安全管理动态监管考核评分细则[1].doc

安全管理动态监管考核评分细则序号考核内容分值考核方式评分标准检查单位备注一重点领域和关键环节安全监管200（一）通风管理。15现场动态检查；查阅资料。1.发现存在局扇循环风的扣10分/处；风速超限的扣5分/处；存在微风巷道和不合理串联通风的扣5分/处。2.突出煤层突出危险区域采掘工作面回风切断其它工作面唯一安全出口的扣5分/处。3.采区存在“半进半回”、专用回风道不专用（巷修时除外）等现象的扣10分/处；1路风筒同时向2个煤巷掘进工作面供风的扣5分/处；采区变电所、绞车房等未实现独立通风的扣3分/处。4.违反通风管理其它规定的，视情况扣1-10分/处。总院牵头，安监局参与（二）防突管理。25现场动态检查；查阅资料。1.季度内未完成关键保护层面积指标的扣10分。2.揭煤、突出危险区煤巷掘进、应力集中区及小结构区域防突措施执行不到位的扣10分/处。3.未制定年度、月度瓦斯基础资料收集计划的扣2分；未按计划执行到位的扣2分/处；防突预测（检验、验证）值超标未及时报告集团公司监管部门的扣2分/次；预抽评价报告单存在不真实数据的扣2分/次，未及时上传监管部门的扣1分/单元。4.违反防突管理其它规定的，视情况扣1-10分/处。总院牵头，安监局参与（三）瓦斯治理。25现场动态检查；查阅资料。1.未执行集团公司确定的瓦斯治理模式的扣5分/处。2.未执行瓦斯治理重点工作月度筛选制度的扣5分/次。3.严格执行瓦斯治理“一矿一策”、“一面一策”，未经集团公司批准擅自调整的扣5分/次。4.瓦斯治理工程未按照集团公司核定的工期开工或完工的（关键保护层开采、瓦斯治理巷道、穿层钻孔预抽、石门揭煤），扣3分/处；区域防突措施效果检验合格后未连续揭煤至揭煤结束的扣2分/处。5.季度内未完成瓦斯抽采量、抽采钻孔量及瓦斯治理巷道指标的扣5分/项；采掘工作面过断层、应力集中区等特殊情况，未按照集团公司2号文要求编制瓦斯管理专项安全技术措施或措施现场落实不到位的，扣5分/次。6.穿层预抽地点未实现“做钻场、喷注浆、强增透”，单孔抽采浓度达不到集团公司46号文、2号文规定的扣1分/孔；穿层钻孔未实现“钻到位、管到底、孔封严、水放通”的扣1分/孔；未按规定安装自动放水器的扣2分/处。7.未建立矿井瓦斯基础资料数据库的扣10分；矿井各煤层瓦斯地质图未及时上报的扣3分/次，未实现月度动态更新的扣3分/次。8.突出危险煤层工作面顺层消突钻孔滞后煤巷迎头大于200米的扣5分/次；突出危险煤层工作面未经集团公司验收合格回采的扣10分/次。9.违反瓦斯治理其它规定的，视情况扣1-10分/处。总院牵头，安监局参与（四）监测监控与抽采自动计量。10现场动态检查；查阅资料。1.监控系统必须具有故障闭锁功能，不符合规定的扣5分/处；因管理责任造成安全监控系统中断或误报的扣2分/次。2矿井实现主要通风机开停、负压，总回风道风速等参数在线监测，并与矿井安全监控系统联网，不符合要求的扣2分/项；甲烷传感器显示值与实际值超过规定误差，扣2分/处；甲烷传感器未按照规定正确调校的扣2分/处；甲烷传感器现场安设位置不正确的扣2分/处。3.预抽评价单元实现瓦斯压力、瓦斯浓度、抽采量等参数在线监测，未执行的扣2分/处；抽采自动计量数据误差高于真实值5%的扣2分/次。4.违反监测监控与抽采自动计量管理其它规定的，视情况扣1-10分/处。总院牵头，安监局参与（五）防火管理。