上海城市公共汽车客运安全标准化管理考评细刚(2014-6-9).xls

上上海海市市城城市市公公共共汽汽车车客客运运企企业业安安全全生生产产标标准准化化考考评评方方法法和和考考评评实实施施细细则则 考考评评 内内容容 考考评评 项项目目 考考评评要要点点 考考评评方方法法及及评评分分标标准准分分值值 一 安全 目标 35 分 1 安 全工 作方 针与 目标 制定企业安 全生产方针 目标和不低于 上级下达的安 全控制指标 1 查资料 1 查公交企业制定企业安全生产方针及 目标管理制度文件 2 查上级下达的考核指标 3 查公交企业制定的安全控制目标不低 于上级下达的考核指标 含 死亡伤人指 标 交通责任事故 重大安全生产责任 事故 其他安全管理控制目标 4 查下属分公司的考核指标 询问 企业安全管理人员 从业人员是否了解 本企业安全生产方针 目标 现场检查 安全生产方针和目标告知情况 5 5 制定实现安 全工作方针与 目标的措施 查资料 1 查公交企业制定实现年度安全工作方 针与目标的措施文件资料 2 查公交企业制定的相应保障措施 措 施应包括责任单位 具体行动方案 实 施 检查等 5 5 2 中 长期 规划 制订和实施 企业安全生产 中长期规划和 跨年度专项工 作方案 查资料 1 查公交企业安全管理中长期规划或企 业经济发展中长期规划中有关安全生产 工作的文件资料 2 査公交企业跨年度安全专项工作方案 与企业经营公交线路 交通运行环境的 安全管理要求相适应 与国家城市公交 客运安全生产中长期规划要求保持一致 5 5 3 年 度计 划 根据中长期 规划 制定年 度计划和专项 活动方案 并 严格执行 查资料 1 查公交企业安全工作的年度计划文件 和年度专项工作方案 2 检查企业安全工作年度计划和年度专 项工作方案的执行情况资料 5 5 4 目 标考 核 将安全生产 管理指标进行 细化和分解 制定阶段性的 安全生产控制 指标 查资料 1 查公交企业阶段性安全工作控制指标 的文件 2 查公交企业安全工作指标是否按管理 职责细化 分解并个性化 5 5 制定安全生 产目标考核与 奖惩办法 查资料 1 查公交企业制定安全生产目标考核与 奖惩办法的文件 5 5 定期考核年 度安全生产目 标完成情况 并奖惩兑现 查资料 1 查公交企业定期考核 奖惩兑现的文 件及相关财务凭证 5 5 一 安全 目标 35 分 二 管理 机构 和人 员 40 分 1 安 全管 理机 构 成立安全生 产委员会 下 属各分支 机 构分别成立相 应的安全工作 机构 安委会 职责明确 实 行主要领导负 责制 查资料 1 查公交企业下属各分支机构及成立安 全生产委员会 或领导小组 的文件 2 查公交企业安委会 或领导小组 组 成人员岗位职责 3 查安委会日常办事机构及人员是否明 确 现场询问 安全生产领导机构成员对所负责岗位职 责是否清楚 1010 按规定设置 与企业规模相 适应且独立的 安全生产管理 机构 查资料 1 查公交企业设置安全生产管理机构的 文件 2 是否是独立的安全生产管理部门 询问 安全生产管理机构相关人员对安全管理 责任掌握熟悉程度 1515 定期召开安 全生产委员会 会议 安全生 产管理机构和 下属各分支机 构每月至少召 开一次安全工 作例会 查资料 1 查公交企业安委会会议记录或纪要 每 季不少于1次 2 查公交企业安全生产管理机构和下属 各分支机构安全例会记录每月不少于1次 3 查公交企业安全 生产工作定期汇报资料 询问 听取主要负责人安全生产工作的情况介 绍 5 5 2 管 理人 员配 备 按规定足额 配备专职安全 生产和应急管 理人员 查资料 1 查公交企业安委会 安全生产管理部 门或专职安全管理人员任命文件 2 查公交企业足额配备安全生产管理人 员 按1人 50辆配备 3 安全生产管理人员应具备相应的学历 工作经历 从业资格 1010 三 安全 责任 体系 45 分 1 健 全责 任制 企业主要负 责人 分管领 导 全体员工 安全职责明确 制定并落实 安全生产责任 制 层层签订 安全生产责任 书 并落实到 位 查资料 1 查公交企业安全生产责任制文件及内 容 2 査公交企业定期检查 安全生产责任制落实情况及执行中解决 问题记录 3 查公交企业各部门 各岗位层层签订个 性化的安全生产责任书 询问 1 各管部门及基层单位是否清楚本部门 安全职责 1010 主要负责人 或实际控制人 是安全生产第 一责任人 按 照安全生产法 律法规赋予的 职责 对安全 生产负全面组 织领导 管理 责任和法律责 任 并履行安 全生产的责任 和义务 查资料 1 查企业安全生产责任制文件 2 查主要负责人履职情况报告及有关主 管部门的考核评价意见 询问 1 主要负责人对本企业安全生产应负有 的职责 2 对本企业城市公共汽车客运安全重点 管理工作情况 5 5 分管安全生 产的负责人是 安全生产的重 要负责人 统 筹协调和综合 管理企业的安 全生产工作 对安全生产负 重要管理责任 查资料 1 查公交企业安全生产责任制文件 2 查公交企业分管安全生产的负责人对 本单位安全生产工作的履职记录 询问 分管负责人对本单位的城市公共汽车客 运安全管理工作统筹协调和综合管理情 况 5 5 其他负责人 和全体员工实 行 一岗双责 对业务范 围内的安全生 产工作负责 查资料 1 