公共规制PPT课件

第12章 公共规制 了解公共规制的定义和种类了解公共规制的基本形式了解激励性规制合同的设计与选择了解公共生产与公共收费了解公用事业单位改革了解公共规制的未来发展趋势 目标 2 1 1公共规制的定义公共规制是指具有法律地位的 相对独立的公共部门 为了实现特定目标 依照法律法规对企业 个人或其他相关利益主体所采取的一系列行政管理与监督行为 公共规制的作用或者直接干预市场配置机制 或者间接改变企业和消费者供需决策 公共规制的经济作用体现在资源配置和收入分配上 其中 资源配置是最为主要的 1 公共规制 定义与种类 3 1 1公共规制的定义主要从以下5个方面理解 主体 政府行政机构客体 微观经济主体手段 国家法律和法规目标 直接控制各类微观经济主体的活动本质 保障市场机制运行得更有效 1 公共规制 定义与种类 4 1 1公共规制的定义 1 公共规制 定义与种类 经济学 在既定的针对市场失灵的法律法规下 以促进效率为目标 规范企业的过度市场行为和市场缺损行为 从而控制市场的交易过程 关系及结果 使市场效率和社会福利状态不断得到改进 通过研究市场失灵的内在机制 制定避免和纠正这些失灵的法律规则 并根据这些规则监督市场经济主体行为和公共规制机构的行政程序 以保证公共规制目标的实现 法学 政府控制居民 公司或准政府组织行为的任何企图 与政治家寻求政治目的有关的政治过程 政治学 5 1 2公共规制的原因 1 自然垄断 公共规制存在的首要原因自然垄断带来产品和服务的定价难题 2 外部性外部性带来的成本和收益的不对称问题 影响到市场的有效运转 3 信息不对称有些行业存在严重的信息不对称问题 外人对这些行业的现状和发展前景缺乏了解 当出现问题时 会给整个行业的发展带来严重的灾难 1 公共规制 定义与种类 6 1 3公共规制的种类根据其活动领域的不同 公共规制可以大致分为经济性规制和社会性规制 1 公共规制 定义与种类 7 1 3公共规制的种类经济性规制 是指公共部门通过价格 产量 进入与退出等方面的规定而对企业等经济利益主体的决策所实施的各种强制性约束 经济性规制的领域主要包括自然垄断领域和存在信息不对称的领域 1 公共规制 定义与种类 8 1 3公共规制的种类社会性规制 是指以保障劳动者和消费者的安全 健康 卫生 环境保护 防止灾害为目的 对产品和服务的质量和伴随着提供它们而产生的各种活动制定一定标准 并禁止 限制特定行为的规制 1 公共规制 定义与种类 9 1 4规制俘获理论公共规制的初衷是为了提高社会福利 政府规制经济理论 研究重点是政府规制过程对收入分配后果的影响以及规制者本身所具有的各种动机 1 公共规制 定义与种类 10 1 4规制俘获理论规制总是有特定的规制者 而规制者可能被利益集团所 俘获 按照利益集团的要求进行规制 各种利益集团都会对公共规制产生一定的影响 规制机构最终为其所服务的行业所俘获 1 公共规制 定义与种类 11 2 1规制立法立法包括新的规制措施的出台以及以后的修改和调整 公共规制所依据的是法律 在立法阶段 立法机构的作用最大 他要明确行业规制机构及对行业活动的哪些方面进行规制 在立法阶段 规制政策目标需要确定 2 公共规制过程 12 2 2规制执法公共规制的第二步是执法 法律通过之后就进入了实施阶段 规制机构获得法律授权执行法律 2 3放松或解除规制规制过程的最后一个阶段是放松或者解除规制原因可能是技术进步所导致的某些行业的自然垄断属性发生了变化 2 公共规制过程 13 3 1进入规制或退出规制公共部门对某些行业实行进入限制公共部门规定某些企业不能退出特定服务领域出租车运营牌照 烟草 食盐等 3 规制的方式 14 3 