五工程投标报价决策PPT课件

1 第五章投标报价决策 一 招标承包制概述二 合同计价类型三 投标报价的程序四 投标策略与技巧 2 一 招标承包制概述 承发包是承包方和发包方之间的一种商业行为 工程承发包是指建筑企业作为承包人 称乙方 建设单位作为发包人 称甲方 由甲方把建筑安装工程任务委托给乙方 且双方在平等互利的基础上签订工程合同 明确各自的责任 权利和义务 以保证工程任务在合同造价内按期按质的全面完成 招投标是实现工程承发包关系的主要途径 招标的目的和实质 是通过工程承包者之间的竞争来选择确定的经营形式 投标则是建筑业者竞争的特有形式 招标与投标是交易过程的两个方面 最终的行为结果是签订承包合同 在施工发包前 建设单位应根据工程特点全面考虑四方面问题 3 一 如何组织 建设单位要根据管理能力及有关规定 确定是自行招标还是委托有资质的招标代理机构进行招标 招标单位应具备的条件 必须是法人或依法成立的其他组织 有与招标工程相适应的技术 经济 管理人员 有组织编制招标文件的能力 有审查投标人投标资格的能力 有组织开标 评标 定标的能力 4 二 如何分标 法律规定 招标项目需要划分标段 确定工期的 招标人应当合理划分标段 确定工期 并在招标文件中载明 分标应保证工程的整体性和专业性原则 考虑以下主要因素 工程特点现场管理工程造价资金筹措 5 三 如何发包 建设单位应依据建设总进度计划 确定建设施工的招标次数和每次招标内容 根据管理能力确定发包范围 确定承包方式 平行承包或总承包等 同时 还需要对承包单位提出独立承包 总分包或联合承包的规定 6 四 如何计价 建设单位在发包之前 要根据发包项目准备工作的实际情况 设计工作的深度 工程项目的复杂程度 确定合同价的形式 明确合同价款如何确定 合同价款的确定涉及两个基本内容 计价方法和签订合同价的方式 7 二 合同计价类型 一 固定价和可调价 二 总价合同和单价合同 三 按 计价规范 签订合同类型的确定 8 一 固定价和可调价 建设工程施工合同 通用条款第23条指出 下列三种确定合同价款的方式 双方可在专用条款内约定采用其中一种 1固定价格合同 双方在专用条款内约定合同价款包含的风险范围和风险费用的计算方法 在约定的风险范围内合同价款不再调整 风险范围以外的合同价款调整方法 应当在专用条款内约定 适用于工期较短 一般不超过一年 且要求十分明确的项目 2可调价格合同 合同价款可根据双方的约定而调整 双方在专用条款内约定合同价款调整方法 适用于工期较长 如一年以上 的项目 3成本加酬金合同 建设单位向施工单位支付工程项目的实际成本 并按事先约定的方式支付一定的酬金 适用于1 需立即施工的项目 如防洪抢险 抗震救灾等 2 新型或试验性工程 或项目风险很大的工程 3 建设单位对施工单位高度信任 9 在计价定额实行 量价合一 的方式下 计价定额的价格是滞后于实际价格的 定额编制期 预算编制期 结算编制期 预算价差 结算价差 当时的 现在的 未来的 价格水平价格水平价格水平 确定固定价合同的造价时 需要同时考虑预算价差和结算价差 确定可调价合同的造价时 仅需考虑预算价差 结算价差在工程结算时再考虑 动态结算 把握固定价和可调价概念 需要注意的是 上述风险主要是指建筑材料市场的价格变化的可能性 10 二 总价合同和单价合同 1总价合同 指确定一个完成项目的总价 承包单位据此完成项目全部内容的合同 它要求准备详细而全面的设计图纸和各项说明 能准确计算工程量 适用于工程量不太大且能精确计算 工期不长 技术不太复杂 风险不大的工程项目 总价合同管理重点 总价合同通常按形象进度付款造价管理重点 注意变更 注意付款条件竣工造价 原合同价款 变更工程价款 签定合同后 付20 合同价款 签定合同后 付10 合同价款 施工队伍进场后 付10 合同价款 基础工程完成后 付20 合同价款 0 00以下结构工程完成 包括回填土 并经质量验收合格 付20 合同价款工程管理中 从来没有独立的造价控制 造价控制是建立在质量控制和进度控制基础上的 11 2单价合同 指承包商在投标时 按招标文件所给的工程量表确定合同价的合同 当工程内容和设计指标不能十分确定或工程量可能出入较大时采用单价合同 