20现场动态检查；查阅资料。1.各矿矿长每月未主持召开防火工作例会的扣5分，总工程师每月未组织开展防火专项检查的扣5分。2.厚煤层分层开采、大采高综采工作面防火设计未报集团公司审批的扣5分/处。3.采煤工作面收作后20天内不具备拆除条件的扣2分/处。4.采煤工作面收作、过断层、中底区及沿空采掘未编制专项防火措施的，扣2分/处；中底分层掘进专项防火措施未报集团公司批准，或防火措施执行不到位的扣3分/处；集团公司审批防火措施的意见或“一面一策”要求的防火措施执行不到位的扣5分/处。5.井下巷道风流中CO浓度大于24PPm,或巷道高冒处、工作面采空区、抽采管路等局部地点CO浓度大于50PPm,未及时汇报集团公司的扣10分/次。6.违反防火管理其它规定的，视情况扣1-10分/处。总院牵头，安监局参与（六）放炮、火工品管理。10现场动态检查。1.出现残炮、拒爆未按规定处理，或验炮不到位的扣5分/次。2.放炮不按规定敷设彩带的扣3分/处。3.未取得“爆破作业人员许可证”人员从事爆破作业的扣2分/人次。4.违反放炮、火工品管理其它规定的，视情况扣1-10分/处。总院牵头，安监局参与（七）防治水管理。25现场动态检查；查阅资料。1.未按规定下达水害预报的扣3分/次；预报落实不到位的扣2分/次。2.未经批准擅自进入防水煤柱线内进行采掘作业的扣4分/次。3.受底板灰岩水威胁的巷道未采取循环超前探的或工作面回采中底板直接充水含水层水压超限未停采并采取措施的扣3分/次。4.进入陷落柱影响区、工作面周边存在不明老巷及老硐积水威胁，未采取前探措施的，进入老空积水区未按规定超前探放水的扣4分/次。5.提高上限开采工作面未按上级部门和集团公司批复要求采取防范措施的扣3分/次。6.工作面、巷道排水系统有效排水能力不足的扣4分/处。7.违反防治水管理其它规定的，视情况扣1-10分/处。生产部牵头，安监局参与（八）机电运输。25现场动态检查；查阅资料。1.健全并落实机电运输各项管理制度、检修计划，制度不落实的扣2分/处；检修计划未执行的扣3分/次。2.设备安全保护装置、设施不齐全或失效的扣3分/处；未定期进行试验、试验记录缺少或不规范的扣2分/处；设备不完好扣2分/台；设备防护不到位、操作空间不符合要求扣1分/处。3.电气设备“五类”失爆的扣10分/处；其它类失爆的扣5分/处；失保的扣3分/处。4.未定期对设备和主要零部件进行检测检验和探伤的扣2分/处；未及时整改检验不合格项的扣2分/处。5.行车安全间距不符合要求且未采取防范措施的扣2分/处；6.平巷、斜井安全保护装置和设施不齐全或失效的扣3分/处；安全保护装置和设施、信号设置、轨道、道岔不符合要求的扣1分/处。7.提升系统、排水系统、压风系统、通风系统、供电系统、皮带机主运系统等安全设施不符合要求的扣3分/处。8.违反机电运输管理其它规定的，视情况扣1-10分/处。生产部牵头，安监局参与（九）顶板管理。30现场动态检查；查阅资料。1.采掘工作面初采、拨门、收作、贯通、过应力集中区、地质异常区、老硐，综采工作面超前使棚未编制针对性专项措施的扣10分/处；措施在现场执行不到位的扣5分/处。2.炮采工作面单体液压支柱初撑力符合规定；掩护支架工作面严禁架外出煤，严禁集中超限出煤；倾角大于25的采煤工作面必须安设可靠的防飞矸、防倒、防滑装置；严禁人员进入采空区，不符合要求的扣5分/处。3.煤巷锚杆支护按规定安设矿压观测装置，按期进行岩性探测和日常巡查，不符合要求的扣5分/处。