2标准规制标准规制 是指公共部门对某些产品或服务的质量提出标准要求 未达标者不能提供这些产品或服务药品上市的标准 交通安全的规制 污染物排放量等 3 规制的方式 15 3 3价格规制价格规制 是指公共部门通过公共定价的方式 影响企业决策 以达到规制目标 公共部门可能采取的定价方式主要有 规定最高价 规定最低价 规定价格涨跌空间 规定按边际成本进行定价 规定按平均成本进行定价等 3 规制的方式 16 3 3价格规制公共定价的具体形式 1 线形定价和非线形定价线形定价又分为定额价格和同一从量价格定额价格 不论消费量大小 都按固定的标准收费同一从量价格 无论消费量的大小 都按同一的单一价格收费 3 规制的方式 17 3 3价格规制公共定价的具体形式 2 两部定价价格分为两部分 一是与消费量无关的 基本费 二是根据消费量有关的 从量费 3 高峰负荷定价许多自然垄断行业需求波动大 高峰用电收取更高价格 繁忙时期的道路收费 3 规制的方式 18 3 4征税规制公共部门为了对某些经济活动进行限制 可能采取征税的方式 污染税 3 规制的方式 19 规制者希望企业能够有效率地工作 同时 希望能够最大限度地降低成本 理想的规制应该是激励相容的规制 一方面规制者所要实现的特定目标能够实现 另一方面 受规制企业也有充分的激励提高效率 4 经济性规制 基于绩效的规制 20 4 1传统规制低效原因传统规制一般面对的是垄断企业 所采取的价格规制原则是 成本加成 就是规制者依据企业的成本加上一个合理的利润来定价 企业不可能有提高生产效率的激励 导致了生产效率太低 成本太高的结果 表现为缺乏内部控制 雇佣过多劳动力 管理低效 缺少创新 投资决策草率 奖金失控等 4 经济性规制 基于绩效的规制 21 4 2规制合同的种类 1 价格上限合同属于高强度激励合同价格上限合同规定企业所提供的商品或服务的最高价格 企业通过努力 降低的成本就会转化为企业的收益 高强度激励合同应能够保证所降低的成本份额可以全部或者大部分转换为企业收益 企业通过提高效率能获得大量的超额利润或信息租金 4 经济性规制 基于绩效的规制 22 4 2规制合同的种类 2 服务成本合同属于低强度激励合同 按照这种合同 企业的成本得到全部补偿 因此不管企业的实际成本如何变动 企业的利润不受任何影响 服务成本合同或者低强度激励机制虽然只能诱发较弱的降低成本的激励 但却是减少留给企业租金的有效手段 4 经济性规制 基于绩效的规制 23 4 3完全信息下规制合同的设计与选择当不存在逆向选择问题时 政府可以选择高强度的激励合同 假定规制者完全了解企业的成本 那么逆向选择和道德风险问题都不存在 规制者设计规制合同的任务非常简单 规制者只需选择价格上限合同 就可以为企业提供充分的激励 企业为此将成本节约内部化 从而以社会最优的努力水平或成本提供这种服务 4 经济性规制 基于绩效的规制 24 4 4信息不对称下规制合同的设计与选择设计和选择的关键 是激励与减少租金的权衡取舍等问题 1 合同的设计 2 合同的选择 4 经济性规制 基于绩效的规制 25 4 5拉姆齐定价假定公共事业企业必须回收全部成本 拉姆齐定价的基本原则是 每种服务的价格都应该对回收企业的固定成本作出贡献 并且尽量减少由此造成的经济扭曲 加价结构必须反映需求弹性结构 并且还要考虑到需求的交叉弹性 4 经济性规制 基于绩效的规制 26 4 6规制合同的期限一般来说 规制合同的期限较短 棘轮效应其直接影响是限制合同的激励强度 4 经济性规制 基于绩效的规制 27 与经济性规制所强调的放松规制不同 社会性规制的主旋律是加强规制 增强主要体现在规制力量的增强和相关立法上 5 社会性规制的加强 28 