国际贸易64.doc

NO.1 国际贸易学的研究1、国际贸易值：用货币来表示的一定时期内各国的对外贸易总值，它能反映出某一时期内的贸易总金额。2、对外贸易值：一国出口值与进口值之和。3、国际贸易量：某一时点上的不变价格为标准来计算各个时期的国际贸易量。4、对外贸易量：一国以不变价格计算的进出口值之和。5、贸易差额：一个国家的出口总值与进口总值之间的差额。v 分为二类：1）出超（贸易顺差）出口值大于进口值； 2）入超（贸易逆差）出口值小于进口值。6、货物贸易：物质商品的进出口，也称有形贸易。7.、国际服务贸易：指国家之间出售或购买服务的交易。按照服务贸易总协定的定义，国际服务贸易指服务贸易提供者从一国境内通过商业现场或自然人的商业现场向服务消费者提供服务，并获取外汇收入的过程。v 国际服务贸易的4种方式：1）过境交付 2）境外消费 3)商业存在 4）自然人移动。8、直接贸易：商品的生产国一般是直接到商品的消费国去消费产品，后者也乐于从前者购买。出口国即是生产国，进口国就是消费国。9、间接贸易：商品的生产国和消费国不能直接进行交易，而只能通过第三国商人转手来间接地进行买卖。10、转口贸易：从商品的生产国进口商品，不是为了本国生产或消费，而是再向第三国出口。11、过境贸易：从商品生产国购货之后，需要通过第三国的境界才能进入本国市场，对于第三国来说，这就是过境贸易。12、国际贸易地理方向：又称国际贸易地区分布，通常是用它们的出口贸易额或进口贸易额占世界出口贸易总额或进口贸易总额的比重来表示。它用来表明世界各个地区或国家在国际贸易中的地位。二章 国际贸易的利益1、国际分工：是指各国在从事商品生产时，相互间实行的劳动分工和产品分工，它是社会分工向国际范围扩展的结果。国际分工是国际贸易和世界市场的基础，是一个历史范畴。2、当代国际分工的新特征：1）国际分工的形成机制发生变化；2）发达国家之间的工业分工得到迅猛发展；3）“水平型”的国际分工成为主流；4）国际分工的界限发生改变，即产业部门之间的国际分工日益转变为产业内部的国际分工，以产品为界限的国际分工逐步转变为以生产要素为界限的国际分工。3、部门间联系：指一个部门在投入和产出上与其他部门之间的联系。v 分为两个方面：1）后向联系：某个部门同向它提供投入的部门之间的联系； 2）前向联系：某个部门同吸收它的产出的部门之间的联系。三章 国际贸易分工理论1、重商主义的保护贸易学说：货币是财富的唯一形态，一切经济活动的目的就是为了获取金银货币。经历了两个发展阶段：大约从15世纪到16世纪中叶为早期重商主义阶段，16世纪下半叶至17世纪为晚期重商主义阶段。1）早期重商主义：货币差额论2）晚期重商主义：贸易差额论2、绝对成本理论：一国应把本国生产某种商品的成本即生产费用与外国生产同种商品的成本即生产费用相比较，以便决定是自己生产还是从外国进口。如果一国某种产品的生产成本绝对地低于他国，那该国生产这种商品的产业就是具有绝对优势的产业，相反，就是不具有绝对优势或处于“绝对劣势”的产业。斯密的绝对成本理论，是建立在他的分工和国际分工学说基础之上的。他用一国内部的不同职业、不同工种之间的分工原则来说明国际贸易分工。他认为，分工能够提高劳动生产率，增进社会财富。如果每个人都用自己擅长生产的东西去交换自己不擅长生产的东西，那对交换双方都有利。3、比较成本理论（两优取其相对较优，两劣取其相对较劣） 比较成本是对各国产品的成本作相对的比较，这是比较成本思想的精髓。v 比较成本理论的科学性：1）为自由贸易政策提供了坚实的理论基础 2）说明价值规律在国际市场上的作用形式发生了变化 3）说明互利和等价交换是不同的概念4、生产要素禀赋理论：一个国家相对丰裕的生产要素，其价格就会便宜。v 从两个方面说明了产生比较成本差异的原因： 1）各国各种生产要素禀赋即经济资源的拥有状况不同； 2）生产各种商品所使用的各种生产要素的组合不同，亦即使用的生产要素的比例不同。v 要素丰裕度：指两国要素拥有量和要素价格比率的比较 1）要素丰裕的实物定义：若乙国的资本总量与劳动总量的比率(TK/TL)高于甲国，则乙国资本相对丰裕，甲国劳动相对丰裕 2）要素丰裕的价格定义：若乙国的利息率与工资率的比率(R/W)低于甲国，则乙国资本相对丰裕，甲国劳动相对丰裕v 要素密集度：指生产各种商品所需投入的生产要素的组合比例。