民事自认制度的完善.doc

民事自认制度的完善 浅谈民事自认制度的完善摘要我国民事诉讼法及相关司法解释仅规定了民事自认的部分内容，很不完整，严重影响了我国民事自认制度作用的发挥。 本文在对民事自认构成要件、效力、限制等方面进行深入分析的基础上，对我国民事自认制度提出了完善建议。 关键词民事诉讼自认制度构成要件作者简介唐楹琰，国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心专利审查员，硕士；唐嘉君，四川省高级人民法院法官，硕士。 民事自认，是指在民事诉讼过程中，一方当事人就对方当事人主张的，对其不利的案件事实和证据材料，通过法定方式予以承认的诉讼行为。 一、民事自认的构成要件民事自认的构成要件是指构成民事自认所必须具备的、必不可少的条件，主要包括民事自认的主体、民事自认的客体、民事自认的场合、民事自认的形式等四个方面。 （一）民事自认的主体根据我国民事诉讼法及相关司法解释的规定，民事自认是发生在诉讼过程中的一种诉讼行为，这就要求民事自认的主体必须具备民事诉讼行为能力。 换句话说，是否具有民事自认主体资格的判断标准在于是否具有完全民事诉讼行为能力，具有完全民事诉讼行为能力的当事人就具有民事自认的主体资格，反之则不具备。 所以，民事自认的主体主要是具有完全民事诉讼行为能力的当事人。 另外，民事自认的主体还包括无民事诉讼行为能力人和限制民事诉讼行为能力人的法定代理人和在当事人或法定代理人委托他人代为诉讼情况下的特别授权代理人。 （二）民事自认的客体民事自认是一方当事人在诉讼过程中就对方当事人主张的，对其不利的案件事实或证据材料，通过法定方式予以承认，所以自认的客体是于己不利的案件事实和证据材料。 但是，并不是说所有的对己方不利的案件事实和证据材料都可以作为自认的客体。 如有些属于法院应当依职权调查的事项、明显违背客观规律根本不可能存在或发生的事项以及违背社会公序良俗的事项等，这些都不属于民事自认的范围，不能够成为民事自认的客体。 另外，自认的客体是于己不利的案件事实和证据材料，而不是对方当事人的诉讼请求，对诉讼请求的承认通常称为“认诺”或“承诺”。 （三）民事自认的场合民事自认只能发生在民事诉讼过程中，不存在诉讼外的自认，即诉讼外的自认不属于民事自认。 诉讼上的自认并非是一个时间概念，即诉讼系属后至判决作出前这段时间，而是指法律规定的一定程序中，是一个空间概念。 民事自认场合的空间性表明自认不仅有时间的限制，即在民事诉讼过程中，还有一定的空间广度，即自认既包括合议庭庭审之前询问阶段和法庭审理阶段的自认，也包括庭审之前如提交答辩状、证据交换过程中作出的自认。 （四）民事自认的方式民事自认的方式有两种，用口头的或者书面的形式明确作出，即明示自认；以沉默的方式或者其他不否认的方式作出，即默示自认。 明示自认的法律效果是不言自明的，但默示自认的法律效果却是不一致的，这要看各国具体的立法规定。 就我国的现行立法来看，默示自认主要包括一是出庭而沉默的；二是被证明或自称控制证据而拒绝示证的；三是拒不出庭或擅自退庭导致“不争执”的。 但是，公告送达等不能证明被告确实收到起诉状和开庭传票的则不应作为自认，因为沉默自认应当是“明知”而“不争执”。 二、民事自认的效力民事自认的效力是指民事自认有效成立后对各方诉讼主体所产生的法律上的效果，即各方诉讼主体要受到自认的约束。 （一）民事自认对当事人的约束力首先，在民事诉讼过程中，一方当事人对于对方当事人主张的，于己不利的案件事实和证据材料而作出自认时，对方当事人就可以免除对于该案件事实和证据材料的举证责任。 其次，民事自认对作出自认的当事人的约束力，表现为只要当事人的自认是根据自己的意志作出的，没有证据表明其意志受到强制或胁迫，就不得随意撤回自认，即使在二审和再审程序中也不得撤回。 最后，允许对方当事人在诉讼过程中撤回对自己有利的自认。 一般情况下，不允许当事人在作出自认后随意撤回。 但是，根据民事诉讼中的意思自治原则和处分原则，当事人有权处分自己的权益，一方当事人有权允许对方当事人撤回对自己有利的自认。 （二）民事自认对法院的约束力在民事诉讼过程中，当事人作出自认后，法院在认定事实及判决时就会受其约束。 这就要求“被承认的事实不需要证明并且法官在判决中必须将其作为真实事实加以考虑，即使他对事实的真实性并不确信。 这种约束力主要表现在三个方面第一，对于当事人自认的案件事实和证据材料，法院不再组织当事人进行辩论，直接作为裁判的依据；第二，法官对于当事人自认的案件事实和证据材料，不得再进行调查，以调查的结果为裁判的依据；第三，限制了法院事实认定权的范围并以之为裁判基础。 但此种效力仅及于辩论事项，而且仅限于主要事实:直接事实，或法律要件事实。 对于间接事实，如诉讼外的自认事项、不在现场的证明等，虽有诉讼上自认，但对法院无拘束力。 （三）民事自认在共同诉讼中对其他当事人的约束力共同诉讼是一种特殊的民事诉讼方式，其主要特点在于一方或者双方当事人人数众多。 