国际经济学_2012.9

国际经济学 刘开华2012年9月经济与工商管理学院 教材与参考书目 国际经济学 面向21世纪课程教材 十一五规划 薛敬孝主编 高等教育出版社 2010年国际经济学 理论与政策 第八版 上册国际贸易 下册国际金融 作者 克鲁格曼著 黄卫平等译 中国人民大学出版社 2011国际经济学 第10版 作者 美 萨尔瓦多著 杨冰等译 清华大学出版社 2011 导论 一 国际经济学的研究对象和主要内容研究对象 国际经济关系主要内容 1 国际贸易理论2 国际金融理论 主要内容 Why 为什么要进行国际贸易呢 What 出口什么 进口什么 How 如何进行国际贸易和国际投资 Balance 生产和消费均衡 供求均衡 国际收支均衡 Policy 政策问题 国际经济学 国际贸易 要素国际流动 国际收支 外汇与汇率 开放经济条件下宏观经济政策 国际金融 贸易理论 贸易政策 国际收支平衡 国际收支调节理论 汇率决定理论 汇率的调节 资本 国际货币体系 劳动 二 两大特征 1 国际贸易和要素流动存在自然和人为的阻碍2 独立的经济体决策 难以实现世界范围内的最优配置 三 国际经济学的发展 一 国际贸易理论的发展1 绝对优势理论2 比较优势理论3 要素禀赋理论4 新贸易理论 二 国际金融理论的发展1 国际收支理论2 汇率理论3 开放经济的宏观经济理论 第一章国际贸易理论的微观基础 第一节国际贸易理论的研究对象与目的一 国际贸易理论的研究对象二 国际贸易理论的研究目的第二节国际贸易理论的基本分析方法与模型框架一 国际贸易研究方法的特点二 主要分析工具 一 生产可能性边界与供给 二 消费者偏好与社会无差异曲线三 封闭条件下的一般均衡第三节国际贸易的起因 第一节国际贸易理论的研究对象与目的 国际贸易的理论基础 微观经济学 一 国际贸易理论的研究对象 商品 或货物 的跨国流动 狭义 既包括商品贸易也包括要素贸易 广义 第一节国际贸易理论的研究对象与目的 国际贸易理论的研究目的 国际间资源配置问题的研究 贸易障碍对经济和福利的影响 第二节基本分析方法与模型框架 一 国际贸易研究方法的特点1 不涉及货币因素 相对价格 2 两国 两商品 或部门 两要素 3 一般均衡分析4 静态分析 二 主要分析工具 一 生产可能性边界与供给1 生产可能性边界 基本假设 1 商品市场和生产要素市场完全竞争 2 商品的生产技术条件既定且规模收益不变 3 生产要素的总供给固定不变 4 生产要素可在各部门间自由流动 5 生产要素都充分利用 6 经济活动中不存在外在性 externality 二 主要分析工具 一 生产可能性边界与供给 最大产量组合不等于最佳产量组合 确定最佳产量 要引入无差异曲线 过程推导 1 生产函数 2 充分就业条件 3 利润最大化约束条件 4 契约线 图1 1 由此推导出生产可能性边界 假定本国有1000单位的劳动 外国有1200单位的劳动 用来生产粮食和服装 本国生产单位粮食需要劳动投入5 生产单位服装需要劳动投入2 外国生产粮食和服装的单位劳动投入均为3计算并作出本国和外国的生产可能性边界 机会成本 简称OC 指为生产一单位产品所必须放弃的其他产品的生产数量 如图中 增加生产一单位服装的机会成本为 Y X或 Y X 机会成本递增机会成本不变 3 商品市场均衡 均衡条件 相对价格等于机会成本 均衡图示 二 消费者偏好与社会无差异曲线 能为消费者带来相同效用满足的不同商品组合的连线 O X Y A 10 40 B 25 15 UA UB 无差异曲线的性质 无数条无差异曲线离原点越远 效用水平越大不相交凸向原点负斜率 社会无差异曲线的用途 1 确定一国的均衡消费点 Y X CIC B B 30 C 无差异曲线 预算线 均衡消费点 2 衡量整个社会福利 社会无差异曲线的用途 三 封闭条件下的一般均衡 一 一般均衡条件与均衡解 