烟草专卖职业技能高级案件查办PPT

第一节案件调查 一 情报的利用 一 情报利用的概念和意义1 情报利用服务于烟草专卖管理工作 通过这种服务实现涉烟情报的效能 2 情报利用贯穿于情报工作的全过程 可能出题点 一是直接判断两个意义 例如 情报利用贯穿于情报工作的全过程 情报的利用是情报工作的目的和归宿 二是选择形式判断 例如 下列说法正确的是 A 情报利用贯穿于情报工作的全过程 B 情报利用仅体现在情报的搜集过程中 C 情报利用仅体现在情报的传递过程中 D 情报利用仅体现在情报的研究过程中 二 情报利用的条件1 拥有一定数量和质量合格的情报资料 2 情报资料与市场监管 案件查办等工作需求有关联3 情报利用者应有明确的情报需求目的 4 情报利用者应具有利用情报资料的意识 出题点 可能在3 4上下列哪项是影响情报利用的重要因素之一 也是确定情报利用范围 利用要求以及利用途径和方法的基础 A 拥有一定数量和质量合格的情报资料 B 所储存的情报资料中含有符合工作需求的情报 C 有明确的情报需求目的 D 有利用情报资料的意识情报利用的前提是 A 拥有一定数量和质量合格的情报资料 B 所储存的情报资料中含有符合工作需求的情报 C 有明确的情报需求目的 D 有利用情报资料的意识 三 情报利用的途径1 查询途径2 加工途径3 传输途径4 分析研究途径本部分出题可能有两种 一是多选题 直接考察情报利用的途径有哪几种 例如 情报利用的途径主要有 A 分析研究途径 B 传输途径 C 加工途径 D 查询途径二是单选题 假定一种途径 问你属于哪种途径 例如 对情报资料进行鉴别和推理判断属于情报利用的哪种途径 A 分析研究途径 B 传输途径 C 加工途径 D 查询途径 三 情报利用的方式1 从案到人方式2 从人到案方式3 从案到案方式注意两种出题方式 一是多选题 直接考察情报利用的三种方式 例如 情报利用的方式主要有哪些 A 从案到人B 从人到人C 从人到案D 从案到案二是出一个小案例 让你判断是采用了哪种情报利用方式 例如 办案人员对张某已有的涉烟违法犯罪情报信息进行分析利用 从而破获积一起压案件 这种情报利用方式属于 A 从案到人B 从人到人C 从人到案D 从案到案 二 涉烟案件调查取证方案的制订 一 涉烟案件调查取证方案的概念和作用1 涉烟案件调查取证方案的概念 1 涉烟案件调查取证方案制定的主体是烟草专卖行政主管部门及其办案人员 2 制订调查取证方案的主要目的是要明确调查程序 确定调查人员 方法 手段和措施 有的放矢地收集证据 查清案件事实 3 调查取证方案的内容不是一成不变的 要根据个案的具体情况 制订合理可行的调查取证方案 2 涉烟案件调查取证方案的作用 1 有利于保证调查取证工作的依法进行 2 有利于提高调查取证的效率 3 有利于保障执法人员和相对人的人身和财产安全 考点 1 调查取证方案制定的主体 目的 选择判断题 例如 某县烟草专卖局稽查大队接到一起违法运输卷烟的案件举报 该县局准备制定一份调查取证方案 请问制定该调查取证方案的主体正确的是 A 烟草公司 B 烟草专卖行政主管部门的办案人员 C 烟草专卖行政主管部门 D 线路客户经理2 调查取证方案的作用 多项选择题 下列不属于调查取证方案作用的是 A 有利于保证调查取证工作的依法进行 B 有利于提高调查取证的效率 C 有利于行政处罚决定得到顺利履行 D 有利于保护执法人员的安全3 调查取证是查处违法行为 正确实施 的前提和基础 A 行政强制 B 行政处罚 C 行政复议 D 行政诉讼 二 制订调查取证方案的准备和调查取证方案的内容1 调查取证方案的准备 1 确定调查人员 2 选定组织形式 根据参加办案的机关的多少 可划分为单独式和联合式 从组成结构上 可分为单一式 母子式 3 熟悉案情 2 调查取证方案的内容 1 成立调查组 2 调查取证的内容 3 调查取证的方法与步骤 4 突发情况处置 5 纪律要求 6 任务完成的时间 本部分理论考点 选择判断 1 确定调查人员应注意的四个方面 2 调查组织形式的区分 例如 根据参加办案的机关的多少 调查取证组织形式可分为 A 单独式 B 单一式 C 母子式 D 联合式某烟草专卖局在对张某涉烟违法案件调查取证时 由于该案涉及面广 调查取证难度较大 