4.掘进工作面临时支护、迎脸防护不符合要求的扣5分/处。5.采煤工作面临时支护、两巷超前支护不规范，端面距不符合规定，护帮板支护不及时，两巷断面达不到规定，超高回采的扣3分/处。6.煤巷锚杆支护掘进巷道帮部锚杆滞后距离超过作业规程规定的，岩巷锚杆支护空帮高度超过拱基线的扣2分/处。7.长度超过500m巷道设计未在开工前1个月报集团公司审批的扣5分/次。8.违反顶板管理其它规定的，视情况扣1-10分/处。生产部牵头，安监局参与（十）防尘管理。15现场动态检查。1.防尘设施不齐全、失效或安装使用不符合规定的扣2分/处。2.产尘区域作业人员未携带、使用防护用品的扣0.5分/人次。3.因防范措施不到位，现场检测粉尘等职业危害因素超标的扣1分/处。4.违反防尘管理其它规定的，视情况扣1-10分/处。安监局二事前预防与过程控制200（一）地质测量工作。30现场动态检查；查阅资料。1.未按规定要求执行地质前探的，未按规定下达地质预报或地质预报不准确与现场实际差距较大的扣4分/处。2.现场地质调查不记录、不填图的扣1分/次；现场地质调查造假的扣5分/次。3.误入突出煤层法距5m以内的，误透老空、老巷（峒）的扣5分/次；错层或误揭煤层的扣15分/次。4.综采工作面（薄煤层除外）未按要求进行井下物探的扣5分/次。5.施工测量未按规定要求复测、复算的，导线测量精度不符合要求的扣3分/次。6.未按规定下达贯通通知书或安全生产联系书的扣3分/次。7.井下小峒室未收集登录台帐的扣3分/次。8.违反地质测量管理其它规定的，视情况扣1-10分/处。总院牵头，安监局参与（二）规范设计和规程措施编制、审批、贯彻、执行。20抽查措施及现场执行情况。1.无设计、无措施施工的扣10分/次；现场不按照设计、措施进行施工的扣5分/处。2.规程措施编制缺乏针对性，对安全注意事项和防范措施要求不明确的扣5分/处；现场条件发生变化，规程措施未及时补充完善的扣5分/次。3.规程措施编制未吸纳班队长、技术能手参加的扣5分/次；规程措施审批不规范的扣5分/次；措施贯彻不到位的扣1分/人次。安监局牵头，生产部、总院、设计院参与（三）落实隐患分级排查治理制度。25现场动态检查；查阅资料。1.集团公司瓦斯治理、地测防治水、机电运输等专业评估会诊意见未整改落实到位的扣3分/项。2.未按规定组织安全隐患排查的扣5分/次；排查出的安全隐患未闭合治理的扣3分/处。3.月度排查出的重大安全隐患未及时上报的扣3分/项；重大安全隐患未按集团公司要求整改的扣5分/项。4.未制定安全检查挂停止作业牌规定的扣5分；未按规定程序摘牌或被挂牌单位和责任人未处理到位的扣3分。按规定要求挂停止作业牌并处理到位的加2分/次。安监局牵头，生产部、总院参与（四）落实矿井重大安全风险评估制度。35现场动态检查；查阅资料。1.每月各专业口应重点排查安全风险（隐患）并提出整改措施，报安监处汇总，不符合要求的扣5分/次。2.矿长每月未组织召开矿井重大安全风险评估会议的扣10分；评估出的安全风险未下发四定表的扣5分/处。3.风险和隐患责任单位要按积极落实整改，风险及隐患消除后，安监处要组织相关单位检查验收，不符合要求的扣5分/处。4.建立安全预警管理机制，未制定生产过程中出现异常情况的预警汇报程序、处理方式的扣5分。5. 执行安全预警管理规定不符合要求的扣3分/次。6.因安全风险或隐患未及时发现和处理，对矿井安全生产造成重大影响的扣10分/次。