现场审核首末次会议操作指导书.doc

现场审核首末次会议操作指导书第一篇初次审核首次会议主持提纲1开场白各位领导、同志们，大家好!XX质量体系认证中心对xxx单位质量体系认证初次审核首次会议现在开始。首先请允许我向各位领导、同志们介绍本次审核组成员请贵方管理者代表介绍参加本次会议的主要领导：我代表审核组欢迎各位领导和同志们参加今天的会议。2下面，我代表审核组就本次审核做如下几点说明：2.1审核目的、依据、范围一审核目的：本次审核是为了确认贵方的质量体系是否符合GB/T19001-ISO9001：2000标准的要求，验证其是否正常有效运行，以决定是否推荐注册。审核依据：a)GB/T19001-ISO9001：2000标准；b)贵单位X版质量手册、程序文件c)国家、行业有关法律法规；d)国家、企业标准。审核范围：a)本次审核覆盖的产品是：b)本次审核覆盖的部门和场所是：2.2确认审核计划本次审核从X月X日开始至X月X日结束共X天时间。具体日程安排如下：(宣读审核计划，落实末次会议时间、地点，并请受审核方再次确认)。2.3介绍审核的特点及方法审核采用的基本方法是抽样检查。审核中审核员会尽可能取得具有代表性的样本，使审核结论尽可能客观、公正。但是这种方法也有一定的局限性，为审核双方带来风险。审核员在审核过程中主要通过询问有关人员、查阅有关文件和记录、观察并跟踪有关质量活动等方式开展审核。由于时间有限，请各部门积极配合，如实提供客观证据。2.4报告审核结果的形式通过抽样审核，审核组主要收集贵方质量体系运行符合标准要求的证据。当贵方提供的证据不符合标准或不能提供有效证据时，审核组会提出不合格报告，并请贵方确认。一不合格分为一般不合格和严重不合格：a)一般不合格指孤立的人为错误，或标准文件偶尔未被遵守，对系统不会产生严重后果。b)严重不合格指体系运行与标准文件法规严重不符，或出现系统性、区域性失效，或造成严重后果的不合格。2.5审核结论一现场审核结束后，审核组会召开审核组内部会议，对全部审核结果进行汇总分析，做出审核结论。一审核结论分为三种可能情况：a)审核组同意推荐注册；b)审核组推迟推荐注册：)审核组不同意推荐注册。第一种结论属于质量体系运行基本有效，审核中未发现严重不合格，且一般不合格分布均匀。 第二种结论属于质量体系运行不正常，审核中发现了12项严重不合格，但尚未造成严重后果，在短期内可以纠正。审核组需验证受审核方采取了有效的纠正措施(可能需要现场验证)，认为质量体系能正常运行，才予推荐注册。 第三种结论属于质量体系运行与标准或法规严重不符，产品质量不符合规定要求且后果严重，审核中发现超过2项严重不合格。2.6公正性及保密承诺“客观、公正、严谨、科学”是我们认证中心的质量方针，也是我们审核工作的宗旨。我们审核员将以认真负责的精神、严谨科学的态度对待审核工作。审核中不道听途说，不假想猜测，用客观证据说话。审核组将以标准为依据，以客观事实为基础，做出公正性结论。一审核组严格遵照认证中心的有关规定，审核中不提供咨询，不参加贵方安排的任何娱乐活动，不收受贵重礼品礼金。审核组严格遵照国家及认证中心的保密要求，并在此郑重声明：对本次审核中接触、了解到的有关贵方的任何信息，无论是生产、经营、技术信息，还是质量体系有关信息，审核组都负有保密责任。除非法律要求或经贵方许可，否则不得向任何第三方组织或个人泄露。同时，欢迎贵方监督审核组成员的上述行为。贵方可以向认证中心，也可以向国家认可机构提出申诉或投诉。2.7落实陪同人员请贵方配合确定X名陪同人员，要求每个审核小组至少有一名陪同人员，且与被审核部门无关。陪同人员的作用足联络、向导、见证。为保证审核计划顺利实施，为审核组起到联络和向导作用(但在审核过程中不要代替被审核部门回答问题或解释)。