查公交企业安全生产责任制文件 询问 1 各级管理人员 从业人员对各自 一 岗双责 的职责是否清楚 5 5 安全生产管 理机构 各职 能部门 生产 基层单位的安 全职责明确并 落实到位 查资料 1 查公交企业现行有效的安全组织机构 文件 2 查公交企业建立完善的安全生产管理 组织 现场检查 1 检查各机构 部门 基层单位的安全 职责是否明确 并落实到位 1010 2 责 任制 考评 根据安全生 产责任及安全 控制指标定期 考核和奖惩 公示考评和奖 惩情况 查资料 1 查公交企业安全生产责任制考核文件 2 查 公交企业考核 奖惩决定及兑现资料 现场检查 财务记录凭证 奖惩考核文件资料 1010 四 法规 和安 全管 理制 度 70分 1 资 质 线路经营 权证 企 业法人营业执 照 合法有效 经营范围符 合要求 查资料 1 核查公交企业 线路经营许可证 和 企业法人营业执照 原件 是否合法 有效 2 核查公交企业经营许可范围是否符合 规定 5 5 三 安全 责任 体系 45 分 1 健 全责 任制 2 法 规 及时识别 获取适用的安 全生产法律法 规 标准规范 查资料 1 识别和获取适用本行业的安全生产法 律 法规 标准及政府其他要求的规章 制度和细则 2 适用的法律法规 标准及政府其他规 章制度和细则的目录清单或文本数据库 3 法律法规 标准定期更新文件记录 5 5 将法规标准 和相关要求及 时转化为本企 业的规章制度 贯彻到各项 工作中 查资料 1 核查公交企业制定的安全管理规章制 度 检查其内容是否符合现行法规标准 和相关要求 5 5 执行并落实 安全生产法律 法规 标准规 范 查资料 1 查公交企业宣传 实施安全生产法律 法规 标准的工作计划资料和相关记 录 2 查公交企 业每年不少于1次对执行情况的自查评价 资料 询问 询问企业相关人员是否执行并落实适用 本行业法律法规 标准及是否了解自己 本职专业相关的法律法规 标准 5 5 将适用的安 全生产法律 法规 标准及 其他要求及时 对从业人员进 行宣传和培训 查资料 1 查安全生产法律 法规 标准及其他 要求文件发放记录 2 查培训记录 宣传材料 重点是对城 市公共汽车客运企业安全管理规范的宣 传 培训记录 5 5 四 法规 和安 全管 理制 度 70分 3 安 全管 理制 度 制定并及时 修订安全生产 管理制度包括 安全生产责 任制 安全例 会制度 文件 和档案管理制 度 安全生产 费用提取和使 用管理制度 设施 设备安 全管理制度 安全生产培训 和教育学习制 度 安全生产 监督检查制度 事故统计报 告制度 安全 生产奖惩制度 查资料 1 查公交企业安全规章制度和安全操作 规程 目录清单 2 查公交企业安全生产规章制度签发文 件 询问 1 有关人员对安全规章制度的了解及掌 握情况 现场检查 1 本企业规章制度的执行情况 1010 对从业人员 进行安全管理 制度的学习和 培训 查资料 1 查公交企业安全管理制度学习和培训 的相关资料 培训签到记录 学习记录 培训档案 询问 1 企业从业人员对企业基础安全管理制 度和与自身岗位专业相关的制度熟悉和 了解程度 5 5 4 岗 位安 全生 产操 作规 程 制定并及时 修订各岗位的 安全生产操作 规程 并发放 到员工 查资料 1 查公交企业岗位安全操作规程文件 操作须知和运营车辆操作手册 2 查公交企业岗位操作基本内容应包括 城市公交客车驾驶员安全操作规程 乘 务员安全操作规程 车辆日常检查 操作 车辆动态监控操作规程等 3查企业岗位操作规程文件发放记录 现场检查 1 抽查岗位是否有 有效的岗位操作规程 并正确执行 1010 四 法规 和安 全管 理制 度 70分 对从业人员 进行安全操作 规程的学习和 培训 从业人 员严格执行本 单位的安全操 作规程 查资料 1 查公交企业对从业人员进行安全操作 规程学习和培训记录 现场检查 1 现场抽查 提问从业人员学习安全操 作规程的内容及执行操作规程情况 5 5 5 制 度执 行及 档案 管理 执行国家有 关安全生产方 针 政策 法 规及本单位的 安全管理制度 和操作规程 依据行业特点 制定企业安 全生产管理措 施 查资料 1 查年度安全生产工作计划措施和专项 安全工作计划措施 2 查公交企业 针对内部安全管理环节 岗位职责制定 相应管理控制措施文件及落实记录 5 5 每年至少对 安全生产法律 法规 标准规 范 规章制度 操作规程的 执行情况进行 一次检查 查资料 1 查每年至少1次对安全生产法律 法规 标准及其他有关规定的符合性和执行 情况的评价报告 2 查公交企业对评价出的不符合项进行 原因分析 制定整改计划和措施的相关 记录 5 5 建立和完善 上级主管部门 规定的各类安 全台帐和档案 并按要求及 时报送有关资 料和信息 查资料 1 查公交企业建立的各类安全管理台帐 和档案 2 查公交企业上级和行业管理部门规定 要求 企业报送的有关信息和资料 5 5 四 法规 和安 全管 理制 度 70分 4 岗 位安 全生 产操 作规 程 五 安全 投入 50 分 1 资 金投 入 按 企业安 全生产费用提 取和使用管理 办法 财企 2012 第16号 规定足额提 取安全生产费 用 查资料 1 查公交企业安全生产费用管理制度文 件 2 查公交企业按国 家规定提取安全生产费用和年度预算中 财务专项帐户 3 