于是在调查组下面分设若干调查小组分头调查 这种组织形式属于 A 横向联合B 纵向联合C 单一式D 母子式3 调查取证内容 例如 下列不属于调查取证方案内容的 A 调查组的组成方式和人员 装备 B 当事人拒绝履行行政处罚的对策 C 可能发生的问题和对策 D 明确调查取证的内容在调查取证的步骤 方法上 不需要考虑的内容是 B A 需要抓获哪些违法当事人 B 当事人不履行行政处罚怎么办 C 什么时候抓获 怎样抓获 D 要向被调查人 证人了解什么情况 三 调查取证方案的制订 1 生产环节案件调查取证方案的制订 1 主要类型 2 核实和分析案件情况 3 成立调查组 4 重点检查内容 5 检查方法 6 突发情况处置 7 纪律要求 本部分技能考点 重点检查内容检查方法例题 2008年5月8日 某市局接到举报 王某雇佣十几个河南人 在某镇某村一果园内生产非法卷烟已达半年 结合本地市场出现的大量假冒卷烟 市局经过分析认为 王某生产假冒卷烟时间长 数量大 遂指派稽查队员对举报人提供的信息进行核实 综合多种情况 该情报反映情况基本属实 在经过市局主要领导批准后 准备对举报的非法生产点进行检查 请问 1 本案在调查取证时采用哪种形式比较适宜2 重点检查内容有哪些 3 该案件在现场取证时应注意哪些事项 2 运输环节案件调查取证方案的制订 1 主要类型 2 核实和分析案情 3 成立调查组 4 重点检查内容 5 检查方法 6 突发情况处置 7 纪律要求 本部分技能考点 重点检查内容突发情况处置例题 2009年4月5日上午8 30分 某县烟草专卖局接到群众举报 赵某伙同其他三人共同驾驶一辆解放牌汽车满载假烟正在驶向该县 该专卖局经过讨论 准备安排人员对此车辆进行检查 请问 1 在此案件的检查中 重点检查内容有哪些 2 如果车辆到达时 公安交警部门未及时设伏 专卖执法人员应当怎么办 3 跟踪过程中 如果发现嫌疑车辆 可能驶往外省 市或难以继续跟踪时 专卖执法人员应当怎么办 4 为了确保万无一失 防范和处置突发事件的发生 应如何妥善处理突发事件的发生 3 存储环节 窝点 调查取证方案的制订 1 主要类型 2 核实和分析案情 3 成立检查组 4 检查重点内容 5 检查方法 6 突发情况处置 7 纪律要求 本部分技能考点 核实和分析案情重点检查内容检查方法例如 某烟草专卖局接到举报 称李某将大量卷烟储存于市郊XX胡同的出租屋内 在对该举报核实分析后 遂决定对该出租屋进行检查 问 1 李某存储卷烟的场所属于哪种类型 2 在对该案情报分析核实时应注意哪些方面 3 如果当事人李某不主动配合检查 应该怎么办 4 处置烟草专卖行政执法突发事件应急处理预案的制订 1 概念和含义 2 制定目的 3 工作原则 以防为主 防救结合 及时进行救援处理 减轻事故所造成的损失 4 行为类型 执法受阻 执法伤害 交通事故 5 处置方法和要求 6 组织机构和职责 7 预案演练 本部分技能考点 工作原则行为类型 案例1 生产场所 窝点 案件调查取证方案一 案件来源 二 案件承办部门三 案件调查组负责人四 案件调查组成人员五 案情分析六 重点检查内容七 执法装备八 工作分工和具体任务九 检查适用程序十 取证的注意事项十一 应急情况处置十二 调查纪律要求十三 检查前会议十四 预计完成时间十五 检查报告十六 调查方案只能在一定范围内讨论 充分征求意见后报专卖管理处 支队 审核 分管领导批准后实施 案例2 公路运输案件调查取证方案一 案件来源 二 案件承办部门三 案件调查组负责人四 案件调查组成人员五 案情分析六 重点检查内容七 执法装备八 工作分工和具体任务九 检查适用程序十 检查要求十一 检查前会议十二 预计完成时间十三 检查报告十四 调查取证方案要报分管领导批准后实施 案例3 存储场所 窝点 案件调查取证方案一 案件来源 二 案件承办部门三 案件调查组负责人四 案件调查组成人员五 案情分析六 重点检查内容七 执法装备八 工作分工和具体任务九 检查适用程序十 可能发生的问题和对策十一 检查要求十二 检查前会议十三 预计完成时间十四 检查报告十五 调查 检查 方案报专卖监督管理处 支队 审核 分管领导批准后实施 案例考察 一 要求考生制定一份调查取证方案或者突发事件的应急处理预案 二 