同时，为保证审核的公正性，对整个审核过程起到记录、见证作用。2.8其它说明事项一为了确保审核的顺利实施，也为了审核员有充分的休息时间，审核期间午餐、晚餐尽量简单，最好是工作餐，时间控制在30分钟左右。请贵方以谅解和配合。审核期间请贵方给予通讯及复印的方便。3下面请贵方领导讲话4首次会议到此结束，请陪同人员引导各组审核员到审核现场。谢谢大家!第二篇初次审核末次会议主持提纲1开场白各位领导、同志们，大家好!XX质量体系认证中心对XXXX单位质量体系认证初次审核末次会议现在开始。(如有受审核方上级领导参加，应介绍并表示欢迎)。2首先，我代表审核组重申审核目的、依据并确认审核范围：审核目的：本次审核是为了确认贵方的质量体系是否符合GBT19001IS09001：2000标准的要求，验证其是否正常有效运行，以决定是否推荐注册。一审核依据：a) GBT19001一IS09001： 2000；b)贵单位X版质量手册、程序文件：c)国家、行业有关法律法规；d)国家、企业标准。审核范围：a)经过现场审核并与贵方领导层交换意见，最终确认本次审核覆盖的产品范围是：b)本次审核覆盖的部门和场所是：3下面，我向各位领导和同志们报告本次审核的结果并做出几点说明：按照审核计划安排，X天来，审核组和贵方的领导层进行了座谈交流，对与质量体系有关的X个部门、X个车间(项目或现场)进行了审核。经过审核组对X天来抽样调查结果的认真研究分析，共提出X项不合格，没有发现严重不合格(其中X项一般不合格， X项严重不合格)。下面请X X X先生女士宣读不合格报告。经过审核组内部汇总讨论，对贵方质量体系运行情况评价如下：质量手册、程序文件基本符合标准要求，具有一定操作性(或需注意加强文件的操作性)，第三层次文件基本齐全，能满足使用要求(或需要补充、完善)。领导层质量意识比较强，对质量管理工作比较重视，给予了充分的资源保证(或需加强资源配置)。对贯标、认证的指导思想正确，不单纯为了取得一张证书，而是要通过贯标认证工作，提高组织的质量管理水平。各级员工质量意识强，贯标热情高、气氛浓。质量方针得到正确贯彻执行，质量目标已分解到各个部门并逐步实施，基本具备达到规定质量目标的能力。能够提供符合规定要求及顾客要求的产品(服务)，产品实物质量(服务及服务提供)稳定提高，本次审核没有发现重大质量事故。(或产品服务质量不稳定，不能满足规定及顾客要求，出现了重大质量事故。)没有发现顾客重大质量投诉，对于顾客意见能及时妥善处理，取得顾客谅解。(或有顾客重大质量投诉，或需加强对顾客意见的处理。)体系运行以来进行了X次内审、X次管理评审，能够按规定的周期和要求实施内审和管理评审，并能制定、实施纠正或预防措施，已建立自我完善机制并有效运行。(或需加强内审和管理。评审的深度，注意纠正和预防措施的有效性，初步建立自我完善机制并开始运行。)综合以上各方面信息，审核组得出如下审核结论：贵方质量体系健全，基本符合标准要求，运行状况良好，因此审核组一致同意推荐认证注册。 贵方质量体系基本健全，基本符合标准要求、运行中虽存在1(2)项严重不合格，但尚未造成严重后果，在短期内可以纠正。因此，审核组一致决定，待贵方实施有效纠正措施(可能需要现场验证)且确认质量体系能正常运行后，予以推荐注册。我代表审核组对贵方取得阶段性成果表示衷心的祝贺贵方质量体系基本建立(或尚未完全建立)，不完全符合标准要求，运行中存在X项严重不合格且短期内难以纠正。因此审核组一致决定不推荐注册。我再次重申，审核是抽样检查，存在一定的局限性，因此，对于本次发现的不合格，请各部门举一反三，认真分析产生不合格的原因，并采取有效的纠正措施。