设生产两种商品X、Y，使用两种生产要素K（资本）和L（劳动）。如果生产Y的K/L的比率高于生产X的K/L的比率，或生产X的L/K的的比率高于生产Y的L/K的的比率，则Y是资本密集型产品，X是劳动密集型产品。5、国际贸易对生产要素收益的影响：开展贸易后的长时期内，由于商品相对价格的变动引致了生产要素在进出口部门之间的流动，引起了生产要素市场供求关系的变化，从而导致生产要素价格的变化，影响到要素所有者的报酬收入。6、生产要素价格均等化定理：根据一系列假设，自由贸易不仅会使商品价格均等，而且会使生产要素价格均等，以致两国的所有工人都能获得同样的工资率，所有的土地单位都能获得同样的地租报酬。7、生产要素禀赋理论简评：1）李嘉图用比较成本差异阐述了贸易互利性的普遍原理，而俄林等则进一步用生产要素禀赋差异解释了为什么比较成本有差异，在理论上有所发展和创新。2）俄林把李嘉图的个量分析扩大为总量分析，不是单单比较两国两种产品的单位劳动耗费的差异，而是直接比较两国生产要素总供给的差异，从一国经济结构中的资本、土地、劳动力等这些最基本的因素来解释贸易分工基础和贸易格局。3）生产要素禀赋理论仍然属于比较成本理论的范畴，使用的是比较成本理论的分析方法。但是生产要素禀赋的分析更加接近经济运行的现实，从而增强了理论的实用性。8、要素禀赋理论的局限性：1）该理论假定各国所有生产要素在数量上是固定的，质量上是不变的，它们都得到充分利用，生产要素不存在国际流动性。而事实上，世界经济以迅速变化为特征，各生产要素既非数量固定，亦非质量不变。失业和资源利用不足在发展中国家普遍存在，跨国公司使生产要素国际流动频繁。2）该理论假定各国生产技术是固定的，同种产品生产技术相同，且消费者偏好是固定的，不受生产者的影响。但事实上，各国生产技术并不相同，技术进步亦不同步。同时，世界市场，特别是发达国家的市场需求结构随收入的提高而不断变化，往往迫使发展中国家出口产业的选择偏离其要素优势。3）该理论假定在国内生产要素在不同部门能自由流动，整体经济以自由竞争为特征。实际上发展中国家的生产结构常常十分僵化，要素流动受到很大限制。国际贸易格局往往使其只能将资源集中于生产少数产品上。4）该理论假定政府在国际贸易中不起作用，从而国际市场价格由供求力量决定。但事实却相反：富国政府往往凭借其经济、政治力量来影响国际经济活动，使国际贸易发生不利于落后国家的变动。9、里昂惕夫之谜：美国经济学家里昂惕夫在运用投入产出法对美国1947和1951年的外贸数据进行验证时，发现美国出口的是劳动密集型产品，进口的是资本密集型产品。赫克歇尔俄林模型的推论与实际验证结果之间的矛盾。v 里昂惕夫之谜的解释：1）生产要素密集度变换论：同一种商品的产出可以存在要素密集度的变换。2）要素非同质论：各国的生产要素禀赋不仅有数量上的差异，还有质量上的差异。 3）贸易壁垒说 4）需求偏向论5）自然资源论10、产品生命周期理论第一阶段：创新阶段（成长阶段）：创新国垄断出口；第二阶段：成熟阶段：产品由技术密集型变为资本密集型。创新国在对东道国出口下降的同时，对其他绝大多数市场的出口仍可继续；第三阶段：标准化阶段：产品变为资本密集型或劳动密集型。其他发达国家到了净出口阶段；第四阶段：衰退阶段：产品变为劳动密集型。创新国变为产品的净进口国。11、产业内贸易：也称为部门间贸易，指一国进口和出口属于不同产业部门生产的产品。这是以规模经济和不完全竞争的市场结构为基础的国际贸易。这种贸易通常发生在要素禀赋或需求结构相似的发达国家之间。v 产业内贸易的特点：1）产品流动具有双向性；2）产业内贸易的产品具有相似性，消费具有可替代性；3）产业内贸易的产品在生产过程中使用相似的要素投入。（注：产业内贸易指数的计算见课本）v 产业内贸易的理论分析：1）林德的偏好相似论基本观点一：一种工业品要成为潜在的出口产品，首先是一种在本国消费或投资生产的产品，即产品出口的可能性决定于它的国内需求；基本观点二：两个国家的需求结构越相似，一国代表性需求的商品也越容易在另一国找到市场，因而这两个国家之间的贸易量越大。