危险源辨识、风险评价和控制规范(烟草).doc

危险源辨识、风险评价和控制规范1规范性引用文件下列文件中的条款通过本文件的引用而成为本文件的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单(不包括勘误的内容)或修订版均不适用于本文件，然而，鼓励根据本文件达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本文件。OHSAS18001；2007 职业健康安全管理体系 要求GB18218-2000 重大危险源辨识GB/T13816-92 生产过程危险和有害因素分类与代码GB6441-1986 企业伤亡事故分类 安监管协调字200456号 关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见2 术语与定义GB/T19000-2008 质量管理体系 基础和术语GB/T24001-2004 环境环境管理体系 要求及使用指南OHSAS18001：2007 职业健康安全管理体系 要求YC/T384-2011烟草企业安全生产标准化规范界定的以及下列术语和定义适用于本文件；安全管理部门：指XX(公司)安全保卫科、物流中心安保部、XXXX公司安储科、县市局(营销部)安全管理科、未设置安全管理科则为综合办公室2.1 危险源 可能导致人员受伤或疾病等伤害的根源状态或行为，或他们的组合。2.2 危险源辨识 识别危险源的存在并确定其特性的过程。2.3 风险 某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。2.4 风险评价 评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。2.5重大危险源是指长期或临时生产、搬运、使用和储存危险物品，且危险物品的数量等于或者超过临界量的单元(包括场所和设施)。本标准中“重大危险源”概念不同于危险源辨识和风险评价中的“重大风险的危险源”。3 工作规范3.1 管理者代表负责领导危险源的辨识和评价工作；组建危险源评价小组，指导XX(公司)各单位(部门)开展辨识和评价工作。3.2 XX(公司)安全保卫科将编写的空白表样发至各单位(部门)。各单位(部门)负责人组织本单位(部门)人员进行初步辨识，按3.3的要求，结合初步辨识的结果对本单位(部门)危险源清单所填内容进行核查，确定本单位(部门)的危险源后签字确认，并将本单位(部门)危险源清单重要危险源清单及时交XX(公司)安全保卫科。3.3 危险源识别的范围和方法:3.3.1 为确保辨识的充分性，危险源辨识时应考虑以下经营、服务活动:XX(公司)各单位(部门)按经营、服务流程进行的各阶段活动。包括：所有的常规活动(如：烟叶收购、储运、卷烟储运、专卖稽查、车辆的管理、正常的业务接待等)和非常规活动(如：电力设备、设施和其他设备的检修、抢修和保养等);所有进入工作场所的人员(包括全体员工、合同方人员和访问者)的活动;工作场所的设施(无论是企业内部的或是外界所提供的，如：办公设备、空调、电力、各种车辆、库房和附属设施；包括相关方的设备、设施);所处的场所和周边环境，以及建筑物所涉及的危险源;3.3.2 在进行危险源辨识时，充分考虑发生危害的根源、后果及性质，如：火灾和爆炸；冲击与撞击；中毒、窒息、触电及辐射;暴露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境；人体工效因素(比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作等)；设备的腐蚀、房屋的年久失修、主体钢结构的锈蚀等；有毒有害物料、气体泄露。3.3.3 在进行危险源辨识时，应充分考虑可能发生的后果，如；人身伤害(包括割伤、挫伤、擦伤、肢体损伤等)、死亡；疾病(如头痛、呼吸困难、失明、皮肤病、癌症、肢体不能正常动作等)；财产损失；工作环境破坏；水、空气、土壤、地下水及噪音污染。3.3.4 职业健康安全管理体系的改变，包括临时变化，以及对运行、过程和活动的影响(如：组织机构、可能对体系运行产生影响的相关人员、相关方的变化等。3.3.5 相关的法律法规及其他要求义务，相关方意见，经济、技术要求等。3.3.6 应把人为操作失误作为危险源辨识、风险评价和控制措施的一个重要组成部分考虑。