1 生产均衡 即生产可能性曲线上的均衡 2 消费均衡 无差异曲线与预算线的均衡 3 市场出清 即总供给 总需求 生产可能性边界与无差异曲线相切 二 国民供给曲线NS与国民需求曲线ND 三 封闭下的相对价格差与国际贸易的发生 本国 A国 与外国 B国 同时存在的情形 四 开放条件下的一般均衡 一 一般均衡条件与均衡解 生产均衡 消费均衡 贸易平衡 即一国进口总支出 出口总收入 二 国际均衡价格 过剩供给曲线 二 国际均衡价格 过剩需求曲线 将两国的过剩需求曲线放在同一坐标中 决定国际均衡价格 12 五 贸易利益 一 贸易利益的衡量 通过无差异曲线所体现的社会效用水平变化来衡量 通过无差异曲线所体现的社会效用水平变化来衡量 五 贸易利益 一 贸易利益的衡量 二 贸易利益的分解 交换利益 个人或国家之间拥有不同的商品禀赋或偏好 通过商品交易均可改善各自的福利 图中U1到U2 专业化利益 个体或国家之间通过专门从事其效率相对最高的生产来获得额外的利益 图中U2到U3 第三节国际贸易的起因 一 一个没有贸易的假想世界 一 一个没有贸易的假想世界 两国没有贸易的充分必要条件 1 两国相同商品的生产函数相同 2 两国相对要素禀赋相同 3 两国消费偏好相同 4 规模收益不变 5 两国的商品市场和要素市场都是完全竞争的 且不存在外部经济性 二 国际贸易的起因 生产技术差异 一 要素禀赋差异 二 需求方面的差异 三 规模收益递增 四 不完全竞争 五 名称解释 国际贸易 国际分工 绝对优势 比较优势机会成本 李嘉图模型 贸易利益 案例分析 泰国香米一直是享誉全球的优质大米 多年来保持世界大米出口第一的位置 泰国也因此而获得了东南亚粮仓的美誉 不过2012年 泰国的大米出口不敌印度和越南 主要原因是泰国出台高价收购大米的政策 高于市场价30 目的是为提高农民收入 泰国国库已经大量囤积和高价收购的大米 而同时印度 越南却在大量低价出售 直接拉低了国际大米的价格 使得泰国大米失去竞争力 泰国也因此失去了维持半个多世纪的第一大米出口国称号 思考题 1 泰国农民为什么贫穷 2 政府提高大米收购价格能够促使农民增加收入吗 3 政府应当采取哪些措施 4 其他启示 讨论 国际贸易与经济增长 思考题 什么是相对价格并举例说明 生产可能性边界及图释 社会无差异曲线及图释 计算题 必做 假定一国的生产可能性边界为一条直线 Y 100 4X 试确定X产品的供给曲线 计算题1 选作 厂商以现有资源L 100 K 200两种要素生产两种产品X Y 在目前的生产技术条件下两种产品的生产函数为 X LK Y 100 L 200 K 1 当确定生产X 1000时 Y的最优产量为多少 提示 以 艾奇沃思箱 分析 2 当PL PK 1 2时 X和Y的最优产量为多少 此时X与Y的相对价格P PX PY为多少 计算题2 选作 假定一国的生产可能性边界曲线为以下方程 X 1 2 Y2 100X 0 Y 01 求X的供给曲线 2 假定该国居民对X Y两种产品的无差异曲线为U XY 求X的需求曲线 均衡价格为多少 3 求X的过剩供给曲线 第二章 古典贸易理论 具有代表性的古典贸易理论 一 重商主义二 亚当 斯密的绝对利益理论三 大卫 李嘉图的相对利益理论四 穆勒的相互需求学说 重点 绝对利益理论和相对利益理论 一 重商主义 mercantilism 重商主义的主要观点 货币是财富的唯一形式 国家财富增加依靠货币流入 货币流入依赖贸易顺差 政府应当鼓励出口 限制进口 兴盛时期 世纪 世纪中叶 重商主义思想在21世纪仍然活跃 二 亚当 斯密及其绝对利益理论 一 亚当斯密生平简介亚当 斯密 AdamSmith 1723 1790 英国古典经济学派创始人 现代西方经济学的鼻祖 代表作 第一部著作 道德情操论 成名巨著 国民财富的性质和原因的研究 简称 国富论 国富论 的主要观点 