工程档案管理细则.doc

工程档案管理实施细则1目的为保证国电电力酒泉热电厂（2330MW）新建工程竣工资料移交归档的完整性、系统性、准确性，满足国电电力酒泉发电有限公司档案达标要求，提高工程档案的整体管理水平。依据有关要求，特制定本细则。2适用范围本细则适用于国电电力酒泉热电厂（2330MW）新建工程的文件资料编制及工程档案整理移交和竣工验收，项目部各部门均应遵照执行。3引用文件3.1国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范（DA/T282002）3.2重大建设项目档案验收办法（档发20062号）3.3科学技术档案案卷构成的一般要求（2008年版）3.4火电企业档案分类表6-9大类（修订本）（国家电力公司总文档200229号）3.5 关于下发工程建设档案管理制度、档案管理办法的通知的通知（酒电发（2010）98号）3.6建设工程质量管理条例（国务院第279号令）3.7建设工程项目管理规范（GB/T 50326-2006）3.8电力建设工程施工技术管理导则（国电电源2002896号）3.9颁发国家电力公司关于电力基本建设大中型项目开工条件的规定的通知（国电建(1998)551号）3.10电力建设工程（火电）金属试验室资质认证管理办法（电建质监200555号）3.11工程建设标准强制性条文(电力工程部分)（建标【2006】102号）3.12特种设备安全监察条例（国务院令第373号）3.13火力发电建设工程启动试运及验收规程（DL/T5437-2009）3.14电力工程达标投产管理办法（中国电力建设企业协会2006版）3.15火电机组达标投产考核标准（2001年版）及其条文解释（国电电源（2001）218号）3.16电力建设工程质量监督检查典型大纲(火电、送变电部分)（电建质监(2005)57号）3.17电力建设施工质量验收及评定规程（全套、现行版本）3.18火电施工质量检验及评定标准（相关部分的现行版本）3.19电力建设施工及验收技术规范（全套、现行版本）3.20照片档案管理规范（GB/T11821-2002）3.21电子文件归档与管理规范（GB/T18894-2002）4. 档案管理机构及其职责4.1 工程部资料室是文件资料的综合贮存和利用中心，各部门形成的文件资料均由资料室集中统一管理，不得由承办部门、个人分散保管或据为己有。4.2 各部门的主管领导负责本部门的资料管理工作，并配备专兼职资料员。各专业专工、技术员、质检员负责工程资料的编写、收集、整理工作。4.3 资料室在工程部主任的领导下负责项目部内、外部资料的收集、整理、保管、鉴定、统计和利用等工作。负责本工程档案的立卷、归档、移交工作。具体职责如下：4.3.1负责工程施工全过程的资料收集与整理工作，各专工负责配合资料室收集本专业各种技术及质量方面的资料，以单位工程形式分阶段交资料室汇总。4.3.2 负责向甲方提交全部施工技术资料和文件（含隐蔽工程及测量记录）。4.3.3 负责向甲方提交分部试运阶段的方案、措施。4.3.4 负责向甲方提交分部试运记录及验收签证书。4.3.5负责向甲方提交设备到货、安装、调试及试生产等各阶段的设备缺陷记录、消缺记录和消缺率统计记录。4.3.6 负责向甲方提交全部机组建设期间的工程联系单及总结。4.3.7 负责向甲方收集、整理、移交工程施工过程中形成的施工文件和竣工文件。4.3.8 负责向甲方提交各种合同中规定的档案材料的内容、数量、质量等要求4.3.9 负责所有移交的文件资料必须在机组完成168小时满负荷试运后45天内，按照档案管理的有关要求整理、装订、装盒，并编制移交清册，移交建设部门。4.4 办公室：项目部办公室负责提交反映工程施工、安装过程中的声像材料（具体按照项目部工程声像资料收集计划执行）。4.5 项目部物资部：负责提交在建工程有关材料质量方面的所有资料。如：设备厂家提供的产品合格证、说明书、试验报告、检测报告、商检记录等文件（必须为原件，且用合格的纸张和书写材料书写）。有些尺寸过小的证件，如产品合格证等应统一粘贴在与说明书纸张规格相同的纸张上。4.6 项目部金属化验室:负责探伤底片、金相检验报告、合金钢零部件和紧固件的光谱分析及硬度试验记录。