3.3.7 辨识时应考虑正常(如设备正常运转的危险、正常清理设备时的粉尘)、异常(如设备安全装置失灵时的危险、通风装置故障时的粉尘)、紧急(如发生事故时的危险、发生泄漏时的危害)三种状态下的危险源3.3.8 辨识时应考虑过去(曾经发生过的事故事件)、现在(目前存在的危险)、将来(将来可能发生的危险)三种时态的危险源。3.3.9 在危险辨识时，根据GB/T13861-2009生产过程危险和危害因素分类与代码，将危险和有害因素分为四类：人的因素：在生产活动中，来自人员自身或人为性质的危险和有害因素；物的因素：机械、设备、设施、材料等方面存在的危险和有害因素；环境因素：生产作业环境中的危险和有害因素；管理因素：管理或管理责任缺失所导致的危险和有害因素。3.3.10 可导致事件按GB6441-86企业伤亡事件分类中规定的16类进行分类：1.物体打击；2.车辆伤害；3.机械伤害；4.起重伤害；5.触电；6.淹溺；7.灼烫；8.火灾；9.高空坠落；10.坍塌；11.放炮；12.化学性爆炸；13.物理性爆炸；14.中毒；15.窒息；16.其他。3.4 危险源的确定3.4.1 XX(公司)安全保卫科组织相关人员汇总各单位(部门)危险源调查信息，形成XX(公司)危险源清单、重要危险源清单后发至各单位(部门)。3.4.2 各单位(部门)对照XX(公司)危险源清单、重要危险源清单和本单位(部门)初步调查情况，形成本单位(部门)相应的危险源清单，经本单位(部门)负责人审核后，作为在实际工作中对危险源实施有效控制的依据。3.5 重要危险源的判定和风险级别的确定3.5.1 危险源评价小组负责确定XX(公司)危险源的辨识方法、评价标准，按危险源评价标准，对XX(公司)危险源进行逐一评价。3.5.2 不符合职业健康安全法律法规标准、曾发生过事故，现无有效控制措施的、直接观察到的可能导致事故的危险，且无适当控制措施的、相关方有抱怨投诉或合理要求的，由危险源评价小组直接判定为隐患，定为重要危险源，并提出整改要求。3.5.3 国家法规标准规定的重大危险源，以及特种设备及其作业、危险作业、烟草制品火灾等风险较大的危险源，应列为重要危险源。3.5.4 其他危险源由风险评价小组人员采用风险评分法进行评价，判定出另一部分重要危险源，即“作业条件危险性评价法”(LEC法)：定量计算风险值的公式：D = LEC公式中：D风险值L发生事故的可能性大小E暴露于危险环境的频繁程度C发生事故产生的后果表1 发生事故的可能性(L)分数值事故发生的可能性10完全可以预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能表2 暴露于危险环境的频繁程度(E)分数值频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周几次暴露2每月几次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见地暴露表3 发生事故产生的后果(C)分数值发生事故产生的后果100大灾难，许多人死亡40灾难，数人死亡15非常严重，一人死亡7严重，重伤3轻伤1引人注目，需要救护表4 危险等级划分(D)等级D值风险程度1D320极其危险，不能继续作业2160D320高度危险，需立即整改370D160显著危险，重点控制420D70一般危险，需要控制5D20稍有危险，可以接受3.5.5 根据XX(公司)实际，将风险级别为3级以上的危险源作为重要危险源。责任单位(部门)应建立方案进行控制，具体参照安全检查、绩效控制及隐患管理规范3.5.6 评价小组负责根据定性分析法和作业条件危险性评价法的评价结果，建立XX(公司)重要危险源清单。XX(公司)安全保卫科负责将XX(公司)重要危险源清单报管理者代表审批后发至各单位(部门)，各单位(部门)依此形成各单位(部门)的重要危险源清单。作为各单位(部门)在实际工作中对重要危险源实施重点控制的依据。3.6 风险控制的策划3.6.1 危险源评价小组遵循“消除、预防、减小、隔离、个体防护”的原则，制定针对性的风险控制措施。XX(公司)安全保卫科组织相关单位(部门)对危险源实行分级控制。法律法规的强制性要求必须予以控制，对重要风险要进行重点控制。3.6.2 策划风险控制时可按顺序采取以下方法：消除风险。如果不能消除，应采取措施，以低风险措施替代高风险。工程控制措施。安全标志/警告和/或管理措施。个体防护设备。3.6.3 相关方的风险控制，能与XX(公司)合并考虑的，可共同制定目标、指标和管理方案；否则，单独制定控制措施并由相关单位(部门)予以督促，检查其落实情况。