市场就像 一只看不见的手 引导生产和消费 市场经济是有效的 主张自由放任的政策 反对政府干预 后人对 国富论 的评价 在促成我们现代生活方式的许多因素之中 国富论 这本书所发生的影响 可媲美任何一本现代的典籍 著名批评家雷纳西洋公学译书院新译亚当 斯密 国富论 欧洲200年前理财政策多与中国相似 自此书出 英国首先采用 遂立今日富强之基 今日中国患贫久矣 和议既立 必以整理财政为先 译成是书以备参考 1900年12月27日中国 新闻报 三 亚当 斯密对国际贸易学说的贡献 有力地抨击了重商主义 主张自由经济 财富的最终形式是实际资源 商品和劳务 增加财富依靠劳动分工与专业化 国际贸易能够扩大并深化分工 提高专业化程度 4 应当鼓励互惠互利的国际贸易 提倡自由贸易 5 互利贸易的基础是绝对优势 亚当 斯密的绝对优势理论 绝对优势 AbsoluteAdvantage 亚当 斯密认为 两国间的贸易基于绝对优势 如果一国生产某种产品的成本绝对低于其他国家 或者生产效率绝对高于他国 则该国家在该产品上具有绝对优势 反之则具有绝对劣势 一国应该生产和出口具有绝对优势的产品 进口本国具有绝对劣势的产品 这样参加贸易的国家都可以从国际贸易中获得利益 例1 2 2 1模型两国单位产品生产成本如下表 劳动投入量 两国劳动总量均为60 10 10 绝对优势理论的图例分析 利益得失分析 表 封闭条件下两国的产量 表2国际分工后生产变化的净效果 若放弃处于绝对劣势地位的产品生产 专业化分工后净效果为 表 两国的单位产出所需要的劳动量 表 两国的单位产出所需要的劳动量 如果一国在生产任何产品上都没有绝对优势 是不是都要靠进口 自己不生产了 如下表2 三 大卫 李嘉图的相对利益理论 一 大卫 李嘉图生平简介大卫 李嘉图DavidRicardo 1772 04 18 1823 09 11 英国政治经济学家 最有影响力的古典经济学家 商业天才 金融和投机专家 并且积累了大量财产 代表作 政治经济学及赋税原理 二 大卫 李嘉图的比较优势理论 模型基本假设 生产要素只有劳动一种 劳动在一国之内是完全同质的 劳动在一国之内可自由流动 在国际间不能流动 规模收益不变 商品和劳动市场都是完全竞争的 不考虑运输成本和其他交易费用 两国的生产函数不相同 两国的消费者偏好相同 比较优势理论的主要内容 在两国都能生产同样两种产品的条件下 其中一国在两种产品的生产上劳动生产率均高于另一国 该国可以生产优势较大的产品 处于劣势地位的另一国可以专门生产劣势较小的商品 通过国际分工和贸易 双方仍然可以从国际贸易中获利 简而言之 两利相权取其重 两弊相权取其轻 什么叫比较优势 中国 两种产品的生产上均处于绝对劣势 美国 则均具有绝对优势 比较优势美国 小麦中国 布 两国的单位产出所需要的劳动量 两国的单位产出所需要的劳动量 两国的劳动生产率 一国在产品X上具有比较优势的条件为 ax aY bx bY 结论 根据比较优势理论 两国 两优择重 两劣择轻 进行分工生产 美国专门从事小麦生产并出口部分小麦换取中国的布 中国则专门从事布生产 并出口部分布换取美国的小麦 双方在贸易中均可获利 3 分工前后利益分析 表 两国的单位产出所需要的劳动量 表2国际分工后生产变化的净效果 若放弃1个单位处于比较劣势地位的产品生产 专业化分工后的净效果为 李嘉图比较成本理论的图示 一 生产可能性边界 A国 第三式代表充分就业条件 表示A国的劳动供应总量 机会成本 A国 机会成本 dY dX 斜率 aY aX 为一常数 同理B国 机会成本 bY bX A B两国的生产可能性边界 从两国生产可能性边界线的斜率可知一国的比较优势在哪里 A国PPF更平坦或者说更贴近X轴 可知A国比较优势在X产品上 同理 B国比较优势在Y产品上 二 封闭条件下的相对价格 如右图所示PPF与价格线重合知 在封闭均衡状态下 