查企业财务安全生产费用季度结算记 录 1010 安全生产经 费专款专用 保证安全生产 投入的有效实 施 查资料 1 查公交企业全生产费用科目汇总记录 2 查公交企业安全生产费用使用范围的 制度规定 3 查公交企业安全生产费用使用与台帐 记录是否相符合 询问 1 企业有关管理部门对安全生产费用使 用 执行情况 1515 及时投入满 足安全生产条 件的所需资金 查资料 1 査公交企业制定并实施包含以下方靣 的安全生产费用的使用计划 完善 改造和维护安全防护设施 设 备支出 不含 三同时 要求初期投入 的安全设施 包括旅客运输设施 设 备安全状况检测等支出 购置 安装和使用具有行驶记录功能 的车辆卫星定位装置等支出 配备 维护 保养应急救援器材 设 备支出和应急演练支出 开展重大危险源和事故隐患评估 监 控和整改支出 安全生产检查 评价 不包括新建 改建 扩建项目安全评 价 咨询和标准化建设支出 配备 和更新现场作业人员安全防护用品支出 安全生产宣传 教育 培训支出 安全生产需耍的新技术 新标准 新工艺 新装备的推广应用支出 安全设施及特种设备检测检验支出 其他与安全生产直接相关的支出 询问 管理部门对安全生产费用使用情况 现场检查 1 安全生产费用使用情况与 台帐记录是否符合 1010 为乘客投保 道路客运承运 人责任险 查资料 1 查公交企业承运人责任险台帐 2 查公交企业投保承运人责任险凭证 5 5 2 费 用管 理 跟踪 监督 安全生产专项 经费使用情况 查资料 1 查公交企业对安全生产专项经费使用 情况的监督检查记录 5 5 建立安全费 用使用台账 查资料 1 查公交企业财务和安全管理部门相关 安全生产费用台帐记录 5 5 六 装备 设施 115 分 1 车 辆管 理 营运车辆持 有效的 机动 车行驶证 和 运管部门核发 的 营运证 查资料 1 查公交企业车辆技术管理制度 台帐 和档案 2 查公交营运车辆有效的公交车营运证 机动车行驶证 城市公交营运线路经 营许可证明 现场检查 1 查城市公交营运线路经营许可证明 2 査参加营运客车的公交车营运证 机 动车行驶证 3 査参加营运客车在规定位置放置公交 准运线路标志牌 5 5 车辆安全性 能符合 机动 车运行安全技 术条件 GB 7258 2012 的规定 查资料 1 查公交营运车辆应满足 机动车运行 安全技术条件 GB7258 2012的规定 2 查公交车辆管理台帐和档案 3 查公交客运车辆的技术等级评定应当 达到三级以上 4 查车辆方向 制动 轮胎 传动 轮 胎 车厢 门窗 油路 电路 灯光 等 安全性能条件 抽查 1 査公交营运客车 车辆技术档案 2 抽查车辆车辆行驶证年度审验检测报 告 车辆维护竣工检测报告和车辆等评 检测报告 5 5 五 安全 投入 50 分 1 资 金投 入 安全生产设 施设备齐全 完好 没有随 意改动 1 查公交企业公交客运车辆安全生产设 施 设备管理制度文件 2 查公交企业车辆维修安全生产设施 设备台帐 档案 现场抽查 维修场地地沟 三角木 马橙 千斤顶 移动式起吊设备 故障车警 示标志 灭火器等 1010 制定并落实 车辆技术管理 制度 按国家 规定的 汽车 维护 检测 诊断技术规范 GB T 18344 2001 技术规范对车 辆进行日常维 护 定期实施 一级 二级维 护与检测 保 持运输车辆技 术状况良好 查资料 1 查企业营运车辆技术管理和营运车辆 技术档案 2 查企业营运车辆维护制度和车辆维护 计划 3 查企业营运车辆维护 修理执行情况 4 查企业车辆维护 修理重要配件采 购更換执行情况 5 查企业营运车辆按规定进行的检验 检测 等级评定等有效合格证明 报告 6 查公交营运车辆须经车辆安全 性能测站检测合格的安全检测报告 车 辆综合性能检测站检测合格的等评报告 和二维竣工检测报告 现场检查 1 检查营运车辆的日常维护 安全设施 及安全附件使用情况 发班前的车辆技 术状况情况 1010 运营车辆符 合国家标准规 定的使用年限 或营运公里数 查资料 1 查公交企业营运车辆技术管理制度文 件 2 查公交企业车辆管理台帐 和车辆技术档案 现场检查 1 核查 机动车行驶证 和车辆运营里 程表 5 5 严格执行车 辆的强制报废 制度 加强临 近报废车辆的 技术监管 及 时处理临近报 废车的安全隐 患 查资料 1 查公交企业客运车辆技术管理制度文 件 2 查公交企业临近报废车辆 的技术监管制度 3 查公交企业报废车辆管理台帐和车辆 报废档案 现场检查 1 临近报废车的车辆技术档案及该车采 取技术监管措施 处理安全隐患的资料 1010 六 装备 设施 115 分 1 车 辆管 理 2 车 站设 施 车站设施符 合 城市公共 汽电车客运服 务 GB T 22484 2008 中的要求 查资料 1 查公交客运企业车站设施管理制度文 件 2 查公交客运企业车站设施设备台帐和 档案 3 查公交客运企业车站设施设备维护 修理记录 现场抽查 首 末站 中途站 港湾式车 站 候车亭 站牌等设施设备整洁丶完 好 灯亮 牌清 字迹清淅苻合 城市公 共汽电车客运服务 GB T 22484 2008 中的规定 註註 若该公交客运企业对经营线路中途站 候车亭不负管理责任则该项只查首末站 1515 3 安 全设 施 车辆按照国 家相关法律法 规规定配备安 全锤 警示牌 等安全设备 