《竣工资料编制及整理实施办法》(变电站工程).doc

竣工资料编制及整理实施办法（变电站工程）安徽送变电工程公司二OO六年五月批 准： 审 核： 编 写： 623-3767 目 录第一章 总则 1第二章 文件资料管理及质量要求 3第三章 竣工资料的收集和整理4 第四章 竣工资料的移交 6附录 变电站工程归档范围及责任部门 8附件1 卷内目录15附件2 脊背样式 16附件3 工程设计修改报验单17附件4 水泥质量证明书与复检报告汇总表（跟踪表）18附件5 混凝土试压报告汇总表19附件6 钢材质量证明书与复检报告汇总表（跟踪表）20 21第一章 总 则1 目的1.1提高施工档案的质量档案管理是企业基础管理的重要组成部分。施工档案的质量直接关系到工程的达标投产与创优，是上级主管部门和建设方对施工企业考核的一项指标，直接关系到企业的声誉，体现了企业的整体管理水平。为了提高施工档案质量，确保施工档案的齐全完整性、准确性、系统性，加强对施工文件资料的控制，从根本上减少不符合档案要求的文件资料的产生，减少整改和缺漏。1.2确保施工资料的验收和及时移交随着电力工业体制改革深入和迅速发展，对电力工程档案管理提出了新的要求，在工程阶段性和竣工验收时都包括施工资料的验收，并要求文件资料的收集、整理、归档和档案的移交应与工程建设、验收同步进行。为了使施工资料能够达到验收的标准，施工现场应进行文件资料的预立卷工作。2 适用范围2.1 本办法适用于500kV输变电工程，500kV以下输变电工程参照执行。3 引用文件3.1 中华人民共和国档案法 （1996年7月5日修订）3.2 中华人民共和国档案法实施办法（1999年6月7日发布）3.3 国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范（DA/T 28-2002）3.4 科学技术档案案卷构成的一般要求（GB/T 11822-2000）3.5 电力工业企业档案分类规则能源办（1991）231号3.6 国家电网建设有限公司输变电工程档案管理实施细则（2004年8月）3.7 国家电网建设有限公司输变电工程达标投产考核办法（2005版）3.8 国家电网建设有限公司输变电优质工程评选办法（2005版）3.9 中国电力优质工程评选办法（2006版）3.10 安徽省电力公司输变电工程设计施工监理单位考评办法（试行）4 管理机构与职责档案管理遵循统一规划、分级管理、专人负责的原则。4.1 竣工资料由信息管理中心集中统一管理，组卷，编目，归档，并负责向建设方移交。4.2 各职能部门负责各自职责范围内（见附录）施工文件资料的编制、整理和审核工作，确保文件资料的完整和准确。4.3 各职能部门负责将竣工文件资料在规定时间内移交到信息管理中心。5 本办法由公司信息管理中心负责解释，联系电话 3703765 和3703767。第二章 文件资料管理和质量要求6 文件资料质量要求6.1 文件资料一律用激光打印机打印，打印字迹必须清晰，不能存在模糊、断字、错别字等现象。页面应保持整洁，不能有杂线、斑点、水渍、泥点、污迹等缺陷。纸张不能有破损，不能缺角，不能打孔。6.2文件资料确需填写的需字体工整，一律采用黑墨水笔书写、绘制。6.3文件资料幅面一律采用A4纸（297mm210mm）,小于此标准的应粘贴到A4纸上（糊少许胶水到页面的四个角，粘贴到A4纸上；双面都有内容的，将页面一边的两个角，贴到A4纸上）。大于A4纸的应折叠成A4纸尺寸。7 文件填写和编制要求按照施工合同承包范围编制文件资料，不同施工合同的文件资料不得编制在一起。7.1施工记录上填写的数据必须真实，符合标准规范，不得缺项、漏项；签名栏应由责任者签名，不得盖印和随意代签名，验收意见齐全。7.2 施工记录中没有实际内容的空白表格栏应用右斜杠表示。