4.7工程部专工：负责核查专业资料的办理情况；负责提交分项、分部、单位工程验评资料；负责整理专业质量问题记录。4.8专业工区：负责提交施工过程中工区有关工程进度、技术、质量、施工措施等方面的基础性资料（包括专业三级网络施工计划、施工原始记录/施工日志、专业施工组织设计、施工方案、特种作业人员资质、工器具检验合格证书、专业质量验收划分表、专业强制性条文执行计划表、开工报告、施工验收记录、检验批/分项验评表、各种验收签证、分项工程强条执行检查表、设备缺陷单及反馈单、设计变更反馈单、单位工程概况及技术总结等）。4.9项目部其它部门有责任提供甲方要求的和本部门相关的各种文件资料。5工程文件质量要求5.1 文字材料的质量要求5.1.1文字材料幅面规格为统一标准A4幅面（210297mm）70-80克的复印纸，大于标准幅面的要统一折叠为A4幅面，小于标准幅面的要粘贴在A4规格白纸上，粘贴时原件下边及右边与白纸对齐。凡合同、协议、试运后签证、机组启动验收交接书、机组移交试生产交接书、机组移交生产交接书等文件材料均应为正本（即必须有各方代表的亲笔签名，有单位盖章栏目的还必须加盖单位公章）归档，签字方不能用副本或复印件归档。5.1.2施工记录、验收单、验评单、工程签证单、试运记录、材料半成品试验单、设计修改通知单（含工程联系单）等表式和数据均应用合格的书写材料书写（不得使用红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔），并原件（如表式为复印件，数据虽用合格书写材料书写了也不能作为原件）归档，均应为A4幅面；验收签证单中的各方人员必须签全名，不能以盖章或打印代替签名。各种记录、表单、通知单均应有统一编号。施工记录、验收单记录应真实可靠，数据齐全。施工记录应与实际验收项次对应，验收单应与验收实体对应。检查项目和检查结果尽量用数据填写，少用文字表述（检查项目中可用文字表述的除外）。5.1.3所有归档的工程文件不能用复印件或普通色带和喷墨打印机打印，均应为激光打印机打印。5.1.4设备厂家提供的产品合格证、说明书、试验报告、检测报告、商检记录等文件必须为原件，且用合格的纸张和书写材料书写。有些尺寸过小的证件，如产品合格证等应统一粘贴在与说明书纸张规格相同的纸张上。5.1.5资料时效性要求：工程开工前，相关人员资格、材料、工器具、施工方案等必须报验完；施工验收记录、验收签证、检验批验评表在下一工序开始前必须办理完；分项、分部、单位工程验收资料必须在所属检验批、分项、分部工程验收完三天内完成；设计变更反馈单、缺陷单、缺陷处理反馈单必须在确认（验收）当日办理。6竣工资料编制范畴：6.1在施工过程中，及时、准确地做好变更记录，提供完整的工程变更资料给设计单位，由设计单位负责编制竣工图。 6.2编制单位工程的竣工文字资料，一个单位工程的竣工文字资料具体由以下八项内容组成：6.2.1工程概况1）简介2）工程范围3）设计与设备主要特点、主要尺寸4）主要工程量5）主要施工方案（包括质量控制和安全措施）6）开、竣工日期7）造价及总结8）上级质监站检查评价9）施工大事记6.2.2施工技术记录6.2.2.1土建工程1）土、岩试验报告、地基处理（包括打桩）记录。2）建（构）筑物施工定位测量、高程测量和测量复核记录（包括定位依据、控制网和基准点。3）建（构）筑物测试、沉陷、位移、变形观测站记录（施工中补测的基础资料及主厂房各类位置标高图）4）技术复核记录5）砼浇筑记录6）结构吊装记录7）排水系统灌水记录、通水试验记录8）蓄水构筑物灌水记录9）混凝土搅拌记录10）混凝土浇捣通知单11）混凝土施工记录12）混凝土工程冬期施工热工计算及施工记录13）混凝土配合比设计报告14）大体积砼测温记录15）二次灌浆通知单16）焊接施工记录17）土建、安装交接记录18）设备、电气、仪表安装、调试记录19）电气绝缘和接地电阻测试记录20）空调调试记录及制冷系统试验记录21）管线标高、位置、坡度测量记录22）管道水压检验记录23）给水、采暖系统试压记录24）其它有关施工记录6.2.2.2安装工程1）建构（筑）物、大型设备基础沉降观测记录2） 