美国政府的绩效评估.doc

美国政府的绩效评估2010-12-20 第02版：当代世界作者：葛海彦 来源：学习时报 字数：292620世纪70年代以来，政府绩效评估在美国等西方国家迅速兴起，经过多年发展，已逐步形成一套比较完整的制度体系。美国政府机构的绩效评估主要体现为以下方面。一是制定绩效评估计划。美国政府机构绩效评估计划包括5年“战略规划”和年度“绩效计划”。战略规划主要包括：（1）陈述政府机构的主要职能；（2）提出政府机构履行职责的总目标和分目标；（3）对政府机构完成目标所需要的人力、资金、信息和其它资源等作出说明；（4）对影响目标实现的关键因素作出申述等。在“战略规划”的框架下,政府机构还要制定一个年度“绩效计划”。主要内容包括：（1）确定年度项目和活动所要达到的绩效水准；（2）用客观、可数以及可计量的形式表述年度目标；（3）说明实现年度绩效目标所需要的人力、资金、信息或其它资源；（4）说明用于年度绩效评估的主要手段和工具等。被评估的政府机构制定出5年“战略规划”和年度“绩效计划”后，要及时报送上级机关并由上级机关进行审查。得到上级机关批准后，此规划和计划即作为本部门绩效评估的依据。二是确定绩效评估指标。美国政府机构绩效评估指标主要包括以下方面：（1）财政指标管理。包括政府举债能力管理是否符合有关法律规定；退休金管理是否得当，投资有没有如期如数收回；现金管理是否妥当，有无风险投资；政府采购各环节设计和管理是否合理；项目管理是否合理合法，工程招标是否公开公正；美国政府财会通则对账目建立和管理的规定是否得到严格执行等。（2）领导目标管理。主要包括领导者制定战略规划和年度计划是否科学可行、完成计划所采取的措施是否恰当等。（3）基础设施管理。主要包括市政、环保、治安、教育、科技、邮政、传媒等公共事业政策法则的制定、执行是否及时有效等。（4）人事管理。主要包括政府雇员的录用、考核、晋升和执行纪律是否公平公正等。（5）信息管理。主要包括政府公共信息是否准确、公开和及时，利用情况如何等。三是明确绩效评估机构。美国政府绩效评估机构主要分为上级机关、政府机构本身和民间机构三类。上级机关评估主要是指各级政府和政府部门对下级政府及其部门进行评估，美国联邦政府最高评估机构为联邦人事总署和联邦审计总署。美国人事总署在全国设有六个办事处，可以随时就近开展评估以确保评估的及时和客观，并且对各政府机构的考评进行指导；美国审计总署是对公共部门绩效评估的重要机构，主要评估政府公共部门投入的各种人力、物力、财力是否得到合理利用，使用资源是否取得较大效益，政府项目计划、方案和执行结果是否实现了预定目标或效果等。政府机构自身评估是指各级政府或政府部门每年年终都要对其自身业绩进行评估。政府机构自身评估无论从信息的取得，还是实际的操作，都更具针对性，并且享有充分的自主权。美国民间机构对政府机构的绩效评估是推动政府绩效评估的巨大力量。目前主要有政府会计标准委员会、坎贝尔研究所等，它们对美国各州或地方政府绩效进行独立评估，并向社会公布评估结果。四是运用绩效评估结果。根据美国政府绩效与结果法案有关规定，上级机关或审计部门对政府机构的绩效进行评估后均要编制绩效评估报告。报告要提交政府首脑和立法机关，并向利益相关者公开。民间机构对政府机构的绩效进行评估后，其结果大多向社会公众公布，让公众对公共部门的工作业绩和成效有更清楚了解。立法机关将依据政府各部门的绩效情况决定对该部门的财政拨款，政府首脑和上级部门根据被评估部门的绩效表现决定是否继续对该部门放松规制、下放权力等。同时政府首脑和上级机关还有权对政府机构绩效评估优秀者予以奖励，对绩效结果不佳者采取一定的惩戒措施。美国政府公务员绩效考评制度主要依据美国的公务员法制定，多年来，经过不断实践和创新，已比较完善。总的看，公务员绩效管理制度主要包括制定考评计划、确定考评标准、实施考评管理、进行信息反馈、总结和改进工作、运用奖惩制度反映考评结果等环节，其管理过程严谨，既注重考评工作的核心即考评计划的制订，又体现考评是手段而非目的的绩效管理原则。美国公务员绩效考评的一般做法是：第一，由公务员的直接上司根据公务员的岗位要求，提出该岗位公务员绩效考评的初步草案，并经与该公务员协商同意，正式确定该公务员的绩效考评方案，双方签名生效。第二，考评方案生效半年后，由上司对该公务员进行初步考评，如有问题即对该公务员提出改进的意见和建议；再过半年，由上司对该公务员的绩效进行正式考评，考评结论可在优、良、合格、差、不合格五项中任选其中之一。第三，该公务员如对上司的考评结论认可，即可签名并报更高一级上司审核批准生效；如对上司的考评结论不认可，可越级向更高一级上司申诉，要求复审，复审的结论为终审结论。第四，经过考评如发现该公务员的工作存在问题，或一些指标尚未达到标准，即由上司和该公务员进行协商，形成该公务员的整改方案，由该公务员在今后工作中加以改进。第五，公务员的绩效考评结果与该公务员的待遇以及晋升挂钩，对考评结果优秀者，按有关规定予以奖励，反之则予以警告，或通过其他方式予以惩戒处罚等。美国公务员绩效考评的主要特点是：第一，强调个性化考评。针对每个公务员的岗位职责要求制订考评方案，由上下级之间直接协商考评。第二，考评内容注重与工作分析相联系。美国采用“综合测评体系”，考评重点主要包括公务员工作业绩和内部协调情况，服务对象反映情况，创新和学习情况，与其工作相关的相关财务情况等，这种考评反映了公务员工作的综合性特点，有助于公务员分析改进工作，提高服务质量。第三，注重运用培训手段促进考评工作顺利进行。公务员绩效考评方案确定后要对公务员进行培训，培训的目的是为了促进公务员了解和掌握岗位职责、工作标准并积极参与考评。第四，强调以评促改。在考评过程中，上司要向被考评的公务员及时反馈信息，加强沟通，帮助公务员制定改进计划，指导公务员尽快提高绩效，促进组织目标的实现。第五，注重考评结果的运用。美国公务员的绩效考评结果和奖惩严格挂钩：绩效考评优秀者，既有物质奖励，包括奖励假期、发奖金（一般从几千美元到数万美元不等）；又有精神奖励，包括提级晋升、以其姓名命名建筑物或自然景观等。对绩效考评不合格又长期不作改进者，先发出口头警告，之后是书面警告，如仍不见效，是试用期的公务员就可以直接解雇，是正式公务员，虽不能直接解雇但可通过其它合法方式如行为失范、严重违纪等，予以惩戒乃至除名。当然，也要看到，由于美国的政治制度所决定，其政府绩效评估实践还存在一些不可避免的难点和问题。譬如，政府选举必然导致美国政客在执政行为上急功近利，虽然政府绩效评估有相应的法律制度约束，仍难免不受选举政治的影响；分权制衡机制和部门利益分割所决定造成即使有再好的政府绩效评估制度也很难充分发挥作用；金钱政治和拜金主义使得一些人控制了公共服务机构资源，政府绩效评估往往