按相关规定配 足有效的灭火 器 放置位置 合理 查资料 1 查公交企业车辆安全设施设备管理制 度文件 2 查公交企业车辆安全设施设备定期检 查台帐 档案 现场检查 1 查车内座椅安全带 安全出口通道 逃生锤 灭火器 应急安全出囗 门 应 急逃生窗 逃生錘 座椅安全带 发动 机灭火喷淋装置等安全生产设备完好情 况 1010 公司有专人 负责安全设施 及器材的管理 和维护 管理 和维护工作规 范 查资料 1 查企业公交客运车辆安全生产设施 设备管理制度文件 2 查企业车辆安全生产设施 设备台帐 档案 3 查企业车辆安全生产设施 设备维护 保养 定期检验和检查记录 4 安全生产设施 设备应指定专人负责 管理 现场抽查 查安全锤 三角木 防滑链 故障车警 示标志 灭火器 反光锥筒 有关设备 1010 六 装备 设施 115 分 公司设有覆 盖安全重点部 位的视频监控 设备 并保持 实时监控 查资料 1 查公交客运企业视频监控管理制度文 件 2 查公交客运企业视频监控设备管理台 帐和档案 3 查公交客运企业视频监控设备维护 修理记录 4 查公交客运企业重点部位视频实时监 控记录 含场站 仃车场 门卫 加油 站 变电站 车辆维修车间 财务结算 中心 现场抽查 查公交客运企业重点部位视频监控实况 1010 4 特 种设 备 按照 特种 设备安全监察 条例 特 种设备质量监 督与安全监察 规定 及其特 种设备相关的 检验规程 等 对特种设 备进行定期检 验和维护保养 1 查公交客运企业设备管理制度和设备 管理技术档案 2 查公交客运企业特种设备维护制度和 设备维护计划 3 查公交客运企业特种设备检验 检测 等有效合格证明 报告 1010 落实专人对 特种设备进行 管理和维护 1 查公交客运企业设备管理制度 2 查公交客运企业特种设备维护制度和 设备维护计划 3 查公交客运企业特种设备维护 修理 执行记录 4 查公交客运企业特种设备应有专业技 术人员负责管理 现场抽查 询问有关人员 特种设备维护 检测熟 悉程度 1010 按要求规范 建立特种设备 台账 1 查公交客运企业设备管理制度 2 查公交客运企业特种设备台帐 档案 3 查特种设备采购 维护和修理等账目 及清单 5 5 六 装备 设施 115 分 3 安 全设 施 七 科技 创新 与信 息化 85 分 1 科 技创 新及 应用 使用先进的 安全性能可 靠的新技术 新工艺 新设 备和新材料 优先选购安全 高效 节能 的先进设备 1 查公交客运企业科技管理制度 2 查公交客运企业科技创新发展规划 3 查公交客运企业引进新技术 新工艺 新设备和新材料 可行性报告 相关 凭证 技术说明书 合格证等资料 4 查使用先进的 安全性能可靠的新技 术 新工艺 新设备的成果小结报告 1010 组织开展安 全生产科技攻 关或课题研究 查资料 1 查公交客运企业科技创新发展规划 2 查公交企业安全生产科技攻关或安全 生产重点 难点课题研究立项文件 3 查科技攻关 课题研究立项后阶段性 工作计划和工作小结报告 5 5 设有安全生 产管理系统或 平台 查资料 1 查公交客运企业信息化管理文件 2 查公交客运企业安全生产管理系统构 架 3 现场抽查 安全生产管理系统或平台对车辆安全生 产活动 车辆及场站设施 设备的维护 物料备件的供应管理 车辆及驾驶员 调配是否进行有效管理 1010 应用现代科 技手段 提升 安全管理水平 查资料 1 查公交客运企业信息化管理文件 2 查公交企业制定的信息化管理装置 GPS RFID 安装使用规定文件 含设 备安装 使用维护 台帐及专人负责 查违纠违章记录等 现场抽查 现场查看远程视频监控安全生产辅助管 理系统 对车辆和场站设施和设备的安 全状态能否监控和掌握 5 5 2 信 息化 建立科学的 运营组织与调 度系统 系统 运行稳定可靠 查资料 1 查公交客运企业信息化管理文件 2 查公交客运企业运营组织与调度系统 现场抽查 运营组织与调度系统是否稳定可靠 系 统正常 运行稳定 1010 建立监控值 班制度 指定 专人负责实时 实施监控管理 对车辆实时 动态监控 实 现行驶安全驾 驶监控 车辆 行驶地理位置 监控 到站监 控 查资料 1 查公交企业制定的卫星定位装置 GPS RFID 安装使用监控规定文件 2 查公交企业监控值班制度文件 3 查公交企业卫星定位动态监控台帐 4 查公交企业监控值班记录 1010 实现车辆维 护管理 维修 保养期提示 车辆维修记录 审验记录等 的信息化 查资料 1 查公交企业车辆技术管理制度 2 查企业营运车辆维护制度 3 查公交企业车辆技术信息化管理系统 记录 含 车辆维护计划及执行情况 维 护 修理重要配件更換等提示 车辆按 规定进行的检验 检测 等级评定等有 效合格信息提示 4 查公交企业车辆技术信息化管理与安 全生产管理系统联网提示 5 5 七 科技 创新 与信 息化 85 分 企业信息系 统所录入的车 辆和驾驶员的 基础资料 车 辆技术档案信 息 记录车辆 行驶情况等信 息准确 完整 查资料 1 查公交企业信息系统装置安装使用规 定文件 2 查公交企业信息系统动态监控台帐 3 查公交企业信息系统记录信息是否完 整正确 含车辆 驾驶员档案 车辆技术 档案 车辆行驶动态应准确 完整 现场检查 1 查企业监控平台中录入车辆和驾驶员 基础资料 