杰 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22陈杰 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22陈杰 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22 马光涛 肖慧 王维峰 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22张午阳 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22马光涛 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22肖慧 王维峰 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22刘体立 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22 马光涛 肖慧 王维峰 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22马光涛 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22马光涛 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22马光涛 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22肖慧 王维峰 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22张午阳 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22赵明明 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22马光涛 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22李伟华 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22李伟华 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22赵明明 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22肖慧 王维峰 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22赵明明 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22马光涛 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22肖慧 王维峰 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22马光涛 德德勤勤20122012年年中中国国电电信信计计算算机机审审计计 2012 1 1 2012 12 312012 1 1 2012 12 31 所所需需资资料料清清单单 1 1 下下列列资资料料清清单单为为我我们们根根据据上上年年审审计计情情况况提提前前整整理理 根根据据本本次次审审计计的的现现场场访访谈谈和和测测试试 所所需需样样本本量量和和内内容容会会进进行行微微调调 2 2 提提交交材材料料时时 请请标标明明下下表表内内对对应应编编号号 3 3 在在提提供供OEOE测测试试材材料料时时 请请提提供供签签字字版版本本的的样样本本 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22赵明明 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22肖慧 王维峰 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22赵明明 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22马光涛 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22肖慧 王维峰 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22马光涛 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22赵明明 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22赵明明 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22赵明明 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22马光涛 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22肖慧 王维峰 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22肖慧 王维峰 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22李伟华 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22肖慧 王维峰 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22赵明明 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22赵明明 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22赵明明 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22赵明明 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22赵明明 张鹏 俞玉芳尚未提供2012 1 22赵明明 张熙 俞玉芳尚未提供2012 1 22肖慧 张熙 俞玉芳尚未提供2012 1 22肖慧 张熙 俞玉芳尚未提供2012 1 22肖慧 张熙 俞玉芳尚未提供2012 1 22王维峰 张熙 俞玉芳尚未提供2012 1 22王维峰 张熙 俞玉芳尚未提供2012 1 22肖慧 张熙 俞玉芳尚未提供2012 1 22肖慧 张熙 俞玉芳尚未提供2012 1 22王维峰 张熙 俞玉芳尚未提供2012 1 22王维峰 张熙 俞玉芳尚未提供2012 1 22王维峰 张熙 俞玉芳尚未提供2012 1 22肖慧 张熙 俞玉芳尚未提供2012 1 22王维峰 张熙 俞玉芳尚未提供2012 1 22张午阳 张熙尚未提供2012 1 22张午阳 张熙尚未提供2012 1 22张午阳 俞玉芳尚未提