外包单位安全环保保证金管理办法.doc

企 业 标 准 Q SXLY 2124 2014 代替 Q SXLY 206 019 2013 外包单位安全环保保证金管理办法 2014 05 30 发布2014 05 30 实施 中电投山西铝业有限公司 发 布 Q SXLY 2124 2014 I 目 次 前前 言言 II 1范围 3 2规范性引用文件 3 3术语和定义 3 4职责 3 4 1总会计师 3 4 2安全环保部 3 4 3财务部 3 5安全环保保证金管理 3 5 1征缴 3 5 2使用 3 5 3退款 4 6检查和考核 4 6 1检查 4 6 2考核 4 附录附录 A 规范性附录 规范性附录 流程图流程图 5 图 A 1 外包单位安全环保保证金管理流程 5 图 A 1 外包单位安全环保保证金管理流程 续 6 Q SXLY 2124 2014 II 前前 言言 本标准按照 Q SXLY 11 2014 标准编写导则规定的要求进行编写 附录 A 流程图为规范性附录 附录 B 表样格式为规范性附录 本标准由中电投山西铝业有限公司标准化委员会管理标准分委会提出 由安全环保部归口管理并 解释 本标准主要起草部门 单位 安全环保部 本标准主要起草人 张俊华 邢志瑞 曹湘彬 本标准的历次版本发布情况为 2013 年 9 月首次发布 2014 年 2 月第一次修订 Q SXLY 2124 2014 1 外包单位安全环保保证金管理办法外包单位安全环保保证金管理办法 1 1范围范围 本标准规定了中电投山西铝业有限公司外包单位安全环保保证金的收缴 使用 检查和落实等管 理 本标准适用于在中电投山西铝业有限公司对外包单位安全环保保证金的管理 2 2规范性引用文件规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的 凡是注日期的引用文件 仅注日期的版本适用于本文 件 凡是不注日期的引用文件 其最新版本 包括所有的修改单 适用于本文件 无 3 3术语和定义术语和定义 下列术语和定义适用于本文件 无 4 4职责职责 4 14 1 总会计师总会计师 对安全环保保证金退款的审批 4 24 2 安全环保部安全环保部 4 2 14 2 1 现场安全检查 对外包单位的违章作业 事故进行相应处罚 4 2 24 2 2 按照合同总额编制缴纳金额明细 4 34 3 财务部财务部 4 3 14 3 1 安全环保保证金的审核 收缴 退还 4 3 24 3 2 对安全环保保证金处罚的落实 4 3 34 3 3 相关单位相关单位 4 3 44 3 4 对外包单位的安全管理 有权对外包单位的违章作业进行相应处罚 4 3 54 3 5 与所属外包单位签订安全管理协议 5 5安全环保保证金管理安全环保保证金管理 5 15 1 征缴征缴 5 1 15 1 1 外包单位与公司签订施工 监理 检修 技改 大修 矿山开发 后勤管理等合同后 应签 订安全管理协议书 明确缴纳安全环保保证金的数额和各自的安全环保责任 制定具体的安全环保防 范措施 5 1 25 1 2 合同签订后 由安全环保部下达安全环保保证金收缴通知书 5 1 35 1 3 外包单位根据安全管理协议书要求向财务部缴纳安全环保保证金 安全环保保证金的缴纳标准 a a 承包费用在 100 万以下 按承包费用的 5 缴纳 最少不低于 5000 元 b b 承包费用在 100 万及以上 1000 万元以下 按承包费用的 4 缴纳 最少不低于 5 万元 c c 承包费用在 1000 万及以上 按承包费用的 3 缴纳 最少不低于 40 万元 最多不高于 100 万 元 5 1 45 1 4 财务部审查核定安全环保保证金缴纳额度 并开具公司账号信息 监督外包单位按时足额缴纳 安全环保保证金 5 25 2 使用使用 Q SXLY 2124 2014 2 5 2 15 2 1 外包单位在合同及安全管理协议书签订后 应在规定时间内将安全环保保证金如数缴纳公司财 务部 安全环保保证金未入账之前不得开工 5 2 25 2 2 安全环保保证金的处罚范围是 a a 现场违章作业 扣罚费用支出 b b 发生事故的扣罚费用支出 c c 因过失导致公司遭受的行政处罚 名誉损失等费用支出 d d 违章 事故的界定及处理参照公司 事故管理制度 和 安全生产奖惩制度 的相关条款执 行 5 2 35 2 3 安全环保部在安全检查中 对外包单位的违章作业 事故予以相应的处罚 5 2 45 2 4 对口管理单位在安全检查中 根据对外包单位的违章作业等违章情况 开具处罚通知书 并报 安全环保部 5 2 55 2 5 安全环保部将罚款通知单交至财务部 财务部从安全环保保证金中扣除 5 35 3 退款退款 5 3 15 3 1 合同结束后 由外包单位向安全环保部提出退款申请 5 3 25 3 2 安全环保部根据生产费用付款管理办法办理退款手续 经财务部和总会计师审批通过后 交由 财务部办理安全环保保证金退款 5 3 35 3 3 合同结束时 如外包单位当年未发生违章作业及事故 也未使用安全环保保证金的 财务部可 将全额返还 如发生违章作业及事故 使用安全环保保证金的 财务部可将剩余部分返还 5 3 45 3 4 外包单位安全环保保证金 在合同存续期间已使用完或不足支付扣罚费用的 由安全环保部下 达安全环保保证金催缴通知书 限期缴纳 财务部根据安全环保部下达通知书收取保证金 6 6检查和考核检查和考核 6 16 1 检查检查 安全环保部对安全环保保证金的执行情况进行监督检查 6 26 2 考核考核 安全环保部对违章人员和发生安全环保事故的单位进行考核 Q SXLY 2124 2014 3 附录 A 规范性附录 流程图 外包单位安全环保保证金管理流程 编号 安全环保部财务部对口管理部门外包单位流程关联信息 开 始 1 提供合同 金额 安全管理 2 确定缴纳 金额 安全管理员 3 审核缴纳 费用 出具 银行账号 会计 4 按照核定 金额缴纳保 证金 项目经理 5 收缴保证 金 会计 6 1提出处罚 意见 安全管理 6 2提出处罚 意见 安全管理 7 出具罚款 单 安全管理 8 签字确认 项目经理 9 落实处罚 金 会计 10 补交保证 金 项目经理 11 提供竣工 资料 项目经理 A 6 保证金处罚 保保 证证 金金 收收 缴缴 阶阶 段段 保保 证证 金金 管管 理理 阶阶 段段 退款申请单 B N 1 提供工程施工 大修 技改等工作 工程的商务 合同 图 A 1外包单位安全环保保证金管理流程 Q SXLY 212