建设单位准备招标文件时 委托咨询单位按分项工程列出工程量表及估算的工程量 承包商投标时在工程量表中填入分项工程单价 据此计算出 名义合同总价 作为投标报价 施工过程中每月按实际完成的工程量结算 工程竣工时以竣工图最终结算工程总价 单价合同管理重点 单价合同通常按月付款造价管理重点 计量 履行单价合同的关键是 合同双方对单价和工程量计算方法的确认 在合同履行中对实际工程量计量的确认 12 三 按 计价规范 签订合同类型的确定 工程量清单计价宜采用固定单价合同 施工合同应约定风险范围 在约定的风险范围 包括物价风险 工程量风险 内 综合单价不作调整 工程量清单计价如采用固定总价合同 可以约定工程量误差的价款调整方法 也可以约定 凡图纸中已明示的项目 招标文件或合同文件没有明示为招标承包范围之外的项目 有经验的承包人应当知道的为完成承包范围内工程所必须经历的施工过程和施工内容 即使工程量清单有缺漏 均认为已包含在合同价款中 13 三 投标报价的程序 一 分析研究招标文件 二 市场 现场调查及标前答疑 三 计算或复核工程量 四 制订进度计划与施工方案 五 基本单价计算与分包询价 六 分摊费用计算及分项工程单价计算 七 工程量表合价计算与汇总 八 标价分析与确定报价决策 九 编制正式报价单 十 投标致函 装订及银行担保 十一 递标 14 一 分析研究招标文件 研究招标文件是为了正确理解招标文件和建设单位的意图 是使投标文件满足招标文件要求 确保投标有效的前提 施工招标文件通常由投标须知 合同条件 技术规范 施工图纸 工程量清单和投标文件格式等组成 分析投标须知 投标须知是招标人对投标人的所有的实质性要求和条件 指导投标人正确的进行投标报价的文件 告之他们所应遵循的各项规定及编制标书和投标时所应注意和考虑的问题 避免投标人对招标文件内容的疏忽或错误的理解 应注意招标文件对投标担保形式 担保人 担保数额和担保有效期等的规定 对投标文件的送达地点和截止日期 密封和印记 签署 修改或撤消等的要求 是否有备选方案的规定 评标方法的规定 是否有标底等 15 招标标底是指招标人编制的评标依据 广义上讲 招标标底包括标底价格 标底工期和标底质量等级等 狭义上讲 招标标底专指标底价格 标底价格是建筑工程造价的表现形式之一 是由招标单位或有编制标底资格和能力的中介机构编制 并经当地招投标管理部门或工程造价管理部门核准审定的发包造价 是招标工程的预期价格 招标标底价格有如下作用 标底是投资方核实建设规模的依据 标底是衡量投标单位报价的准绳 标底是评标的重要尺度 16 标底价格由成本 直接费 间接费 利润和税金构成 招标标底不是招标过程中必备的文件 我国的招标投标法并没有规定必须编制招标标底 招标人可以编制招标标底 也可以不编制招标标底 如招标人编制招标标底 评标时要参考招标标底对投标人的投标报价进行评议 如招标人不编制招标标底 则称为无标底招标 无标底招标的评标方法一般是采用以经评审的最低投标价格中标的方法 或采用以投标报价的平均价为基准来进行评标的方法 推行无标底招标的目的是为了防止标底泄露妨碍招标的公正进行 同时也是为了避免标底不准确影响招标的公正进行 无标底招标应十分注意被不良投标行为利用 如典型的不良行为有 抬标 围标 17 编制标底应考虑 标底必须适应目标工期的要求 对提前工期因素有所反映 标底必须适应招标单位的质量要求 对高于国家验收规范的质量因素有所反映 标底必须适应建筑材料采购渠道和市场价格的变化 考虑材料差价因素 标底必须充分考虑招标工程范围 标底要合理考虑现场条件和合理的施工方案 一个工程只能编制一个标底 18 二 市场 现场调查及标前答疑 1对建设单位进行调查如招标工程的资金来源 额度 招标工程情况 建设单位及其管理人员的状况 委托监理的方式 监理单位及其人员状况等 2对工程现场进行调查如工地及其周围的经济 地理 地质 气候等情况 3对竞争对手进行调查如竞争对手的规模和实力 经营状态和经营方式 管理水平和技术水平等 4参加标前答疑会对现场考察 设计图纸与报价 合同条款等有疑问的地方 向建设单位提出 19 三 计算或复核工程量 总价合同的 一口价 性质决定了投标人对存在数量误差的分项工程 应在确定完成分项工程全部费用 