共同诉讼中的民事自认与普通诉讼中的民事自认大体上是相同的，最大的区别在于共同诉讼人中一人作出的自认对其他共同诉讼人的拘束力问题。 对于共同诉讼人中一人作出的自认是否对其他共同诉讼人发生拘束力，要分为两种情况在普通的共同诉讼中，共同诉讼人中一人所做的自认对其他共同诉讼人不具有拘束力；在必要的共同诉讼中，共同诉讼人中一人所做的自认，经过其他共同诉讼人明确表示承认的，对表示承认的其他共同诉讼人发生效力。 三、民事自认的限制为了保障法院裁判的公正，平衡当事人双方的利益，民事自认的法律效力在某些特殊情况下会受到限制。 (一)身份关系对自认的限制身份关系的产生主要基于两个方面的因素血缘和法律拟制。 无论是基于血缘还是基于法律拟制而产生的身份关系都是客观存在的，不会因为当事人的自认而改变，这与当事人通过自认对财产作出处分是不同的，这是因为在民事领域，财产关系可以通过当事人的意思自治而变更。 所以，民事自认在身份关系上是不存在的，当事人不能够通过自认改变客观存在的身份关系，对身份关系案件必须采取绝对的客观真实主义。 （二）法院依职权调查取证对自认的限制根据我国民事诉讼法及相关司法解释的规定，法院依职权调查取证主要有两方面一方面是涉及有损国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的事实；另一方面是涉及依职权追加当事人、中止诉讼、终结诉讼等与实体争议无关的程序事项。 如果法院在民事诉讼过程中，发现自认可能有损害国家利益、社会公共利益或者他人合法利益，就会依职权启动证据调查收集程序，调查收集与案件有关的证据来查明案件事实。 如果查明的案件事实与当事人自认内容不同，法院就可以不受当事人自认的约束。 （三）法律上免证事项对自认的限制对于一些众所周知的，根据法律规定或者已知事实和日常生活经验，就能推出的事实与当事人的自认不一致时，法院可以根据众所周知的事实和推定事实作出裁判，当事人的自认不产生拘束力。 法院在诉讼过程，对于这类事实的认定不需要当事人提供证据予以证明，直接作为认定案件事实的依据，作出裁判。 （四）在调解、和解中作出的让步对自认的限制无论是法院调解还是当事人和解，其目的都是为了快速化解矛盾，解决当事人之间的纷争。 为了达到这个目的，一方或者双方当事人都没有特别在意案件的真实情况，甚至在事实不清的情况下作出让步。 这种让步只是为快速解决纠纷，结束诉讼，并没有真正反映案件的真实情况。 因此，不能将法院调解和当事人和解中的让步作为民事诉讼中的自认，进而作为法院裁判的依据。 四、我国民事自认的制度完善由于我国有关民事自认的规定散见于民事诉讼相关法律和司法解释，所以我国的民事自认制度缺乏系统性，需要从以下几个方面加以完善（一）界定民事自认的内涵和外延我国民事诉讼法及相关司法解释没用采用“自认”的概念，而是用“当事人承认”来代替。 在内涵上，可以将民事自认界定为在诉讼过程中，一方当事人就对方当事人主张的，对其不利的案件事实和证据材料，通过法定方式予以承认的诉讼行为。 在外延上，民事自认只包括诉讼中的自认，不包括诉讼外的自认。 诉讼外的自认不发生免除对方当事人举证自认的效力，只能作为证据的来使用。 （二）完善民事自认的构成要件民事自认的构成要件包括自认的主体、自认的客体、自认的场合、自认的形式四个方面。 自认的主体包括原告和被告、共同诉讼人、诉讼代表人、第三人，法定代理人，诉讼代理人；自认的客体包括案件事实和证据材料；自认的场合包括诉讼过程中，即诉讼系属后至判决作出前这段时间；自认的形式包括明示和默示两种。 （三）健全民事自认的效力在法律效力上，民事自认不仅约束当事人，使对方当事人免除举证自认。 同时，法院在认定案件事实和证据材料上也会受其拘束，将当事人自认的案件事实和证据材料作为裁判的依据。 但是，民事自认的效力也是有边界的，对身份关系、法院依职权调查取证的事项、法律规定的免责事项以及在在调解和解中作出的让步等不适应自认。 （四）明确民事自认的撤回一般情况下，民事自认一旦作出，原则上就不允许撤回的。 但是，为了兼顾公平，也应当允许当事人在一定情况下撤回自认。 在立法中，我们可以规定除法律另有规定外，当事人在诉讼中一旦作出民事自认就不得撤回。 例外情况主要有两种一是作出自认的当事人能够证明自认客体与案件真实情况不符，且作出自认时受胁迫或处于重大误解下所致的，自认可撤回；二是根据意思自治原则，作出自认的当事人经对方当事人同意，可以撤回自认。 （五）建立独立的民事自认笔录民事自认作为诉讼过程中的一种重要的诉讼活动，一方面对于当事双方的权益和法院的裁判都将产生重要影响；另一方面，民事自认可能发生在法院立案后到裁判前的任何时间。 所以，民事自认笔录和其他笔录尤其是庭审笔录有很大的不同，应当将自认笔录从一般笔录中剥离出来，制成独立的自认笔录以增加民事自认的拘束力，防止当事人和法官的随意性。 结语由于受诉讼传统、诉讼模式、诉讼制度的影响，我国民事自认制度的最终确立并发挥出