7.3文件资料书写及打印时左边应留25mm装订线位置，上下空20mm，右边至少空10mm，打印字体一律采用宋体，字形选用常规。7.4 水泥、钢材等原材料试验报告，要求字迹清楚、内容齐全、数据准确，详细要求见附录。7.5 隐蔽工程记录齐全、完整，签字完备。7.6 质量监督检查报告，有整改的要形成整改记录，并进行闭环处理。7.7 设计变更单由设计院提供原件。7.8 工程变更单应为原件，名称和格式应统一，编号为流水号且连续编号，如：01、02、03 。7.9 外文资料，有中文翻译附件的应附在外文资料前面；没有中文翻译附件的应进行文件名、标题的中文翻译。第三章 竣工资料的收集和整理8 竣工资料的收集按照施工合同承包范围收集竣工资料，要求齐全完整。9 竣工资料的整理 预立卷施工工程中应进行施工资料的预立卷工作。具体工作内容如下：参照附录对应文件资料内容将文件资料进行分类，进行档案软件的录入，形成卷内目录（附件1），装盒，贴脊背（附件2）。9.1 分类原则分类依据为电力工业企业档案分类规则能源办（1991）231号文。现场应根据文件资料内容，对应附录中所列相应的类目号将文件资料进行分类；附录中类目号第1位数为8和9的资料均为信息管理中心要向建设方移交的竣工资料，类目号第1位数为6的均为单位自存资料，不向建设方移交。9.2 卷内目录的编制9.2.1卷内目录样式见附件1。9.2.2序号，应用阿拉伯数字从1起依次标注盒内文件资料的顺序，一个文件一个号，连续编号。9.2.3文件编号，应填写文件文号或图样的图号。9.2.4责任者指文件资料的形成单位。9.2.5文件材料题名指文件资料名称。9.2.6页号应填写每份文件资料首尾页上标注的页号。9.2.7日期指文件资料的形成日期。9.3 卷内目录排列在卷内文件材料首页之前。9.4 装盒按照附录所列将文件资料装盒（每只盒内装一套），文件资料装盒前需去除重份文件，去除铁钉，塑料、硬纸板等。9.5 盒子由信息管理中心统一发放，有不同规格，工程开工前到信息管理中心领用。9.5 脊背9.5.1脊背纸由信息管理中心统一发放，贴在盒子侧面，脊背样式见附件2。 9.5.2脊背上所示盒号、类目号、案卷题名对应附录上的盒号、类目号、案卷题名。9.5.3盒号上的汉字代表盒内文件资料的性质，“技”代表技术资料；“质（土）”代表土建质量记录；“保（土）”代表土建质保资料；“质（电）”代表电气质量记录；“保（电）”代表电气质保资料；“民”代表民事赔偿资料；“竣”代表竣工文件；盒号上的数字代表盒子的排列顺序，用流水号表示。9.5.4案卷题名，应是盒内文件资料内容的简明及准确概括。9.5.5脊背上的套数指的是相同文件资料的第几套。10 施工照片的收集和整理收集具有施工代表性的照片，每张照片应附文字说明，对事由、时间、地点、人物、作者（摄影者）等内容进行编录。11 电子文件的收集和整理应注意施工过程中形成电子文件的收集，确保它的完整性，内容与纸质内容一致；第四章 竣工资料的移交12 竣工资料移交各职能部门按照施工合同承包范围移交竣工资料，内容如有不符，各职能部门在向信息管理中心移交文件资料时要以书面形式说明原因。13 移交范围、套数、时间13.1 移交范围及责任部门竣工资料的移交范围及责任部门详见附录。13.2 移交资料的内容和套数移交资料的内容和套数详见附录，附录中的T代表合同或建设方要求移交竣工档案的套数；T+1代表在建设方要求的套数上再加一套，单位自己保存一套。13.3 移交时间13.3.1施工合同（正本）、施工协议签订完毕，工程竣工结算后即移交。13.3.2施工招标、投标、招投标答疑文件，中标通知书在工程竣工结算后即移交。13.3.3竣工资料，项目部在工程竣工验收后即交公司各职能部门审核，工程竣工验收后15天内公司各职能部门将审核后的竣工资料交信息管理中心，并办理移交手续。