1 安全规制 2 健康规制 3 环境污染规制 29 5 社会性规制的加强 缘由 信息不对称 信息不对称的存在会严重影响市场价格机制对资源的配置 在一定程度上会导致 市场失灵 需要政府对产品质量和健康进行规制 2 健康规制 5 社会性规制的加强 30 2 健康规制 5 社会性规制的加强 事前规制措施 措施 事中规制措施 事后规制措施 包括市场准入规制 标准规制 消费者行为规制 强制信息披露 又称为信号显示机制规制 主要包括对广告的规制 品牌的规制 主要是指对产品售后服务的规制 31 3 环境规制目的 治理负外部性 保护人类生存和发展的环境领域 一般包括大气污染 水污染 河流污染 饮用水安全 有毒物质的使用 有害废物处理 噪声污染等对人类健康和生态系统有不利影响的领域 5 社会性规制的加强 32 对排污组织的劝诫与说服 工具 对排放物的数量限制与质量限制 对可能产生污染的投入品征税 对排放物征税 征生产税 以上这些工具的组合 对减少污染给予补贴 可交易 排放许可证 制度 可交易 投入品许可证 制度 道义劝告 标准规制 收费规制 许可证规制 5 社会性规制的加强 3 环境规制 33 4 市场化方法选择基于市场的环境政策 通过制定规制条例 通过市场信号来引导行为决策 而不是制定明确的污染控制水平或方法来规范人们的行动 相关政策工具包括可交易的许可证制度和排污收费 5 社会性规制的加强 34 6 1公共规制在中国的实践 1 转轨经济时期公共规制状况公共规制产生动因 政府机制发挥作用基本上不是在先有市场失灵之际 而是在市场填补政府退出产生某些混乱中 政府以什么功能形式回来发挥作用公共规制现状 现阶段 政府规制的权力归属是从中央到地方几乎所有政府机关都拥有规制权力 35 6 中国公共规制的发展和改革 6 1公共规制在中国的实践 2 转轨时期公共规制问题存在行政垄断过度问题缺乏市场竞争基础的经济性垄断规制者也是垄断者 36 6 中国公共规制的发展与改革 6 2中国的公共规制改革 1 基本思路改革不合理的旧规制制度重塑规制制度和政策体系重组经济性规制产业中的国有企业基本要求推进国家经济的市场化进程塑造适应社会主义市场经济要求的规范合理规制体系 37 6 中国公共规制的发展与改革 6 2中国的公共规制改革 2 基本原则A 职权法定的原则所有规制制度都必须有其法律基础 规制机构的所有职权必须得到严格的界定 所有具体规制措施的制定都必须拥有充分的法律依据 符合法定的程序 38 6 中国公共规制的发展与改革 6 2中国的公共规制改革 2 基本原则B 竞争性原则把促进市场竞争 充分发挥竞争机制在合理配置稀缺资源方面的重要作用作为检讨 修改 调整 补充和创新有关规制制度与措施的指导思想 39 6 中国公共规制的发展与改革 6 2中国的公共规制改革 2 基本原则C 非歧视性原则在破除行政垄断的同时 对不同所有制形式 不同股权结构的企业的市场准入 价格规制 产量分配和质量规制等方面 视同仁 不把所有制形式或股权结构作为决定取舍依据 40 6 中国公共规制的发展与改革 6 2中国的公共规制改革 3 基本路径加快行政管理体制改革按照经济学原理制定规制价格以有效竞争为导向制定规制策略 41 6 中国公共规制的发展与改革 公共规制是公共部门为了实现特定的目标而进行的经济活动 公共规制是指具有法律地位的 相对独立的公共部门 为了实现特定目标 依照法律法规对企业 个人或其他相关利益主体所采取的一系列行政管理与监督行为 公共规制的目标有提高社会福利和利益集团利益之分 前者属于规制的公共利益理论 后者属于政府规制经济理论 政府规制俘获理论就是其核心内容 小结 42 公共规制可大致分为经济性规制和社会性规制