请贵方在X月X日前完成纠正措施，并将纠正措施实施证据报送审核组长(或要求审核组到现场验证)，经审核组长验证合格后，才能提请中心技术委员会审议后颁发认证证书。认证证书的有效期是三年，贵方须在三年内接受三次定期监督审核(必要时还需接受不定期监督审核)。第一次监督审核在获证6个月后进行、以后每隔l0个月进行一次。贵方因故不能接受定期监督审核需提前书面说明，但两次审核的间隔不能超过12个月，否则将暂停贵方认证资格。监督审核时仅审核部分要素和部门，但三年内必须覆盖一遍，并且有的要素和部门每次都要审核。我代表审核组再次郑重声明：对本次审核中接触、了解到的有关贵方的任何信息，无论是生产、经营、技术信息，还是质量体系有关信息，审核组都负有保密责任。除非法律要求或经贵方许可、否则不得向任何第三方组织或个人泄露。4感谢在审核期间，我们得到了贵方各级领导和全体员工的密切配合和支持，使审核工作得以顺利完成。同时，贵方为审核组提供了便利的工作条件和周到的食宿安排。在此，我代表审核组全体成员向大家表示衷心的感谢，也预祝贵方取得更大的成功!5下面请贵方领导讲话16未次会议到此结束，谢谢大家!第三篇监督审核首次会议主持提纲1开场白各位领导、同志们，大家好!XX质量体系认证中心对XX单位质量体系认证监督审核首次会议现在开始。首先请允许我向各位领导、同志们介绍本次审核组成员：请贵方管理者代表介绍参加本次会议的主要领导我代表审核组欢迎各位领导和同志们参加今天的会议。2下面，我代表审核组就本次审核做如下几点说明：2.1审核目的、依据，范围审核目的：本次审核是为了确认贵方的质量体系是否持续符合GB/T19001IS09001：2000标准的要求，验证其是否持续有效运行，以决定是否保持注册资格。审核依据：a) GB/T1900lIS09001：2000：b)贵单位X版质量手册、程序文件：c) 国家、行业有关法律法规：d)国家、企业标准。审核范围：同上次审核(按审核计划宣读)。与上次审核不同(按审核计划宣读，并特别说明不同的地方)。2.2确认审核计划本次审核从X月X日开始至X月X日结束共X天时间。具体日程安排如下：(宣读审核计划，落实末次会议时间、地点，并请受审核方再次确认)。2.3介绍审核的特点及方法审核采用的基本方法是抽样检查。审核中审核员会尽可能取得具有代表性的样本，使审核结论尽可能客观、公正。但是这种方法也有一定的局限性、为审核双方带来风险。审核员在审核过程中主要通过询问有关人员、查阅有关文件和记录、观察并跟踪有关质量活动等方式开展审核。由于时间有限，请各部门积极配合，如实提供客观证据。2.4 报告审核结果的形式一通过抽样审核，审核组主要收集贵方质量体系运行符合标准要求的证据。当贵方提供的证据不符合标准或不能提供有效证据时，审核组会提出不合格报告，并请贵方确认。一不合格分为一般不合格和严重不合格。2.5 审核结论现场审核结束后，审核组会召开审核组内部会议，对全部审核结果进行汇总分析，做出审核结论。一审核结论分为三种可能情况：第一种结论是：质量体系运行持续有效，审核中未发现严重不合格，且一般不合格分布均匀，审核组同意保持认证资格。第二种结论是：质量体系运行不正常，审核中发现严重不合格，但尚未造成严重后果，在短期内可以纠正。审核组做出暂停认证资格结论，需验证受审核方采取了有效的纠正措施(可能需要现场验证)，认为质量体系能正常运行，再提请中心恢复认证资格。第三种结论是：质量体系运行处于处于停滞状态，与标准严重不符，或产品质量不符合规定要求且后果严重，或发生重大质量事故或顾客质量投诉且不及时处理造成重大影响，审核组报认证中心批准后撒消认证资恪。2.6 公正性及保密承诺“客观、公正、严谨、科学”是我们认证中心的质量方针，也是我们审核工作的宗旨。