信息管理中心将竣工资料进行编目、归档，在合同规定和建设方要求的期限内将施工档案移交建设方。13.4建设方要求在施工现场移交的竣工档案，竣工资料的各责任部门见附录，由各责任部门在施工现场对资料进行审核，信息管理中心在施工现场对竣工资料进行编目，归档并移交。13.5信息管理中心负责竣工图纸的移交，如建设方要求将竣工图纸立卷和归档，工程管理部则提供每册图纸的卷内目录。附录：变电站工程归档范围及责任部门盒号类目号案卷题名文件资料内容原件套数移交和责任部门要求工程前期文件资料610招投标文件1.招标公告或邀请函2.招标文件3.招标文件答疑4.报价书5.中标通知书1市场开发部招标书、报价书、施工组织设计纲要必须是原件6. 施工组织设计纲要1工程管理部610合同1. 施工合同（正本）2. 委托书或委托书1经营计划部委托合同与委托书为原件施工文件资料技1620会议纪要1. 施工图会审纪要2. 协调会等会议纪要1工程管理部必须为原件技28403设计变更、工程联系单、报验单1.设计变更通知单T+1工程管理部要求见6.72.工程变更单T+1工程管理部要求见6.83.工程设计修改报验单（附件3）2工程管理部按监理的要求编写技38403施工组织设计及报审1. 施工组织设计报审表2.施工组织设计 2工程管理部施工组织设计批准人为公司总工程师，编、审、批应手签，盖合同乙方章技（土）48403施工方案、措施（土建）1.施工技术方案(土建) 2.施工技术措施(土建) 1工程管理部按编制时间顺序排列，编、审、批应手签技（电）48403施工方案、措施（电气）1.施工技术方案（电气）2.施工技术措施（电气）1工程管理部按编制时间顺序排列，编、审、批应手签技（土）58403技术交底记录现场技术交底记录（土建）2工程管理部接受人全部用黑墨水笔手签,不能用圆珠笔，不能代签技（电）58403技术交底记录施工技术交底记录（电气）2工程管理部技68404开工申请及报审1.开工申请T+1经营计划部开工申请以红头文件或建设方要求的格式编写2.开工报审表T+1工程管理部表头为“开工报审表”样式技78404测量定位沉降观测1.测量定位记录2.沉降观测记录T+1工程管理部按土建单位工程进行划分技8625施工日记（土建）施工日记（土建部分）1工程管理部填写人必须手签技9625砼浇灌和施工记录1. 混凝土浇灌通知书2. 混凝土施工记录1工程管理部签字齐全质（土）18404土建验评划分表建筑工程质量验评范围划分表T+1质量管理部签字齐全，划分表内容完整,与实际相符质（土）28404质量验收记录、地基验槽、隐蔽工程（主控搂单位工程）1. 质量验收记录(主控楼单位工程)2. 地基验槽、隐蔽工程记录（主控楼单位工程）T+1质量管理部签名栏应由责任者签名，不得盖印和随意代签名,验收意见和签字齐全，盖章齐全,数据真实，与实际相符质（土）38404保护小室单位工程质量验收记录、地基验槽、隐蔽工程1. 质量验收记录(保护小室单位工程)2. 地基验槽、隐蔽工程记录（保护小室单位工程）T+1质量管理部 (按流水号顺序往下排单位工程)8404:T+1质量管理部签名栏应由责任者签名，不得盖印和随意代签名,验收意见和签字齐全，盖章齐全,数据真实，与实际相符8404水电试验电气绝缘和接地电阻测试记录、管道通水等T+1质量管理部保（土）18404钢材质量证明书、复检报告、焊接试验1、钢材质量证明书及检验报告2、钢材质量证明书与复检报告汇总表（跟踪表）（附件6）3、钢筋焊接接头力学性能检验报告4、焊条剂合格证（盖章原件）T物资管理部质量管理部1物资管理部负责出厂资料的审核；2质量管理部负责外委检验报告的审核，并和出厂资料一一对应；3所有现场到实验室做的检测报告，要求如下：3.1必须用A4纸打印或书写，签名必须手签,用黑墨水书写；3.2不能为复写件、复印件、扫描件，不能用圆珠笔书写或签名，签名不能扫描，必须手签；3.3报告上有实验室CMA章、见证取样章、实验室检验章；3.4报告上见证人名不能打印，必须手签；3.5报告中有实际内容项都必须填写或打印；4 