7.集团公司机关检查中发现重大安全隐患（矿未排查到）扣5分/项；现场检查挂停止作业牌扣15分/次。安监局牵头，生产部、总院参与（五）强化、规范作业现场安全警示。20现场动态检查；查阅资料。对存在安全威胁、安全风险的地点、区域、设备，要设置护栏、警戒线进行隔离，或者张贴提示性、警示性、禁止性的文字、图标进行警示。不符合要求的扣5分/处。安监局（六）严格执行现场交接班班评估和班中巡查制度。20现场动态检查；查阅资料。1.每班开工前检查、评估、确认不符合要求的扣5分/次；未进行班中巡查的扣3分/次。2.现场安全隐患、风险未评估出来的扣5分/次；评估发现的安全隐患或风险，未采取措施整改的扣5分/条。安监局（七）规范“手指口述”安全确认制度。20现场动态检查；查阅资料。1.各单位未根据实际情况明确手指口述的岗位、人员的扣5分/项。2.按要求制作关键工序风险提示卡；固定岗位工交接班必须填写确认表或牌板。缺项的扣5分/项，风险提示、确认内容不符合要求的扣3分/项。3.现场抽查发现未进行手指口述、安全确认的扣3分/人。4.抽查发现职工不熟知本岗位风险提示内容的扣3分/人。安监局（八）保持反三违高压态势。30查阅资料，询问人员，现场检查，接受举报1.三违标准界定不明确的扣2分/项；三违帮教、申诉、分析、通报制度执行不到位的扣2分/次；三违查处不到位的扣5分/人次。2.副总以上领导未完成本单位规定的反三违任务的扣3分/人次，副总以上领导、管技人员查出的三违不符合要求的扣5分/人次。3.对基层科区自主反三违激励约束机制执行不到位的扣5分，基层科区内部三违（含不规范行为）处理不到位的扣3分。4.安监员考核淘汰机制执行不到位的扣5分，安监员在三违查处中存在徇私舞弊、弄虚作假的扣10分/次。5.集团公司查到84条较严重三违的扣5分/人、查到集团公司规定的违章指挥行为的扣8分/人、查到触犯20条红线的扣10分/人。6.各单位自主查处触犯安全管理20条红线（除第15、17条外）并处理到位的加10分/人次；自主查处触犯集团公司规定的违章指挥行为并处理到位的加8分/人次。（该条集团公司事故追查时查处的除外）安监局牵头，生产部、总院参与三安全三基工作300（一）深入推进安全质量标准化工作。120检查现场与资料按照集团公司安全质量标准化检查考核相关文件检查、考核、评分。生产部牵头，总院、安监局等部门参与（二）切实加强基层科区（队）管理。601科区（班队）建设。15检查相关文件资料1.班队长未纳入单位党委管理的扣5分；未按要求研究科区（班队）建设的扣3分。2.季度未组织科区（班队）长现场管理经验交流会或座谈会的扣3分。3.未按要求实行班队长任职资格制，培（复）训、资格认定等管理不规范的扣1分/项。4.未按要求每年开展一次优秀科区（班队）长评选表彰的扣1分。人力资源部2科区（班队）长选拔任用。15检查相关文件资料，询问相关人员1.科区（班队）长选拔任用程序不规范的扣2分/人次；选拔任用中存在不正之风的扣3分/人次。2.班队长任职资格培训考试走过场的扣1分。2.井下采掘开修专业初提任的科区副职无井下班队长工作经历的扣2分/人次；一通三防、机电运输等井下生产辅助专业新提任的班队长公推公选比例低于20%的扣2分。3.未建立科区（班队）长后备梯队培养制度的扣2分；科区（班队）长正职后备人员未按1：1选拔的扣2分；选拔和管理不规范的扣1分。人力资源部3科区（班队）长考核问责及素质性淘汰。