合价 之后 再根据清单工程量 推算 出投标单价 其实质是对常规单价的技术性调整单价合同的 按实计量 环节的客观存在 投标人必然会应用不平衡报价技巧 以达到 多收钱 的目的招标人应尽量保证工程量的准确性 应给予投标人复核工程量足够的时间 20 四 制订进度计划与施工方案 1编制施工总进度计划以合理工期编制施工进度计划 报价较低 但总工期较长 以最短工期编制施工进度计划 总工期最短 但报价往往较高 应恰当选择 使总工期能较大幅度缩短 又不增加很多成本 2选择施工方法如土方开挖是人工还是机械操作 大面积土方平整采用机械的类型 型号 台数和平整的顺序和方向 大面积土方开挖采取降低地下水位的措施 深基坑的围护措施 混凝土工程的选择 模板工程的选择 垂直与水平运输的方式等 3确定分包计划如劳务性工程 手工操作技能要求高的工程 需要专用施工机械的工程等 4安排资源包括劳动力 施工机械设备 材料和工程设备以及资金的安排 21 五 基本单价计算与分包询价 根据招标文件的要求 按照工程单价的计算方法计算工料单价或综合单价 需要分包的话 将准备分包的的内容送交预先选定的几个分包单位 请他们在约定的时间内报价 以便进行比较选择 22 六 分摊费用计算及分项工程单价计算 长期以来 我国间接费 利润等根据直接费乘以取定的费率后求得 之后再汇总造价总额 在国际工程造价中 间接费 利润等是在估算总额后 分摊到各分项工程后 得出费率 例 某工程施工单位经估算 直接费1000万 其中人工费230万 机械费110万 预计该工程需要管理费总额100万 则分摊的费率为 以直接费为计算基础 管理费率 100 1000 10 以人工费加机械费为计算基础 管理费率 100 340 29 41 以人工费为计算基础 管理费率 100 230 43 48 23 七 工程量表合价计算与汇总 根据分项工程量及分项工程单价计算合价并进行汇总 得到单位工程的造价 24 八 标价分析与确定报价决策 在估算工程投标价格的基础上进行标价分析 考虑投标策略及各种影响工程造价的因素 最终确定用来参与投标竞争的投标报价 同一工程 不同单位的投标报价是不同的 它反映了施工单位的管理水平 装备能力 技术力量 劳动效率 技术措施等 投标决策是指投标者对是否投标 投标哪几个项目 是以高价投标还是低价投标的决策过程 在决策时 需要考虑的因素很多 要对投标环境有客观 详尽的分析 从企业外部环境 内部条件入手 考虑工程 业主 市场竞争和企业自身条件等 25 是否投标 1 确定投标的目标 根据企业的经营状况确定投标的目标是 获得最大利润 或 确保企业有活干即可 或 为了克服一次生存危机 或 为了占领某一市场 在某一地区打开局面 等 26 2 确定对投标机会的判断标准 即达到这一标准就参加投标 达不到这一标准就不参加投标 投标的目标不同 确定的判断标准也不同 包括 现有技术条件对招标工程的满足程度 如技术水平 机械设备 施工经验等能否满足施工要求 经济条件 如资金运转能否满足施工进度 利润的大小等 对生存与发展方面的考虑 如工程会不会中途停建缓建 由于该工程的施工能否取得有利于本企业的社会影响等 3 与竞争者对比分析 确定是否投标 首先确定对比分析的因素及评分标准 再收集各竞争对手的信息 若得分优于对手 则参加投标 若与对手不相上下 则应考虑应变措施 若明显低于对手 则应慎重考虑 27 投标项目的选择 当投标项目较多 承包商施工能力有限时 必须从中选择一项或几项工程投标 而对另一些项目则放弃投标 1 权数计分评价法 采用与判断标准比较打分 选择得分较高的一个或几个工程去投标 2 决策树法 选择期望利润最大的项目 通过过去承包过的与要选择的投标项目同类型的项目的统计资料 确定每种方案的损益值和出现的概率 从出发点开始不断分支来表示所分析问题的各种发展可能性 并以各分支期望值中的最大值作为选择的依据 28 出发点概率分叉点终点损益值 决策节点 方案枝 5000 1000 6000 1000 0 2 0 8 0 3 0 7 29 九 编制正式报价单 按照招标文件中要求投标报价的填写格式 填写形成正式的报价单 30 十 投标致函 装订及银行担保 将有关投标报价的计算表格 投标保证书 施工规划 