我们审核员将以认真、负责的精神、严谨科学的态度.。对待审核工作。审核中不道听途说，不假想猜测、用客观证据说话。审核组将以标准为依据，以客观事实为基础，做出公正性结论。一审核组严格遵照认证中心的有关规定，审核中不提供咨询，不参加贵方安排的任何娱乐活动，不收受贵重礼品礼金。一审核组严格遵照国家及认证中心的保密要求，并在此郑重声明：一对本次审核中接触、了解到的有关贵方的任何信息，无论是生产、经营、技术信息，还是质量体系有关信息，审核组都负有保密责任。除非法律要求或经贵方许可，否则不得向任何第三方组织或个人泄露。一 同时，欢迎贵方监督审核组成员的上述行为。贵方可以向认证中心，也可以向国家认可机构提出申诉或投诉。2.7落实陪同人员一一请贵方配合确定X名陪同人员，要求每个审核小组至少有一名陪同人员，且与被审核部门无关。一陪同人员的作用是联络、向导、见证。为保证审核计划顺利实施，为审核组起到联络和向导作用(但在审核过程中不要代替被审核部门回答问题或解释)。同时，为保证审核的公正性，对整个审核过程起到记录、见证作用。2.8 其它说明事项一为了确保审核的顺利实施，也为了审核员有充分的休息时间，审核期间午餐、晚餐尽量简单，最好是工作餐，时间控制在30分钟左右。请贵方予以谅解和配合。一审核期间请贵方给予通讯及复印的方便3下面请贵方领导讲话!4首次会议到此结束，请陪同人员引导各组审核员到审核现场。谢谢大家！第四篇监督审核末次会议主持提纲1开场白各位领导、同志们，大家好!XX质量体系认证中心对XX单位质量体系认证监督审核末次会议现在开始。2首先，我代表审核组重申本次审核的目的、依据并确认范围审核目的：本次审核是为了确认贵方的质量体系是否持续符合GB/T19001IS09001：2000标准的要求，验证其是否持续有效运行，以决定是否保持注册资格。审核依据：a) GB/T1900lIS09001：2000：b)贵单位X版质量手册、程序文件：c) 国家、行业有关法律法规：d)国家、企业标准。审核范围：a)本次审核覆盖的产品范围是：b)本次审核覆盖的部门和场所是：3下面，我向各位领导和同志们报告本次审核的结果并做出几点说明按照审核计划安排，X天来，审核组和贵方的领导层进行了座谈交流，对与质量体系有关的X个部门、X个车间(项目或现场)进行了审核。一经过审核组对X天来抽样调查结果的认真研究分析，共提出X项不合格，没有发现严重不合格(其中X项一般不合格，X项严重不合格)。下面请下面请X X X先生女士宣读不合格报告。经过审核组内部汇总讨论，对贵方质量体系运行情况评价如下：质量手册、程序文件基本符合标准要求，具有一定操作性（或需注意加强文件的操作性），第三层次文件基本齐全，能满足使用要求（或需要补充、完善）。领导层质量意识比较强，对质量管理工作比较重视，给予了充分的资源保证(或需加强资源配置)。对贯标、认证的指导思想正确，不单纯为了取得一张证书，而是坚持贯彻执行标准要求。各级员工能坚持贯彻执行质量体系文件。质量方针得到坚持贯彻执行，质量目标已分解到各个部门并逐步实施，基本具备达到规定质量目标的能力。能够提供符合规定要求及顾客要求的产品(服务)，产品实物质量(服务及服务提供)稳定提高，本次审核没有发现重大质量事故。(或产品服务质量不稳定，不能满足规定及顾客要求，出现了重大质量事故。)没有发现顾客重大质量投诉，对于顾客意见能及时妥善处理，取得顾客谅解。(或有顾客重大质量投诉，或需加强对顾客意见的处理。)自上次审核以后进行了X次内审、X次管理评审，能够按规定的周期和要求实施内审和管理评审，并能制定、实施纠正或预防措施，已建立自我完善机制并有效运行。(或需加强内审和管理。评审的深度，注意纠正和预防措施的