行驶情况等信息 5 5 配备专职人 员负责监控车 辆行驶和驾驶 员的动态情况 分析处理动 态信息 查资料 1 查企业信息系统装置安装使用规定文 件 2 查企业信息系统动态分析处理记录及 监控台帐 3 查企业信息系统装置配备专职人员资 料清册 职责 考核等记录 1010 按规定及时 纠正处理超速 不规范停站 及站外上下客 等违法违规行 为 记录违法 违规驾驶员信 息 至少保存 3年时间 查资料 1 查公交企业信息系统动态监控责任追 究制度文件 2 查公交企业信息系统动态监控台帐 3 查公交企业信息系统处理违法 违规 的制度文件 4 查近3年内企业按规定纠正和处理违规 违章行为的档案资料 含超速 不规范 停站及站外上下客等违法违规行为 1010 建立动态监 控工作台帐 查资料 1 查公交企业动态监控台帐 5 5 七 科技 创新 与信 息化 85 分 2 信 息化 八 队伍 建设 90 分 1 培 训计 划 制定并实施 继续教育培训 计划 明确培 训内容和年度 培训时间 查资料 1 查公交企业安全培训 教育制度 2 查公交企业安全培训 教育需求记录 3 查公交企业安全 培训教育计划 4 查公交企业安全培训 教育记录 询问 1 抽查有关人员参加培训情况 1010 2 宣 传教 育 组织开展安 全生产的法律 法规和安全 生产知识的宣 传 教育 查资料 1 查公交企业开展安全生产法律 法规 和安全生产知识的宣传 教育的记录和 相关资料 2 公交企业培训教育计划和记录 现场抽查 1 询问相关人员接受安全教育的情况 1010 3 管 理人 员 企业主要负 责人和安全管 理人员具备相 应安全知识和 管理能力 并 取得行业主管 部门或有关部 门核发的培训 合格证 查资料 1 查公交企业主要负责人和安全分管负 责人经安监部门和行业管理部门培训考 核合格颁发的安全资格证书 原件 培训 档案 2 查公交企业管 理人员取得行业主管部门培训合格证 1010 安全管理人 员具备专业安 全生产管理知 识和经验 熟 悉各岗位的安 全操作规程 运用专业知识 和规章制度开 展安全管理工 作 安全生产 管理队伍相对 稳定 查资料 1 查公交企业专 兼 职安全管理人员 岗前培训档案及任职文件 2 查公交企业专 兼 职安全管理人员 安全培训教育档案 3 查公交企业专 兼 职安全管理人员 安全资格证书 4 查公交企业专兼 职 安全管理人员 履职考评记录 1515 4 从 业人 员培 训 从业人员每 年接受再培训 提高从业人 员的素质和能 力 再培训时 间不得少于有 关规定学时 未经安全生产 培训合格的从 业人员 不得 上岗作业业 查资料 1 查公交企业从业人员安全生产培训制 度文件 2 查公交企业驾驶员安全教育培训 3 查公交企业 从业人员安全生产记录 卡 3 查公交企业培训教育记录 档案 现场检查 1 从业人员从业资格证 1010 转岗人员及 时进行岗前培 训 查资料 1 查公交企业从业人员安全生产转岗培 训制度文件 1 查公交企业从业人员安全教育培训档 案 1010 新技术 新 设备投入使用 前 对管理和 操作人员进行 专项培训 查资料 1 查公交企业新技术 新设备投入使用 台帐记录 2 查公交企业从业人员培训计划 培训 内容 考核记录 询问 1 现场抽查上岗人员培训情况 1010 5 规 范档 案 建立健全安 全宣传教育培 训考评档案 详细 准确记 录培训考评情 况 查资料 1 查公交企业安全培训教育档案 2 查公交企业安全培训教育台帐 3 查公交企业安全培训教育质量考评报 告 5 5 对培训效果 进行评审 改 进提高培训质 量 查资料 1 查公交企业培训教育效果考评档案 2 查公交企业培训教育效果评审报告和 改进提高培训质量的记录 询问 1 了解有关人员对安全培训 教育效果 的评价 1010 八 队伍 建设 90 分 九 作业 管理 125 分 1 现 场作 业管 理 严格执行操 作规程和安全 生产作业规定 严禁违章指 挥 违章操作 违反劳动纪 律 查资料 1 查公交企业各岗位安全操作规程文件 2 查公交企业员工安全操作规程发放记录 3 查公交企业 三违 检查 处理记录 现场检查 1 抽查公交企业运输生产作业活动中有 无违章指挥 违章作业和违反劳动纪律 现象 1010 按计划发车 遇突发事件 和恶劣天气 启动应急调度 预案 及时掌 握极端天气及 路况信息 提 示驾驶员谨慎 驾驶 査资料 1 查公交企业营运车辆运行调度计划 2 查公交企业营运车辆突发事件 恶劣 天气应急调度预案 3 查看天气和路况信息记录台帐 4 查特殊情况下提示驾驶员安全驾驶工 作记录 1515 按规定的线 路和站点行车 未经批准不 得越站甩客 站外上下客 改道行驶 査资料 1 查公交企业信息系统动态监控对场外 越站甩客 站外上下客 改道行驶查处 记录 现场抽查 通过GPS系统查看营运车辆是否按规定的 线路和站点运行 查投诉记录 1010 定期上路对 营运的车辆进 行安全稽查 査资料 1 查公交企业营运安全稽查记录台帐 2 查公交企业定期对营运车辆进行安全 稽查计划表 1010 2 安 全值 班 制定并落实 安全生产值班 计划和值班制 度 重要时期 法定节假日 自然灾害天 气等 实行领 导到岗带班 有值班记录 查资料 1 查公交企业值班制度文件 2 查公交企业安全生产值班计划 3 查公交企业安全生产值班记录 