主要轴线的测量记录（含水准点）3） 设备安装技术记录和签证（包括汽轮机扣缸、发电机抽转子、变压器吊芯检查与电机、变压器干燥记录等）4） 热工和电气的仪表、保护、自动、控制装置校验记录5） 电气热工试验报告6） 电缆敷设记录（包括接头位置、路径）和原始安装记录7） 水压、酸洗、通球、严密性试验等各类签证8） 隐蔽工程中间验收记录和签证9） 安全阀校验记录10）钢架、受热面、设备、烟风道等组合记录11）钢架、受热面、设备、烟风道、四大管道等安装记录12）主、再热蒸汽和主给水管道支吊架弹簧安装高度记录13）注明蠕胀测点、监查管段、膨胀指示器、焊口及支架位置的主蒸汽、再 热蒸汽及主给水管道系统的单线立体图14）分部试运的方案、措施、记录与报告（包括接地电阻）和验收签证15）其他施工记录6.2.3检验记录（出厂证件及施工试验资料） 6.2.3.1土建工程1）原材料、构件、半成品、设备等报验单、进场清单、自检记录、质保书或产品合格证（包括焊条、钢材、水泥、砖、粗细骨料、混凝土构件、钢制品、木制品、防腐、保温等） 2）原材料及焊接试验报告（包括钢材、水泥、砖、石料、构件、焊条、防水材料、保温材料、耐火防腐材料、钢筋对焊、预埋铁焊接试验报告等）（见证记录及试验委托单） 3）混凝土试块强度报告 4）砂浆试块强度报告 5）混凝土数理统计 6）回填土试验记录（回填土的干容重或压实数试验报告）7）钢筋保护层厚度检测报告 8）钢筋跟踪管理记录（应包括：编号、厂家名称、到货日期、单位、数量、规格等级、出厂证件编号、复试报告编号、宏观质量描述、领用单位、领用日期、领用数量、使用部位及数量、存在问题及处理情况等） 9）水泥跟踪管理记录（厂家名称、规格等级、数量、到货日期、出厂合格证编号、复试单位编号及复试报告、宏观质量描述、领用单位、领用日期、领用数量、使用部位及数量、存在问题及处理情况等） 10）混凝土跟踪管理记录（同上） 11）沙、石跟踪管理记录及砂、石试验报告 12）其他有关检验记录 6.2.3.2安装工程1）主要的施工材料试验记录和质保书（机油、变压器油、钢材、电缆、焊条、蓄电池材质、保温材料等）2） 焊接、热处理检验记录和图表、探伤底片、检验报告、焊接工艺评定书、质量评定及总结3） 金属材料等的金相理化检验记录4） 合金钢零部件和紧固件的光谱分析及硬度试验记录5） 其他检验记录6.2.4验评记录6.2.4.1土建工程1）器材、设备移交，检查记录2）隐蔽工程（埋管、埋件）会签单（地基验槽记录、钢筋工程检验记录、地下混凝土工程检验记录、地下防水、防腐工程检验记录）3）隐蔽工程检查验收记录（注：隐蔽工程验收指：地基验槽、砼中钢筋、地下砼、地下防水、防腐。）4）中间交工验收记录及中间验收交接签证5）预应力混凝土输水管线垒底及基础工程验收记录6）设备基础交工验收记录7）分项、分部、单位工程检验评定记录单位（子）工程质量验收、等级评定、观感质量评定、安全与功能核查、技术资料核查表等（五大表格） 8）其它有关验评记录6.2.4.2安装工程1）见证点签证书2）停工待检点验收签证书3）隐蔽工序验收记录签证书4）严密性试验签证书5）安装工程质量检验记录6）分项、分部、单位工程质量验评记录7）安装工程质量静态检验报告8）安装工程质量动态检验报告6.2.5不合格品及重大质量问题处理记录 1）质量问题及事故处理2）施工质量整改及处理3）不合格品项处理4）设备缺陷处理和修补记录签证5）质量事故报告6.2.6设计变更设计变更汇总一览表1）设计修改通知单2）变更设计申请单（核定单）3）工程技术联系单4）材料代用单6.2.7其它文件 1）开工、停工、复工、竣工报告、工程移交签证书 2） 技术交底、图纸会审记录 3） 施工组织设计、施工方案、施工作业指导书 4） 各类施工技术会议纪要 5） 大纲规定的质量监督检查资料（大纲规定的质量监督检查及其它质监检查签证） 6） 施工方案重大修改总结报告 7） 施工总结、技术总结 8） 竣工验收（竣工报告、验收报告） 9） 特殊工种证件及报审表10）计量器具报审表及检定报告11）备品、备件专用工具移交清单 6.2.8声像资料 声像资料包括录像、录音、电子扫描文件、照片等。录像资料由