题干中指定一份方案 然后找错误 案例一 某市烟草专卖局接到一起举报后 在经过长达半年的摸排调查后 对不法烟贩王某某和孙某某在该市某区化工路附近存放违法卷烟的仓库已基本摸清 侦破该起案件的时机已经成熟 在向主管副局长汇报 经同意后 准备组织第三稽查大队的专卖管理人员和公安干警对该藏匿非法卷烟的仓库进行检查 为了确保此次调查取证工作依法 高效 安全开展 某市烟草专卖局准备制订一份调查取证方案 请针对该案件 制订一份调查取证方案 案例二 某县烟草专卖局准备对其辖区内开展一次卷烟打假专项行动 为预防和解决执法受阻突发事件的发生 该县局拟制订一份妥善处置行政执法受阻突发事件的应急处理预案 在该预案中 1 执法受阻突发事件发生时 现场执法人员的处置程序是什么 2 县局分管领导的处置程序是什么 3 可以采取哪些现场处置方法 4 在预案中应明确哪些预防措施 第二节案件审理 一 证据的审查与使用 一 证据审查 使用的概念 二 证据审查法则1 特性法则 2 矛盾法则 3 实践法则 4 综合法则 三 证据审查的方法1 整合认证法2 资格确认法一是收集证据的来源是否合法 二是收集证据的主体是否合法 三是收集证据的程序是否合法 3 对照分析法两个以上证据互相对照分析4 询问释疑法已经取得某证据证据有疑点询问核实5 比较取舍法同一证据前后发生变化比较后舍弃一个6 矛盾排除法 出题点 六种方法出题方式 设计一个案例 然后让你回答运用了哪种证据审查方法 例一 在张某渠道外进货案件中 张某供述所查获卷烟为从邻县购进 共进30条 准备销售但尚未售出 案件审理过程中 执法人员从其记录的销售账册发现 张某共购进了40条 已经售出10条 遂进行了教育 并就进货数量再次对其进行询问 张某承认的确购进了40条 已经售出了10条 办案人员认为 对张某第二次询问制作的笔录能与其他证据相互印证 第一次的询问笔录予以舍弃 不作为定案的依据 问 本案中执法人员在对证据审查的过程中分别使用了何种证据审查方法 例题二 某县烟草专卖局接到群众举报 A零售户向B零售户出售非法生产卷烟 遂指派执法人员张三 李四 王五 刘六调查 张三 王五 刘六取得了烟草专卖执法检查证 李四多年从事执法工作 未取得检查证 张三和李四前往A的经营场所进行检查 张三出示了检查证件 表明了身份 后在A的经营场所内查获非法生产卷烟15条 取得非法生产卷烟销售账册一份 并采取了先行登记保存措施 王五 刘六前往B零售户检查 在出示了检查证件 表明身份后 查获非法生产卷烟5条 采取了先行登记保存措施 现场依法制作了勘验笔录 第二天 王五 刘六对B进行询问 并制作了询问笔录 但没有经A阅读和确认字 1 本案中执法人员分别取得了哪些证据 2 请根据案例 用证据的资格确认法对本案取得的证据进行审查 四 证据审查内容1 书证 1 书证的形成过程 2 书证内容是否真实 3 书证的形式是否符合要求 2 物证 1 物证的来源是否合法 2 物证收集和保管是否依法进行 3 物证是否真实可靠 即该种物证是否具有客观性 4 物证本身与案件事实是否具有关联性 即审查认定某一物证的存在与否能否足以影响到特定的案件事实所呈现的实际状态 5 审查认定物证的证明方式 直接的证明力 间接的证明力 6 对物证证明的方式和手段 主要包括辨认 鉴定 比较法和印证法 尤其要与书证 证人证言 当事人陈述 现场检查笔录 鉴定结论等其他类别的证据相互印证 3 证人证言 1 证人的作证能力 即证人的作证是否与其年龄 智力 精神健康状况相适应 不能正确表达意志的人不能作证 2 证人是否如实提供证言 3 证人证言的内容 主要证明证人证言所表达的内容与案件事实有无关联性 有何种关联性 以及证人证言与其他证据之间有无矛盾之处 4 证人证言的形成过程 以判断证据力的大小与强弱 证言的形成过程是一个复杂的 主观能动地反映客观事物的感知 记忆和陈述过程 其中任何一个环节受干扰 都会影响证明力 5 证人与违法案件当事人或案件本身是否具有利害关系 6 证人的品格 操行对其证言是否产生影响 4 当事人陈述 1 当事人陈述的来源 即是否是违反法定程序所得 2 是否与当事人真实意思表示相一致 即当事人的陈述是否是以利诱 欺诈 胁迫 暴力等不正当手段获取的 3 当事人陈述是否符合逻辑 