施工组织机构表及主要工程管理人员人选及简历 分包商情况和其他必要的附件和资料 如承包商营业执照 承包商投标全权代表的委托书及姓名 地址 能确认投标者财务状况的银行或金融机构的名称和地址等 等装订成投标文件 31 十一 递标 在招标文件规定的截止时间前将投标文件递交到指定的地点 在招标文件规定的日期 时间 地点 由招标单位组织开标 所有投标人参加 并邀请工程项目有关主管单位 当地计划部门 经办银行代表和公证机关及监理工程师出席 废标情况 1 标书未密封或未加盖法人印章和法定代表人或其委托代理人的印鉴 2 标书未按规定的时间 地点送达 3 投标人未按时参加开标会 4 标书标记不符合招标文件要求 内容不全或字迹不清无法辨认 5 标书情况汇总表与标书相关内容不符 6 标书经涂改后未在涂改处加盖法定代表人或其委托代理人印鉴 32 四 投标策略与技巧 一 报价的一般策略 二 报价技巧 33 一 报价的一般策略 本企业任务不饱满时 可适当降低报价 当企业任务已饱满时 可适当提高报价 对一般性房屋建筑报价宜低 特种工程或特殊结构的报价可略高 比较简单的工程或工程量大的工程报价宜低 复杂的工程 施工条件困难的工程 报价可略高 投标竞争者较多时 报价要低 本企业有特长而竞争者较少的工程 报价可略提高 工期短 风险少的工程报价可低 工期较长的工程 是一次性固定合同价的或风险性较大的工程 报价可适当提高 对工程质量 工期 技术等要求高的工程 报价宜提高 34 二 报价技巧 1不平衡报价2多方案报价法3增加建议方案法4先亏后盈法5突然袭击法6低报价 高索赔法 35 1不平衡报价 不平衡报价指在不影响总标价水平的前提下 相对于正常水平 提高某些分项工程的单价 同时降低另外一些分项工程的单价 以期既不影响中标 又能在结算时得到更理想的经济效益 1 早收钱 的不平衡报价能早日结帐收款的项目 如基础 土方等 单价可定高一些 将投标开支 保函手续费 临时设施费 开办费等资金分摊到早期工程价格中 以利于资金周转 后期工程项目 如装饰 电气等 单价可适当降低 36 2 多收钱 的不平衡报价 经过工程量核算 预计今后工程量会增加的项目 单价适当提高 预计工程量会减少的项目单价降低 设计图纸不明确或有错误 估计今后会修改的项目单价可提高 工程内容说明不清的单价可降低 有利于以后的索赔 没有工程量 只填单价的项目 如挖淤泥 单价宜高 对暂定项目如工程不分标 则其中确定要实施的项目单价可提高 不一定做的项目单价可适当下调 如工程分标 则暂定项目也可能由其他承包商施工 则不宜报高价 不平衡报价的调价幅度一定要控制在合理幅度内 10 左右 以免引起业主反对 甚至导致废标 37 例 某工程招标文件中提供的工程量如表所示 某投标人认为实际工程量可能正好相反 决定采用不平衡报价 偏差10 的策略 得到如表所示报价 分析 如果实际施工中的工程量变化与投标人的估计相同 该投标人可以多得到工程价款为 采用平衡报价 1000 30 2000 60 150000 元 采用不平衡报价 1000 27 2000 66 159000 元 多得工程价款 159000 150000 9000 元 但是 如果实际工程量并没有发生变化 或者普通岩石开挖的工程量增加 坚硬岩石开挖的工程量减少 投标人不但不能多得工程价款 甚至会少得工程价款 因此 不平衡投标是有风险的 必须谨慎采用 38 2多方案报价法 主要针对施工实施 对于一些招标文件 如果发现工程范围不很明确 条款不清楚或很不公正 技术规范要求过于苛刻时 在充分估计投标风险的基础上 按多方案报价法处理在投标书上报两个价 一个是按原招标文件规定的条款所作的较高的报价 另一个报价是如果招标文件表明的条款能作某些修改时 可以降低多少费用 报出较低的报价 采用这种报价策略 容易引起业主的兴趣 达到修改有关条款 降低风险的目的 例 某临街大型工程发包人在招标文件中要求混凝土采用商品混凝土 某投标人在投标文件中对此做出报价 并提出若改为建现场搅拌站拌制混凝土可作出报价 39 3增加建议方案法 主要针对设计修改 有的招标文件规定 可以提一个建议方案 即可以修改原设计方案 提出投标者自己的方案 并给出相应的报价 这种报价策略是靠更为合理的