A B两国的相对价格由各自的生产可能性边界与社会无差异曲线相切决定 PA aY aXPB bY bX 相对价格与比较优势 两国相对价格差异反映了两国的比较优势 如果一国在某产品上相对价格低 则其在这一产品上具有比较优势 对于X产品PA PB时 A国在X产品上具有比较优势PA PB时 B国在X产品上具有比较优势 三 国际均衡价格 1 国际均衡价格表示方式 PW2 确定开放条件下 A国X商品的过剩供给曲线XP XCB国X商品的过剩需求曲线XC XP3 国际均衡价格的确定A国X商品的过剩供给曲线与B国X商品的过剩需求曲线的交点处的均衡价格 A国X商品过剩供给曲线的导出 A国过剩供给曲线与B国过剩需求曲线的交点决定的国际均衡价格 四 贸易后的一般均衡 如下图所示 贸易后A国完全专业化生产和出口X 进口Y B国完全专业化生产和出口Y 进口X A国贸易三角形为 DA CA B国贸易三角形为 FBCB 五 贸易利益 从贸易前后社会无差异曲线的移动来判定从资源配置的角度来判定 结论 参与国际分工 即只专业化生产具有比较优势的产品 比自己两种产品都生产更合算 第三节古典贸易理论的验证与评价 迈克道格尔 MacDugall 对李嘉图贸易理论的实证检验 以1937年为例 考察了美国与英国各行业的出口绩效与劳动生产率之间的关系 迈克道格尔对李嘉图贸易理论的检验结果 迈克道格尔对李嘉图贸易理论的检验结果 续表 迈克道格尔对李嘉图贸易理论的检验结果 续表 资料来源 迈克道格尔 1951 比较1950年和1959年两个年份美 英两国的劳动生产率与出口绩效之间的关系 检验证明在1950年 所观察的39个部门中 有33个部门支持假设检验 但到了1959年 这一关系有所削弱 斯特恩 RobertStern 的实证检验 李嘉图的比较优势理论的缺陷 1 没有进一步解释导致各国劳动生产率差异的原因2 现实中各国很难按照比较优势理论进行完全专业化生产 思考题 1 简述绝对优势理论的主要内容并举例说明 2 简述比较优势理论的主要内容并举例说明 思考题 P45 练习题1 2 5 6 什么是相对价格并举例说明 生产可能性边界及图释 社会无差异曲线及图释 计算题 1 本国对小麦的需求曲线为D 100 20P 供给曲线为S 20 20P 外国的小麦需求曲线为D 80 20P 供给曲线为S 40 20P1 求封闭条件下两国的均衡价格和均衡数量2 求开放条件下的国际均衡价格和均衡数量 计算题 2 A B两国生产X和Y两种产品的单位劳动投入如下表 1 A B两国在那种产品上具有绝对优势2 假如A国用5单位X换取B国3单位Y A B两国的贸易利益分别为多少 3 假如A国用5单位X换取B国6单位Y A B两国的贸易利益分别为多少 3 A B两国生产X和Y两种产品的单位劳动投入如下表 1 A B两国在那种产品上具有相对优势2 假定开放后X相对Y的国际均衡价格为1 A B两国的贸易利益分别为多少 第三章要素禀赋理论 FactorEndowmentTheory 一 要素禀赋理论的基本模型 1 放松了第二个假设2 引入另一生产要素资本 形成2 2 2模型3 以要素禀赋差异解释生产成本的差异 与古典贸易理论的区别 一 要素禀赋 要素禀赋指一国拥有的两种生产要素的相对比例要素禀赋可以用K L表示 也可以用 r表示若一国的K L大于他国 则称该国为资本丰富而劳动稀缺的国家 反之则为劳动丰富资本稀缺的国家 要素禀赋图示 EA EB分别表示A B两国的要素总量组合 A B 故A国为资本丰富的国家 B国则为劳动丰富的国家 图3 1 二 要素密集度 要素密集度指生产某种产品所投入的两种生产要素比例 假设两种产品X Y 使用两种生产要素资本K和劳动L 其生产中所使用的资本 劳动的投入比例分别为KX LX和KY LY 如果有KY LY小于KX LX 就可以称X产品为资本密集型产品 K