4 当事人陈述同其他证据之间的关系 这是分辨其真假程度以及确定其证明力的大小与强弱的关键 只有在查明当事人陈述与其他证据相互印证 吻合时 才能作为认定案件事实的证据 5 视听资料 1 视听资料形成的时间 地点和周围环境 即查明采集证据当时的时间 地点 在场人 背景 并联系录音录像的前前后后和其他证据综合考虑 运用逻辑方法 确定有优势的证据 最终证实事实 如对于录像资料则要查明 被录像人的各种行为是否是在受到威逼或胁迫的情况下做出的 2 视听资料的收集过程是否合法 即对以偷拍 偷录 窃听等手段获取的视听资料要审查是否侵害他人合法权益 3 视听资料的内容是否真实 即视听资料是否被删节 剪接 篡改 6 鉴定结论 1 鉴定人是否具备鉴定资格 2 鉴定程序是否合法 3 鉴定结论是否正确 明确 完整 4 鉴定的依据和使用的科学技术手段 5 鉴定人的签名和鉴定部门的盖章 7 勘验笔录 1 勘验笔录的制作主体是否合法 2 执法人员和被检查人是否在笔录上签字或盖章 3 笔录上有无篡改或者伪造现象的发生 4 现场检查情况 重点记录违法物品 设施所在位置 5 现场提取有关物证的名称和数量 本部分技能题要点 物证当事人陈述证人证言勘验笔录考察形式 先出一个案例 列举出执法人员取得证据若干 然后让你审查哪些证据不能采用 做法 先看取得了哪些证据 然后审查这些证据取得程序和形式是否合法 最后说明为什么不合法 例题 A县烟草专卖局在对张某涉嫌销售非法生产卷烟案件调查过程中 取得了以下证据 在甲的经营场所内查获非法生产卷烟15条 执法人员将非法卷烟装进塑料袋提走 为确保甲配合案件调查 将甲的10条合法卷烟同时扣回 执法人员现场制作了勘验笔录 记载在张某经营场所查获假烟一宗 因考虑到登记保存合法卷烟会激发与当事人的矛盾 没有让甲在勘验笔录上签字或盖章 执法人员对甲进行了询问 并制作了询问笔录 甲供述共购进非法生产卷烟25条 已经销售10条 遂确定甲购进非法生产卷烟25条 执法人员对检查过程进行了录像 为增强录像的证明力 对甲的辩解及其他不利于执法人员的部分进行了删减 邻居乙证明甲不仅存在销售非法生产卷烟行为 还销售过走私卷烟 但乙为精神病人 无法清晰的表达自身意志 请根据证据的特性法则 对案例中取得的相关证据内容进行审查 指出存在的问题 五 使用证据1 证据的证明对象 1 违法事实 何人何时何地何事何果是否应知或明知有无不予 从轻 从重处罚的情节 2 违法主体 一是违法主体是谁 二是违法主体的基本情况 3 程序事实 4 证据事实 2 举证责任分配行政机关对当事人行为的违法性负有举证责任先取证后处罚3 行政处罚中的证据规则适用 1 证据采信规则 国家机关以及其他职能部门依职权制作的公文文书优于其他书证 鉴定结论 现场笔录 勘验笔录 档案材料以及经过公证或者登记的书证优于其他书证 视听资料和证人证言 原件 原物优于复制件 复制品 法定鉴定部门的鉴定结论优于其他鉴定部门的鉴定结论 法庭主持勘验所制作的勘验笔录优于其他部门主持勘验所制作的勘验笔录 原始证据优于传来证据 其他证人证言优于与当事人有亲属关系或者其他密切关系的证人提供的对该当事人有利的证言 出庭作证的证人证言优于未出庭作证的证人证言 数个种类不同 内容一致的证据优于一个孤立的证据 2 证据排除规则下列证据材料不能作为定案依据 严重违反法定程序收集的证据材料 以偷拍 偷录 窃听等手段获取侵害他人合法权益的证据材料 以利诱 欺诈 胁迫 暴力等不正当手段获取的证据材料 当事人无正当事由超出举证期限提供的证据材料 在中华人民共和国领域以外或者在中华人民共和国香港特别行政区 澳门特别行政区和台湾地区形成的未办理法定证明手续的证据材料 当事人无正当理由拒不提供原件 原物 又无其他证据印证 且对方当事人不予认可的证据的复制件或者复制品 被当事人或者他人进行技术处理而无法辨明真伪的证据材料 不能正确表达意志的证人提供的证言 不具备合法性和真实性的其他证据材料 第五十八条规定 以违反法律禁止性规定或者侵犯他人合法权益的方法取得的证据 不能作为认定案件事实的依据 本部分出题点 确定违法主体证据采信规则出题方式 列举出若干证据 问你优先采信哪些证据 做法 先把类似证据划出来 比如物证和照片 不同证人的证言 公文证据与一