2）市场结构理论（理论假设前提的重要两点） 假定产品的规模收益不变；假设各国生产的产品都是同质同样的，国际市场是完全竞争的。12、公司内贸易：跨国公司的母公司与子公司、子公司与子公司之间的国际贸易。公司内贸易属于国际贸易，是因为在公司内贸易中，商品的运动超出了国界，贸易的结果对各子公司所在国的国际收支均产生影响。但是，公司内贸易与一般意义上的国际贸易又有很大区别，公司内贸易的双方都处于共同所有权控制之下，进行交换的市场是跨国公司的内部市场，价格是跨国公司的调拔价格。从交易内容看，公司内贸易的商品大多是具有特殊意义的中间产品，这反映了同一产业内专业化分工的深化。v 公司内贸易（内部化）的利益：1）内部化能够获得协调业务活动的利益；2）内部市场能够从公司的总体利益出发，通过差别性定价的策略充分地掌握市场力量；3）内部化通过长期的或永久的的内部供需安排可以避免外部市场的不确定性；4）内部化将买卖双方所有权合二为一，可消除知识资产在市场转移中的各种不确定性；5）公司内部贸易的定价方式，可以产生很大利益。13、国家竞争优势理论（图形参考课本）第五章 贸易条件1、贸易条件：是一个国家以出口交换进口的条件，即两国之间的交换比例。v 两种表示方法：1）物物交换条件：用实物表示形态表示的贸易条件，即用一定数量出口产品能够换到多少的进口产品。2）贸易条件指数：通常用出口商品价格指数与进口商品价格指数之比。2、商品贸易条件指数：是一定时期内一国出口商品价格指数与进口商品价格指数之比。它表示一国每出口一单位商品可以换得多少单位的进口商品。v 计算公式：3、单项要素贸易条件指数：是一定时期内一国出口商品生产部门要素生产率指数与同期商品贸易条件指数的乘积。v 计算公式：4、双项要素贸易指数条件：不仅考虑出口商品要素生产的变化，而且考虑进口商品要素生产率的变化。v 计算公式：5、相互需求原理两国实际的交换比例由两国需求和供给决定：当英德两国的相互需求能够使双方的总出口恰好支付其总进口亦即双方的国际收支平衡时，交换比例就被现实地确定了。这就是所谓国际需求方程。总之，按照两国相互需求决定的实际贸易条件是使总进口的总出口达到均衡状态时的贸易条件。6、提供曲线：在各种贸易条件下，一国为了达到最高的福利水平所愿意进行的各种进出口组合。v 均衡满足两个条件：1）各国的贸易收支平衡；2）各国商品的进口和出口需求平衡7、生产要素不平衡增长对生产格局的影响：罗布津斯基定理：在两种生产要素、两种商品模型的情况下，在商品和生产要素的价格保持不变的条件下，如果其中一种生产要素的数量增加了，而另一种生产要素数量保持不变，那么密集使用了前一种生产要素的产品的绝对产量将会增加，而密集使用后一种生产要素的产品的绝对量将会减少。8、贫困化增长如果生产的增长使得出口产品的供给迅速增加，则有可能产生贫困化的增长。这种增长不但会严重恶化贸易条件，甚至会导致该国国民福利水平的绝对下降。v 贫困化增长三个条件：1）该种初级产品出口量占相当大的比重2）需求弹性很低3）大量出口导致世界市场大大供过于求，价格大幅度下降第六章 国际贸易政策的理论分析1、对外贸易政策的两种基本形式：1）自由贸易政策：指政府取消对进出口贸易的限制，不对本国商品和服务的进出口商提供各种特权和优待，力图消除各种贸易障碍，使商品和服务能够自由地输出和输入，在世界市场上实行自由竞争与合作，从而使资源得到最合理的配置；2）保护贸易政策：指政府采取各种措施限制商品和服务的进口，以保护本国的产业和市场不受或少受外国的竞争。同时，政府对本国商品和服务的出口实行补贴和各种优待，以鼓励出口。保护贸易政策的实质是奖出限入。2、汉密尔顿的保护关税思想：1）系统阅述了保护和发展制造业的必要性和重要性，认为一国只有工业发展了才能保持独立地位。2）美国工业起步晚，基础薄弱，技术落后，生产成本高，无法同英国、法国等国的廉价商品进行自由竞争，因此，美国应实行保护关税制度，以使新建立起来的工业得以生存、发展和壮大。3、李斯特的保护贸易理论：v 各国的经济成长的五个阶段： 1）原始未开化时期、2）畜牧业时期、3）农业时期、4）农工业时期、5）农工商业时期v 关于保护对象的选择：李斯特强调受到保护的应当是国内幼稚的但有发展希望的工业，受保护对象通过一段时期之后能够成长起来。