intensive Y为劳动密集型产品 L intensive kx Kx Lxky Ky Lykx kyX是资本密集型产品Y是劳动密集型产品 图3 2 第二节H O理论 一 要素禀赋差异与相对供给差异 要素禀赋差异 相对供给差异 结论 资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强 劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强 生产技术条件相同 生产可能性边界线 要素禀赋点 二 封闭条件下的相对价格 pa pb 即A国在X商品上具有比较优势 而B国则在Y商品上具有比较优势 即资本丰富国家在资本密集型产品上具有比较优势 而劳动丰富国家在劳动密集型产品上具有比较优势 要素禀赋 相对供给差异 相对价格差异 图3 5 两国需求条件完全相同 生产技术条件相同 三 H O定理 开放后 A国将出口X 进口Y B国则相反 因此 A国X的相对价格将上升 B国X的相对价格将下降 最终两国价格趋于一致 即两国面对相同的国际均衡价格 国际均衡价格Pw由A B两国的相互需求共同决定 H O理论的一般均衡分析框架 相对价格差异 产品供给 产品需求 要素价格 技术条件 要素供给要素需求要素禀赋 要素密集度 偏好 消费者结构 贸易三角 QAOACA和 QBOBCB 图3 7 H O定理 根据比较优势原则 一国出口密集使用其丰富要素的产品 进口密集使用其稀缺要素的产品 第三节要素价格均等化理论 一 商品价格和要素价格在完全竞争条件下 生产要素在每一部门的报酬等于其边际产品价值 即等于其边际产出与商品价格的乘积 在均衡时 生产要素在所有部门的报酬应当是相同的 X的相对价格上升 资本和劳动从Y向X部门流动 X部门是资本密型的 需要较多的资本和较少的劳动 Y部门是劳动密型的 释放较多的劳动和较少的资本 资本需求大于供给 资本价格上涨 劳动供给大于需求 劳动价格下跌 两部门资本 劳动比都下降 在均衡状态下 劳动和资本的价格分别为 w Px MPLX PY MPLY 3 3 r Px MPKX PY MPKY 3 4 由 3 3 和 3 4 两式 可以得到 当X的相对价格上升时 X Y两个部门所使用的资本 劳动比率均下降 根据边际收益递减规律 当资本 劳动比例下降时 由于资本相对于劳动的投入减少 所以资本的边际生产力上升 相反 劳动的边际生产力下降 由 3 5 3 6 两式 则 r Px均上升 而 w Px w py均下降 即X相对价格上升后 资本的实际价格或报酬上升 劳动的实际价格或报酬下降 结论 斯托珀 萨缪尔森定理 TheStolper SamuelsonTheorem 某一商品相对价格的上升 将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高 而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降 S S定理的引申 S S定理在H O基础上的应用 国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入 降低稀缺要素所有者的实际收入 随着贸易的开展 两国X商品的相对价格的差异会不断缩小 并最终达到均等 在这个过程中两国丰富要素的价格不断上升 稀缺要素的价格则不断下降 于是两国要素价格朝着差异缩小的目标变化 趋向于一个共同的水平 随着商品价格的统一 两国要素价格水平也将达到均等 二 国际贸易与要素价格均等化 单位价值等产量曲线 unit valueisoquant 和单位等成本直线 unitisocost Px X0 Py Y0 1 3 7 1 w L r K 3 8 自由贸易下 两国的单位价值等产量线完全相同 所以单位成本线也完全相同 要素价格自然也相同 