3.6.4 危险源的风险控制措施(可选取以下多个控制方式)：目标措施：针对危险源的实际情况，对于需要采取特别控制的危险，可以通过建立目标和管理方案的方式进行控制；管理措施：文件制度的制定和执行、重点部位检查、安全警示标志设立、人员持证上岗等；教育措施：通过培训、宣传、演练，提高员工安全意识；设备设施的控制措施：设备防护装置、通风设施、联锁装置、减噪声设施、登高设施、运输车辆等的增加、改进、更新，零部件检修、更换等；防护措施：劳动防护用品的购置、发放、使用，增加休息时间或间隔轮班等。应急措施：应急预案的编制、消防器材和应急设施的配备等；其他。3.7 风险控制措施的评审：3.3.1 风险控制措施实施前实施单位(部门)应对其进行评审，评审的内容如下：计划的控制措施是否使风险降低到可容许水平；是否会产生新的危险源；是否已选定了投资效果最佳的解决方案；受影响的人员如何评价计划的预防措施的必要性和可行性；计划的控制措施是否能被应用于实际工作中。3.3.2 经评审和批准后的风险控制措施，由评价小组将其列入XX(公司)危险源清单、重要危险源清单的控制措施栏目中，各单位(部门)负责人对各项控制措施应立即组织相关人员实施，并由XX(公司)安全保卫科组织相关部门跟踪验证措施的有效性。3.8 危险源辨识、风险评价与控制的更新。3.8.1 危险源辨识与风险评价原则上每年更新一次，各单位(部门)按照本标准3.2、3.3的有关内容执行。XX(公司)安全保卫科负责修订XX(公司)的危险源清单重要危险源清单。3.8.2 遇到以下情况之一，要及时进行危险源辨识与风险评价：当法律、法规发生重大变更或修改时；公司的决策、机构发生变化时；相关方的要求发生重大变化时；引入了新的活动、产品、设备或装置;发生重伤事故或重大事故后；其他外部条件发生变化时。3.8.3 XX(公司)安全保卫科负责将已更新的危险源清单在网上发至各单位(部门)，各单位(部门)依此制定本单位(部门)新的危险源清单，做为今后控制的依据。3.9 危险源的监控3.9.1 各单位(部门)安全管理部门负责组织，在每年年底对当年危险源的监控情况进行评价，并形成危险源控制评价分析报告上报XX(公司)安全保卫科，确保危险源处于受控状态。3.9.2 XX(公司)安全保卫科负责组织对危险源的控制情况进行监督检查，具体执行安全检查、绩效监测及隐患管理规范。3.9.3 各单位(部门)如未按上述要求进行重要危险源监控管理而发生重大事故，将追究有关领导干部和直接责任者的行政责任。3.10 重大危险源的管理3.10.1重大危险源辨识依据国家重大危险源辨识(GB18218)和国家安全生产监督管理总局重大危险源申报范围的规定，安全保卫科向有关部门下达重大危险源辨识任务。接到任务的各单位(部门)，组织专业技术人员对有关设备、设施或作业场所进行辨识，确定重大危险源的具体项目。重大危险源项目确定后，填写重大危险源申报的有关材料(生产经营单位基本情况表和特征表)，报安全保卫科进行审查。安全保卫科对重大危险源项目进行审查、汇总后，报主管安全分管领导批准后上报政府安监部门备案。3.10.2 安全评估重大危险源辨识确认后，由安全保卫部委托评价单位，对重大危险源进行安全评估。受委托的安全评价单位，应具备国家规定的相应资质。按规定出具重大危险源评估报告，并对安全评估结论负责。在对重大危险源进行评估的同时，应要求评估单位针对重大危险源发生事故后的救援要求，制定出相应的应急救援预案。重大危险源至少每3年进行一次安全评估。涉及到危险化学品的重大危险源，在危化品安全评估过程中已有重大危险源安全评估内容的，可不必进行安全评估。重大危险源所在部门应给予评估单位积极配合，为评估单位提供有关的技术资料、图纸等。3.10.3 日常管理重大危险源的安全检查和隐患排查工作，按安全检查管理办法和安全事故隐患、事件、事故管理办法的相关规定执行。重大危险源所在部门，每月对用于应急援救的设施、器材完好情况进行一次全面检查。对存在问题的设施、器材及时进行维修、更新或补充。新上项目构成重大危险源的，要及时报告安全保卫部；因生产工艺、设备(设施)发生变化，已不构成重大危险源的，应报告安全保卫部核销。在生产过程、材料、工艺、设备、防护措施和环境等因素发生重大变化，或者国家有关法规、标准发生变化时，应按3.10.2的相关规定，对重大危险源重新进行安全评估。重大危险源存在部门必须建立监测、监控系统。加强重大危险源的现场检测监控和有关设备、设施的管理。重大危险源所在部门应将发生事故时可能造成的危害后