幼稚工业标准：如果某种产业不能在比原来高4060的保护关税下长期存在下去，这种产业就缺乏保护的基本条件，因而不应该给予保护。保护期应当以30年为最高界限，在这个期限内仍然不能成长起来的产业，政府就不应当继续保护下去。4、关于幼稚产业选择的标准1）穆勒标准：正当的保护只限于从外国引进的产业的学习掌握过程，过了这个期限就应取消保护；保护只应限于那些被保护的产业，在不久之后，没有保护也能生存的产业；最初为比较劣势的产业，经过一段时间保护后，有可能变为比较优势产业。2）巴斯塔布尔准则：受保护的产业在一定时期以后，能够成长自立；受保护产业将来所能产生的利益，必须超过现在因为实行保护而必然受到的损失。3）肯普补充的标准：只有先行企业在学习过程中取得的成果具有对国内其他企业也有好处的外部经济效果时，这种保护才是正当的。4）小岛清的选择标准：应根据要素禀赋比率和比较成本的动态变化，选择一国经济发展中应予保护的幼稚产业。只要是有利于国民经济发展的幼稚产业，即使不符合巴斯塔布尔或肯普准则，也是值得保护的。至于怎样确定这种幼稚产业，则要从一国要素禀赋状况及其变化，从幼稚产业发展的客观条件方面来考察这一问题。所保护的幼稚产业要有利于对潜在资源的利用；对幼稚产业的保护要有利于国民经济结构的动态变化；保护幼稚产业，要有利于要素利用率的提高。5、战略性贸易政策：指一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，可以凭借生产补贴、出口补贴或保护国内市场等政策手段，扶持本国战略性工业的成长，增强其国际市场上的竞争能力，从而谋取规模经济之类的额外收益，并借机劫掠他人市场份额和工业利润。第七章 国际贸易政策措施1、关税：是一个国家的海关对进出其关境的物品所征收的一种税。v 关税的特点： 1）强制性、 2）无偿性、 3）预定性、 4）间接税v 关税的作用： 1）增加财政收入； 2）保护本国生产2、关税的种类1）进口税：是进口国家的海关在外国商品输入时，对本国进口商所征收的正常关税。v 正常进口税通常可分为最惠国税和普通税两种。最惠国税适用于与该国签订有最惠国待遇原则的贸易协定的国家或地区所进口的商品；普通税适用于与该国没有签订这种贸易协定的国家或地区所进口的商品。2）出口税：是出口国的海关在本国商品输往国外时，对出口商品征收的一种关税。v 一国政府征收出口税的原因：保护本国购买者的利益，使本国市场不致受到国外购买者的冲击，以防止在本国内出现较高的国际价格；改善贸易条件，提高出口效益，防止“贫困化增长”；取得财政收入；一些发展中国家利用出口税作为与发达国家的跨国公司进行斗争的武器。3）进口附加税：对进口商品征收正常关税外，再加征的额外关税。v 主要包括反补贴税和反倾销税反补贴税：又称抵消税，是对于直接或间接接受任何津贴或补贴的外国商品在进口时所征的一种进口附加税。反补贴税是按津贴或贴补数额征收的，其目的在于抵消出口国给予其出口商品的津贴或补贴。使它不能在进口国的市场上进行低价竞争以保护本国生产和市场。反倾销税：是对实行商品倾销的进口商品所征收的一种进口附加税。其目的在于抵制商品倾销，保护本国产品和国内市场。 所谓倾销，是一出口厂商以低于国内市场的正常价格，甚至低于商品生产成本的价格，向国外抛售商品，从而打击竞争对手，占领国外市场。v 征收反倾销税的两个条件：外国出口商品存在倾销行为；倾销对国内同类产品造成重大损害或重大损害威胁，或对国内同类产业的新建产生严重阻碍；倾销和损害之间要存在因果关系。4）普遍优惠制：简称普惠制，它是发达工业国家对来自发展中国家的某些产品，特别是工业制成品和半自制品给予的一种普遍的关税减免优惠制度。v 普惠制的原则：普遍性、非歧视性和非互惠性。v 普惠制的限制措施：对受惠国家或地区的限制；对受惠商品的限制；对享受优惠程度的限制；原产地的规则直接运输规则3、关税的征收方法1）从量税、 2）从价税、 3）混合税、 4）选择税4、关税的经济效应（复习课本，此点很重要）5、有效保护率：指征收关税后使受保护行业每单位最终产品附加价值增加的百分比v 计算公式：有效保护率 g = ( V-V ) / V6、非关税壁垒：指除关税以外的一切限制进口的种种措施。