4 查公交企业重要时期领导到岗带班值 班记录 法定节假日 自然灾害天气等 5 5 3 相 关方 管理 两个以上单 位共用同一设 施设备进行生 产经营的 应 签订安全生产 协议 明确现 场安全管理职 责 并落实到 位 查资料 1 查公交企业相关方管理制度文件 2 查公交企业相关方安全生产风险识别 记录 3 查公交企业相关方之间安全管理协议 4 查公交企业相关方安全生 产检查记录 现场检查 1 相关方作业现场管理 5 5 4 驾 驶员 管理 驾驶公交车 辆须取得相应 车型要求的有 效 机动车驾 驶证 并经 培训合格 查资料 1 查公交企业从业人员聘用及管理制度 2 查公交企业入职审批表 相关证件 合同 3 查公交企业驾驶人员登记台账 档案 询问 1 驾驶人员有关企业聘用管理制度了解 程度 1010 制定并落实 驾驶员行车安 全档案管理制 度 实行一人 一档 查资料 1 查公交企业驾驶员档案管理制度文件 内容包括聘用登记表 体检证明 驾 驶技术测定表 聘用合同 从业资格证 明 安全驾驶信息 诚信考核信息 继 续教育信息 安全教育与培训考核记录 奖惩记录 1 查企业驾驶员行车安全档案管理制度 1010 九 作业 管理 125 分 5 营 运车 辆管 理 制定并落实 车辆技术管理 制度 落实专 人负责车辆技 术管理 按国 家规定的技术 规范对车辆进 行定期维护 查资料 1 查公交企业车辆技术管理制度 2 查公交企业车辆技术管理的机构及专 业车辆技术管理人员管理相关文件 3 查公交企业车辆维护管理制度 4 拥有10辆以上 含 营运客车的公交 运输企业应设置专门的车辆技术管理机 构 5 拥有10辆以上营运客车的公交运输企 业应当配备专业车辆技术管理人员 1010 每日出车前 应按相关规定 进行车辆例行 检查 确认车 辆性能完好 符合运营安全 要求 查资料 1 查公交企业车辆日常维护及定期检查 制度文件 2 查公交企业车辆日常维护及检查台帐 记录 3 查公交企业车辆日常维护检查中发现 重要隐患修理跟踪追索记录 包含报修 记录 修理记录 重要配件领用记录 专职检验记录 现场检查 抽查在用营运客车出车前日常 维护工作及车况 1515 车辆维护 维修作业须在 行业主管部门 认定的汽车维 修企业进行 查资料 1 查企业车辆技术管理制度文件 2 查企业营运车辆维护制度文件 3 查汽车修理资质 自修和托委修理提 供企业法人营业执照 经营许可证明 4 车辆技术档案记录 5 5 建立并妥善 保管车辆技术 档案 一车一 档 记载及时 完整 准确 规范 查资料 1 查公交企业车辆技术管理制度文件 2 查公交企业营运车辆维护制度 3 查车辆技术档案 一车一档 4 档案内容记载及时 完整和准确 5 档案内容 出厂合格证 技术参数 新车使用手册 行驶证 营运证 二维合格证 车辆 技术等级评定报告 车辆重要维修记录 主要零配件更换记录 车辆保险单 车辆重大事故车损坏记录 1010 九 作业 管理 125 分 6 警 示标 志 在存在一定 危险因素的作 业场所和设备 设施 设置明 显的安全警示 标志 警示 告知危险种类 后果及应急 措施 相关场 所按交通法律 要求设置交通 安全标志 现场检查 1 查公交企业相关存在危险因素场所和 设备设施是否按要求设置安全警示标志 是否有无关人员进入作业区 2 各种标志符合 安全标志使用导则 GB2894 2008 交通客运图形符号 JT T471 2002 的规定 1010 十 危险 源辩 识与 风险 控制 45 分 1 危 险源 辨识 开展本单位 危险设施或场 所危险源的辨 识和确定工作 查阅资料 1 查公交企业危险源管理制度文件 内 容应包括明确辨识与评估的职责 方法 范围 流程 控制原则 回顾 持续 改进等 2 查公交企业根据企业经营现状开展危 险源辨识和确定工作的相关文件 危险 源辨识 评估表等资料 3 查公交客运企业危险源辨识范围应包 括人 车 物 路 环境五个方面区分 级别制定预防控制措施和应急处置预案 1010 辩识重大危 险源 采取有 效防护措施 按规定报有关 部门备案 查资料 1 查公交企业辨识重大危险源的相关记 录 2 查重大危险源应急处置方案及防护措 施 3 查公交企业按规定向有关部门备案情 况 1515 2 风 险控 制 及时对作业 活动和设备设 施进行危险 有害因素识别 查资料 1 查公交企业开展危险 有害因素识别 和风险评价的相关规定 2 查公交企业对 从业人员和违法违规情况的定期排查分 析和风险评价记录 3 查定期对营运车辆作业场所 设备设 施 工作流程进行有害因素识别的相关 记录 询问 有关企业负责人及从业人员是否参与风 险评价工作 1010 九 作业 管理 125 分 向从业人员 如实告知工作 岗位存在的危 险因素 防范 措施以及事故 应急措施 查资料 1 查公交企业风险管理培训教育计划和 安全风险告知承诺的相关规定 2 查公交企业风险管理培训教育记录 3 查公交企业向从业人员如实告知作业 场所和工作岗位存在的危险因素 防范 措施以及事故应急措施的相关记录 询问 1 从业人员是否知道本岗位的危险 有 害因素及应采取的控制措施 5 5 对危险源进 行建档 重大 危险源单独建 档管理 查资料 1 检查公交企业危险源档案 5 5 十一 隐 患排 查与 治理 70 分 1 隐 患排 查 制定隐患排 查工作方案 