15检查相关文件资料1.未建立科区（班队）长考核问责制度的扣3分；考核问责制度执行不到位的扣2分/项。2.年度内未集中对科区（班队）长进行考核置换的扣5分。3.科级人员素质性退出低于本单位中层人员总数3%的扣1分/人；班队长素质性置换低于本单位队级人员总数5%的扣1分/人。人力资源部4科区（班队）长学习、培训。15检查相关文件资料及落实情况，询问相关人员1.未制定科区（班队）长培训计划的扣5分；培训计划不落实的扣2分。2.专业分管领导未组织实施科区（班队）长日常学习培训的扣3分。3.未开展班队长集中培训、培训或考试走过场、未进行培训效果考核的扣1分/次；班队长集中培训时间累计少于5天的扣2分/次。4.科区（班队）长培训时，副总以上领导未参与授课的扣2分。5.班队长未参加年度安全轮训并持证上岗的扣1分/人次。人力资源部（三）安全教育培训工作。1201安全教育培训计划。15检查相关文件、资料1.未制定安全教育培训年度计划的扣10分。2.季度内未完成培训计划的、擅自调整培训计划的均扣3分。3.未将培训计划完成情况与绩效考核挂钩的、未兑现奖惩的均扣5分。人力资源部2班前安全教育培训。15检查相关文件、资料及班前会1.副总以上领导月度未到班前讲安全的扣3分/人次；科区（班队）长未按规定主持或巡视班前会的扣2分/次。2.月度一日一题学习内容未经分管口长或专业副总审核的扣2分/次；月度一日一题、一周一案少于规定数量或与岗位工种、工作实际联系不紧密的扣1分；一月一考未实行教考分离的扣2分；考试过程中被集团公司检查发现有作弊的扣5分/人次。3.班前会互联保签名存在未签、代签的扣1分/人。4.未建立对基层区队班前会监管问责机制的扣5分。人力资源部牵头，安监局参与3岗前及取证培（复）训。16查阅相关资料与现场抽查相结合1.“不培训”或“假培训”的扣5分/人次。2.“三项岗位人员”未持证上岗的扣10分/人次；参加集团公司安全培训考试不及格的扣1分/人次；违反培训纪律并退回的扣2分/人次。3.井下主要技术工种（上级规定的20个）未持证上岗的扣5分/人次；考试分数造假的、冒名顶替的均扣5分/人次；授课无教案的扣2分/人次；考勤不严格的扣2分/期；组织考试和阅卷不认真的扣1分/人次；取证培训课程安排不合理的扣1分/期；未建立教学效果评估机制的扣5分；评估造假的扣2分/期。人力资源部4“三新”培训。5检查相关资料1.“三新”自主培训组织不到位的扣3分；相关资料不齐全的扣1分。2.未按要求组织参加集团公司举办的“三新”培训的扣1分/次。人力资源部牵头，总院、生产部、安监局参与5现场实训。15检查资料，抽查培训效果1.区队未制定月度现场实训计划的扣5分；计划未落实的扣2分/项。2.未建立培训中心牵头、职能部门参与，共同监管区队现场实训工作机制的扣5分。人力资源部6技术比武。8检查活动计划和相关资料1.未按规定自主开展技术比武活动的扣3分（年度内全覆盖工种由矿区工会确定）。2.未建立技术比武激励政策或未落实集团公司奖励政策的扣2分/项。矿区工会7师徒结对子。15检查师徒合同和出师考核资料1.未建立师徒结对子激励约束机制的扣2分/项。2.新入井职工、转岗职工、技术不熟练职工未签订师徒合同的扣1分/人次；因故师徒关系变动未及时签订新师徒合同的扣1分/人次；未按规定建立、更新师徒电子档案的扣1分/项。3.未对师徒结对子进行动态考核、考核结果未张榜公示的扣1分/项；徒弟未经考核出