v 非关税壁垒相对于关税壁垒所具有的优越性：1）非关税措施由政府行政部门制定实施，灵活性较强；2）非关税措施经常变化，且因各国的特殊性，往往不便进行国际比较，隐蔽性强；3）非关税措施往往表面上遵循最惠国待遇原则，只针对商品不针对国家，但实践中常常针对特定的商品和国家，更有针对性和歧视性。7、进口配额制：是一国政府在一定的时期内，对于某些商品的进口数量或金额加以直接的限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收较高的税收或者发款。8、配额的经济效应如果配额便进口商品价格上涨的幅度与征收进口关税相同(等效关税)，那配额所产生的消费效应、生产效应、贸易效应与关税的局部均衡效应完全相同。小国配额的经济效应（参考课本）9、配额与关税的比较：1）关税只是改变市场机制的作用，而配额则完全替代了市场机制；2）进口关税在发挥保护作用时，由于不能完全隔离来自国际市场的竞争，从而限制了生产者对本国市场的垄断权力，生产者不能无限制的提高价格，而实行进口配额，由于与国内竞争的进口商品不可能超过配额，所以国内生产者就可以非常容易地确定为获取最大利润应该增长的目标；3）进口配额和进口关税的一个重要区别就是管理方法的差异：关税管理在一定程度上是自动进行的，配额涉及到进口许可证的分配。10、自动出口配额制：是出口国家或地区在进口国的要求或压力下，自动规定某一时期内，某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。v 就进口国来说：自动出口配额象绝对进口配额一样，起到了限制商品进口的作用，因而其实质还是进口配额，具有等效进口配额的所有经济效应。所不同的是，出口配额是由出口国控制的，因而出口商就可利用出口配额提价出口，使配额产生的垄断利润流到外国出口商的手中。v 就出口国来说：自动出口配额比进口配额更为有利。自动出口配额的好处除了可获得配额收入外，出口国在实施过程中掌握有比进口配额制度更大的主动权，年度配额还可以在不同年份间调剂。10、其他几种主要非关税措施：1）进口许可证制2）外汇管制3）进口和出口的国家垄断4）歧视性的政府采购政策5）各种国内税6）最低限价7）有秩序的销售安排11、出口补贴：是政府对该国的出口厂商或潜在的出口厂商的所给予的直接或间接资助，旨在降低本国厂商的出口成本，鼓励扩大本国产品的出口。12、出口信贷：一个国家的出口厂商利用本国银行的贷款扩大商品出口，特别是金额较大生产期限较长的商品出口的一种重要手段。v 出口信贷主要有两种：1）卖方信贷：它是出口方银行向出口厂商提供的贷款，这种贷款合同由出口厂商与银行之间签订。2)买方信贷：它是出口方银行直接向进口厂商或进口方银行提供的贷款，其附带条件是贷款必须用于购买债权国的商品。这就是所谓约束性贷款(Tied Loan)13、出口补贴的经济效应（参考教材）14、商品倾销倾销，一般包括两种情况：一是出口国以低于其国内市场的价格向国外销售商品；二是出口国以低于其生产成本的价格同国外销售商品。由于无法确切了解一国企业的生产成本，因此，国际贸易中对倾销的指责，也就主要指第一种情况。v 倾销三种一般形式： 1）持续性倾销、 2）掠夺性倾销、 3）零星的倾销15、外汇倾销：即利用本国货币对外贬值来扩大出口。同时，这种手段也能起到限制进口的作用。v 外汇倾销的限制因素：1）货币贬值迟早会引起国内价格的上涨，当国内价格上涨的程度赶上或超过货币对外贬值的程度时，外汇倾销的条件也就不存在了；2）如果其他国家也实行同幅度的货币贬值或采取提高关税等其他报复性的措施，外汇倾销的作用也将被抵消；3）受出口商品供给和进口需求弹性的限制；4）受出口生产结构的影响，如果出口生产中使用的进口原材料、中间部件比例较高，则外汇贬值会提高进口成本，会抵消外汇倾销的促进作用；5）对外资企业的影响。第八章 从GATT与WTO1、贸易条约和协定：是两个和两个以上的主权国家为确定彼此之间的经济关系，特别是贸易关系