明确排查的目 的 范围 选 择合适的排查 方法 查资料 1 查公交企业制定的安全隐患排查工作 文件范围包括 场所 环境 人员 设 备设施和活动场所 2 查公交企业综合性检查 专项检查 日常检查的规定和执行记录 3 查公交企业制定的安全检查表式 1010 每月至少开 展一次安全自 查自纠工作 及时发现安全 管理缺陷和漏 洞 消除安全 隐患 检查及 处理情况应当 记录在案 查资料 1 查公交企业定期安全隐患自查自纠原 始记录 2 查公交企业月度查纠情况汇总分析记 录 3 查隐患的跟踪整 改记录 1515 十 危险 源辩 识与 风险 控制 45 分 2 风 险控 制 对各种安全 检查所查出的 隐患进行原因 分析 制定针 对性控制对策 查资料 1 查安全检查资料汇总及隐患分析评价 原始记录 2 查隐患改进和控制措施记录 1010 2 隐 患治 理 制定隐患治 理方案 包括 目标和任务 方法和措施 经费和物资 机构和人员 时限和要求 查资料 1 查公交企业隐患治理制度文件 2 查公交企业隐患治理台帐 3 查公交企业各类安全检查和隐患台帐 4 查公交企业隐患治理工作 五到位 落实情况 5 5 对上级检查 指出或自我检 查发现的一般 安全隐患 严 格落实防范和 整改措施 并 组织整改到位 查资料 1 查公交企业上级检查记录文书 2 查公交企业隐患治理台帐 5 5 重大安全隐 患报相关部门 备案 做到整 改措施 责任 资金 时限 和预案 五到 位 查资料 1 查公交企业重大安全隐患报相关部门 备案资料 2 查公交企业重大隐患治理 五到位 落实情况 3 查公交企业重大事故隐患在治理前采 取的临时控制措施 查制定的应急预案 资料 4 查公交企业隐 患治理措施包括技术 管理 教育 防 范 应急等措施 1010 建立隐患治 理台帐和档案 有相关的记 录 查资料 1 查公交企业安全隐患排查治理台账和 档案 5 5 十一 隐 患排 查与 治理 70 分 1 隐 患排 查 按规定对隐 患排查和治理 情况进行统计 分析 并向有 关部门报送 查资料 1 查公交企业隐患排查治理情况统计分 析资料 2 查公交企业隐患排查治理统计资料是 否向主管部门报送 1010 十二 职 业健 康 25分 1 健 康管 理 设置或指定 职业健康管理 机构 配备专 兼 职管理 人员 查资料 1 查公交企业职业健康管理人员名册及 相关证件 询问 1 抽查相关工作人员对职业健康管理熟 悉制度 5 5 按规定对员 工进行职业健 康检查 查资料 1 查公交企业职业危害防治计划和方案 2 查公交企业从业人员 健康检查监护档案 5 5 2 工 伤保 险 为驾驶员投 保工伤保险 查资料 1 查公交企业驾驶员名册和办理工伤保 险证明材料 5 5 十一 隐 患排 查与 治理 70 分 2 隐 患治 理 3 危 害告 知 对从业人员 进行职业健康 宣传培训 使 其了解其作业 场所和工作岗 位存在的危险 因素和职业危 害 防范措施 和应急处理措 施 降低或消 除危害后果的 事项 查资料 1 查公交企业职业健康宣传教育的记录 职业健康危害安全告知记录 从业人 员健康档案 2 查公交企业从业人员劳动合同 含聘 用合同 应将工作过程中可能产生的 职业危害及其后果 职业危害防护措施 和待遇等如实以书面形式告知 并在劳 动合同中写明告知承诺 询问 询问从业人员是否了解职业危害的有关 事项 5 5 4 环 境与 条件 为从业人员 提供符合职业 健康要求的工 作环境和条件 配备与职业 健康保护相适 应的设施 工 具 查资料 查公交企业劳防用品 劳防器具使用管 理文件和配备发放记录 现场检查 1 查公交作业现场的报警设施 冲淋设 施 防护急救器具专柜 应急撤离通道 泄险区的设置情况 2 查公交企业对存在严重职业危害的作 业岗位 在醒目位置设施警示标志和警 示说明 5 5 十三 安 全文 化 35 分 1 安 全环 境 设立安全文 化廊 安全角 黑板报 宣 传栏等员工安 全文化阵地 每月至少更换 一次内容 查资料 1 查公交企业安全文化宣传资料档案 现场检查 1 查公交企业安全文化宣传布局 看宣 传内容是否定期更新 5 5 公开安全生 产举报诉电话 号码 通信地 址或者电子邮 件信箱 对安 全生产举报和 投诉及时予以 调查和处理 查资料 1 查公交企业安全生产奖励举报制度文 件 现场检查 1 查公交企业安全生产举报 投诉电话 的设置部位及举报和投诉调查处理情况 2 查公交企业相关改 进措施的落实情况 5 5 十二 职 业健 康 25分 2 安 全行 为 开展安全生 产承诺活动 查资料 1 查公交企业开展安全承诺活动资料 询问 1 查公交企业从业人员参加承诺活动及 履行岗位安全责任和告知承诺书情况 5 5 编制营运安 全操作手册 并发放到驾驶 员等相关人员 查资料 1 査公交企业安全知识手册 询问 1 从业人员对安全知识手册的熟悉和了 解情况 5 5 组织开展安 全生产月活动 安全生产竞 赛活动 有方 案 有总结 查资料 1 査公交企业安全生产月活动 安全生 产竞赛活动方案 2 査公交企业开展安全文化活动的文件 和总结资料 5 5 对在安全工 作中做出显著 成绩的集体 个人给予表彰 奖励 并与 其经济利益挂 钩 查资料 1 查公交企业表彰 奨励的文件及相关 资料 5 5 对安全生产 进行检查 评 比 考评 总 