2020年深圳证券交易所、深圳证券登记有限公司关于股票集中托管方案实施细则.doc

深圳证券交易所、深圳证券登记有限公司关于股票集中托管方案实施细则 第一部分股票集中托管程序 第一条每一托管商（证券商）必须在登记公司开立托管户口，以交易所安排的证券商代码作为托管商户口的总帐号。托管户股票与自营户股票严格分开。 第二条投资者以现有的股东代码卡号码作为在证券商处开立的托管户帐号。 第三条客户若要买进股票，必须在深圳市任一家或几家证券商处开设托管户口。买进的股票将不再以实物股票交割。 第四条客户若要卖出股票，须先将股票托管，托管在哪一家证券商不限，但在何处托管，必须在何处委托卖出。 第五条客户托管股票时，须填写“股票托管申请书”。其内容有：姓名、代码、股种、股数、已过户标准手股票张数、未过户标准手股票张数、非标准手股票张数、合计数。并出示身份证和股东代码卡。 第六条未过户的股票，要连同买进报告书及过户费一并交给托管商。托管商收到客户（代管户）的实物股票后，专人核查、清点，确认无误后，填写一份“股票托管收据”交给客户。经登记公司确认后凭此收据领取“股票存折”。 第七条托管商收到股票后，在背面的空白转让栏内盖上“股票托管专用章”（此章由登记公司统一监制和提供。其内容包括：托管商名称代码及“股票托管专用章”字样）。 第八条证券登记公司为各家托管商股票托管专用袋，托管商应将盖章后的股票按已过户和未过户分开，未过户股票必须与对应的“买进报告书”用曲别针夹好，同一股东的股票装入一个袋，并按袋面要求填写上市公司编号、当日托管序号、股东姓名、代码、标准手股票张数、非标准手股票张数和合计数等。股票较多需要多个袋时，应用绳捆扎，以便清点户数。 第九条托管商按股票种类分开打印“股票交接清单”（清单格式与内容各个托管商应相同），于次日上午11点前将股票及交接清单送至登记公司签收。清单顺序和股票袋排列须按当日托管序号对应一致。 第十条登记公司收到托管商交来的实物股票和交接清单后，分两个环节来确认托管股份： 1.点收股票张数、股数及托管户数； 2.股票逐张审核过户，确认托管股票并开出确认凭证一股票托管确认书。其内容包括：总股份、确认股数、不确认股数及原因。 登记公司在签收股票后十天内对托管股票作出确认，并对不予接受托管的股票出具证明。 第十一条托管商收到登记公司的股票托管确认书后，打印股票存折，托管人用托管股票收据领取股票存折，至此，托管的股票方可参加交易。 第十二条股票存折的格式，由证券登记公司统一设计，股票存折的流水号由各证券商编制。封面由证券商自行设计，以保持各家证券商特色。 第十三条客户如将股份存折遗失，可立即凭本人身份证、代码卡向发出股票存折的证券商申报挂失，没有身份证和代码卡的，持户口簿或公安局证明也可申报挂失。一星期后，托管商向客户补发新的股票存折。挂失收费10元人民币。 第十四条在每只股票开始托管后，登记公司免收保管费，并对其需要过户的股票减半收取过户费（每张股票收1元）。 第二部分集中托管后的交易交收及过户 第十五条在实行集中托管交易的前一日，登记公司须将各托管商的托管余额报送交易所。 第十六条客户在委托卖出时，托管商柜台应先查核该客户是否有足够的托管股票。从采用集中托管交易之日起，买卖已经托管的某只股票时，一律凭身份证和股票存折办理委托，同时停止该只股票实物委托买卖。启用股票存折后，股东代码卡应由股东妥为保