图3 8 需要强调的是 1 要素价格的均等是以商品价格的均等为先决条件的 现实中 由于运输成本和一些贸易壁垒的存在 各国的商品价格难以达到一致 因此 国际间要素价格均等化在现实中一般难以实现 2 要素价格均等还要求生产技术条件必须完全一样 这也是一个比较苛刻的条件 第四节要素积累与国际贸易 一 罗伯津斯基定理 RybczynskiTheorem 假设某一生产要素总量增加 比如说资本供给增加了 K 罗伯津斯基定理 在商品相对价格不变的前提下 某一要素的增加会导致密集使用该要素部门的生产增加 而另一部门的生产则下降 图示证明 图中资本增加后要素禀赋点由E变为E 在商品相对价格不变的条件下 X Y两个部门的要素使用比例仍保持原来水平不变 由图可知 X部门产出增加了 而Y部门的产出则减少了 图3 9 二 要素积累与贸易条件 大国情形 假设资本增加 劳动不变 图中 通过Q与Q 两生产均衡点的直线R称为罗伯津斯基线 资本增加后资本密集型产品的相对价格下降 开放情况下 如果一国某一要素增加 对方国家一切保持不变 那么要素增加后 在国际市场上密集使用该要素的商品相对价格要下降 进一步讲 若该商品是要素增加国家的出口商品 则该国的贸易条件恶化 相应地 对方国家贸易条件则改善 若该商品是要素增加国家的进口商品 则该国贸易条件改善 而对方国家贸易条件则恶化 如果生产可能性边界的外移偏向于出口部门 则称之为偏向出口的增长 export biasedgrowth 如果生产可能性边界的外移偏向于进口替代部门 则称之为偏向进口的增长 import biasedgrowth 小国情形小国在国际市场上可看成是价格接受者 国际价格不会因其经济增长而有所变动 因此 对小国来说 要素禀赋变化之后 其贸易条件可视为不变 偏向出口的增长的福利效果经济增长意味着国民收入水平的提高 国民福利的改善 经济增长又可能恶化本国的贸易条件 对本国福利产生不利影响 如图 从C到C 纯粹的增长利益 从C 到C 贸易条件恶化 抵消了部分经济增长利益 以 转移支付 的形式为他国所享有 悲惨增长 immiserisinggrowth 转移至他国的利益部分超出了增长利益 总的福利效果为负 悲惨增长的前提条件 经济增长偏向增长国的出口部门 增长国在世界市场是一个大国 即其出口供给的变动足以影响世界价格 增长国进口边际倾向较高 即增长国对进口的需求会因经济增长而显著增加 增长国出口产品在世界市场上需求价格弹性非常低 如果时间足够长的话 要素积累或经济增长可能会改变一国的比较优势型态 即以前具有比较优势的产品 现在由于经济增长可能变为比较优势 反之 以前处于比较劣势的物品 现在也可能变为具有比较优势 三 要素积累与比较优势 第五节要素禀赋理论的验证与补充 一 里昂惕夫之谜 表3 2美国国内生产1百万美元出口商品与进口商品所需的资本与劳动 资料来源 W Leontief 1954 DomesticProductionandForeignTrade TheAmericanCapitalPositionReexamined EconomiaLnternaionale 昂惕夫之谜 TheLeontiefParadox 美国出口劳动密集型商品 进口资本密集型商品 这一结果与H O理论恰恰相反 里昂惕夫的解释 有效劳动 effectivelabor 由于劳动素质各国不同 在同样的资本配合下 美国的劳动生产力约为他国 比如意大利 的3倍 因此若以他国作为衡量标准 则美国的有效劳动数量应是现存劳动量的3倍 从有效劳动数量看 美国应为 有效 劳动相对丰富的国家 而资本在美国则成为相对稀缺的要素 二 里昂惕夫之谜的解释 人力资本一般劳动可区分为非熟练劳动 unskilledlabor 和熟练劳动 skilledlabor 两类 熟练劳动是指具有一定技能的劳动 这种技能不是先天具备的 而是通过