结和交流经验 推广安全生 产先进管理方 法 查资料 1查公交企业开展安全检查 评比 考评 总结和交流工作经验 推广先进管理 方法等文件及相关资料 5 5 十三 安 全文 化 35 分 十四 应 急救 援 85 分 1 预 案制 定 制定安全生 产突发事件总 体应急预案 有相应的应急 保障措施 查资料 1 查公交企业制定的应急救援预案 询问 1 询问有关人员是否了解本企业应急救 援预案內容和突发事件处置措施 1010 结合实际将 安全生产应急 预案分为综合 应急预案和现 场处置方案 查资料 1 查公交企业制定综合应急预案 含企业 概况 组织机构及职责 预防与预警 应急响应 信息发布 应急处置 保障 措施 培训与演练 附则 的文件资料 2 查公交企业专项应急预案 指公交客运 中单个重大事故 危险源应急保障制订 的 的文件资料 3 查公交企业现场处置方案的文件资料 5 5 应急预案与 当地政府预案 保持衔接 并 报当地有关部 门备案 通报 有关协作单位 查资料 1 查公交企业应急预案是否与当地政府 安全主管部门预案保持衔接 报有关主 管部门备案 通报有关协作单位 消防 化救 行业及上级主管单位 5 5 定期评审应 急预案 并根 据评审结果或 实际情况的变 化对应急预案 进行修订和完 善 查资料 1 查公交企业应急救援预案定期评审修 订相关文件资料 2 查公交企业现行的应急救援预案是否 已俢訂完善 1010 2 预 案实 施 开展应急预 案的宣传教育 普及生产安 全事故预防 避险 自救和 互救知识 查资料 1 查公交企业开展应急预案的宣传教育 等活动资料 5 5 开展应急预 案培训 使有 关人员了解预 案内容 熟悉 应急职责 程 序和处置方案 查资料 1 查公交企业开展应急预案培训活动资 料 2 查公交企业培训活动教案 培训记录 测试资料 抽查 询问从业人员是否了解应急预案内容 应急职责 应急程序和应急处置方案等 5 5 发生事故后 及时启动应 急预案 组织 有关力量进行 救援 并按照 规定将事故信 息及应急预案 启动情况报告 有关部门 查资料 1 查公交企业事故应急预案 2 查公交企业事故台帐和调查报告 3 查公交企业事故后 对预案评审的报 告 询 问 1 企业负责人 各职能部门负责人事故 发生时 按事故应急预案分工是否了解各 自的职责 1010 3 应 急队 伍 建立与本单 位安全生产特 点相适应的专 兼职应急救援 队伍 或指定 专兼职应急救 援人员 查资料 查公交企业事故应急救援预案 询问 1 应急指挥人员 管理人员 专业技术 人员 施救人员等是否了解应急指挥系 统 2 应 急指挥人员 管理人员 专业技术人员 施救人员等是否了解应急救援队伍组 成 3 应急 指挥人员 管理人员 专业技术人员 施救人员等是否了解应急救援预案启动 时各自的职责 5 5 十四 应 急救 援 85 分 组织应急救 援人员日常训 练 查资料 1 查公交企业应急救援预案培训记录 2 查公交企业应急救援预案演练记录 3 查公交企业应急救援预案演练评价报 告 询问 1 有关人员是否熟悉应急救援预案内容 及参加演练情况 5 5 4 应 急装 备 按照应急预 案的要求配备 相应的应急物 资及装备 查资料 1 查公交企业应急救援预案 2 查公交企业应急救援器材 装备目录 清单 3 查公交企业消防设施 器材台帐 4 查公交企业应急救援器材 消防设施 及器材检查维护记录 5 5 建立应急装 备使用状况档 案 定期进行 检测和维护 使其处于良好 状态 查资料 1 查公交企业应急救援预案 2 查公交企业应急救援器材 消防设施 台帐 3 查公交企业应急救援器材 消防设施 及器材定期检查 维护记录 现场检查 1 查应急救援器材 消防设施及器材数 量及是否有效 5 5 5 应 急演 练 按照有关规 定制定应急预 案演练计划 每年按计划组 织开展一次应 急预案演练 查资料 1 查公交企业应急预案演练计划及开展 应急预案演练的活动资料 1010 十四 应 急救 援 85 分 3 应 急队 伍 应急预案演 练结束后 对 应急预案演练 效果进行评审 撰写应急预 案演练评审报 告 分析存在 的问题 并对 应急预案提出 修订意见 查资料 1 查公交企业急预案演练计划及开展应 急预案演练的活动资料 2 查公交企业演练效果评价 评价内容 至少包括对应急准备 应急指挥 应急 保障 应急处置等方面情况的综合评价 和后续改进意见 5 5 十五 事 故报 告调 查处 理 50 分 1 事 故报 告 发生事故 按相关规定及 时向有关部门 报告 没有瞒 报 谎报 迟 报情况 查资料 1 查公交企业事故管理制度文件 2 查公交企业事故调查报告 询问 1 询问从业人员是否了解事故报告程序 以及有关接报人的联系方式 2 询问企业负责人是否了解事故报告的 职责和时限 3询问企业负责人是否了解事故报告补报 的要求和规定 1010 跟踪事故发 展情况 及时 续报事故信息 建立事故档 案和事故管理 台帐 查资料 1 查公交企业事故统计报表 2 查公交企业事故档案 3 查公交企业事故管理台账 5 5 2 事 故处 理 接到事故报 告后 迅速采 取有效措施 组织抢救 防 止事故扩大 减少人员伤亡 和财产损失 查资料 1 查公交企业应急预案 2 查公交企业事故台账 3 查公交企业事故后 对预案评审的报 告 询问 1 企业负责人 各职能