钢材出厂质量证明书为复印件，字迹必须清晰，加盖供货商章，并标明使用数量和批号及原件存放处；5 钢材复检报告在前，出厂质量证明在后，一一对应，复检报告应注明钢材批号，代表数量（与使用数量相符）；6混凝土配合比试验报告中应注明生产厂家和试验编号；7 混凝土和砂浆强度试验报告按土建单位工程编制并分开，混凝土试压汇总表也分别按单位工程编制；保（土）28404砼、砂浆配比及强度试验1、混凝土配合比试验报告2、砂桨配合比试验报告3、混凝土抗压强度试验报告4、砂浆抗压强度试验报告5、混凝土试压报告汇总表（附件5）6、混凝土同条件试块试验T质量管理部保（土）38404土、桩基、砂石、水、砖、水泥试验报告1、回填土检测报告2、水泥（3天、28天）质量证明书及检验报告3、水泥质量证明书与复检报告汇总表（跟踪表）（附表4）4、砂、石试验报告5、施工用水检验报告6、砖出厂检验报告及复检报告7.桩基检测报告T物资管理部质量管理部1物资管理部负责出厂资料的审核；2质量管理部负责外委检验报告的审核，并和出厂资料一一对应；3现场到试验室做的检测报告要求如上。4水泥复检报告中应注明水泥批号和生产厂家、代表数量（与到货数量相符）；5水泥复检报告在前，出厂检验在后，一一对应；6水泥出厂报告中应填写出厂数量和编号；7 砂石检验报告中应注明生产厂家或产地，代表批量；8砖出厂报告应填写购买数量，复检报告中应填写代表数量，二者一致；保（土）48404配件、防水、保温材料质保资料配件、防水、保温材料产品合格证、检验报告1物资管理部1. 每种材料都应有产品合格证，原件，有厂家或供货商盖章；2.出厂检验报告可以为复印件，但必须清晰，盖供货商章，并注明原件存放处；3.出厂合格证载体不能为塑料片、铁片等其它材料,必须为纸张；4.产品合格证、检验报告不能为复写件或用圆珠笔书写、签字；保（土）58404装饰、电气材料质保资料装饰材料、电气材料产品合格证、检验报告等质（电）18404构支架安装构支架安装施工记录T+1质量管理部签字齐全质（电）28405钢结构、导线耐张记录1、钢结构螺栓试验记录2、导线耐张液压记录T+1质量管理部签字齐全质（电）38405电气验评范围划分电气工程验评范围划分表T+1质量管理部签名齐全，划分表内容完整与实际相符质（电）48405电气设备安装验评表电气设备安装单位、分部、分项工程质量检验评定表T+1质量管理部签字齐全质（电）58405电气设备安装施工记录电气设备安装施工记录T+1质量管理部签字齐全质（电）68405高压试验高压试验报告T+1质量管理部按电压等级从高到低排列，签字齐全质（电）78405继电保护继电保护试验报告T+1质量管理部按电压等级从高到低排列，签字齐全质（电）88404开箱记录设备开箱检查记录T+1物资管理部签字齐全保（电）18404构支架出厂资料9.构支架出厂资料： 9.1产品合格证、 9.2产品质量检验报告： 材料使用情况跟踪表 钢材、锌锭、紧固件、焊接材料的原始质量证明文件 钢材、锌锭、紧固件、焊接材料复检报告 构件试组装检验记录 零部件检验记录 组焊件检验记录 焊接工艺评定书和焊接评定记录 镀锌质量检测记录 9.3产品质量监造证明T物资管理部订货方对资料所列内容和套数负责保（电）28405管母、防火材料、导线1.管母产品合格证2.防火阻燃材料检验报告3.导线产品合格证4.导线连接试验报告T物资管理部加强对单位自购产品出厂资料的控制，产品合格证和检验报告必须为原件，盖章齐全，原材料如为复印件应注明原件所存单位保（电）38405电缆产品合格证电缆产品合格证T物资管理部保（电）48405金具产品合格证金具产品合格证T物资管理部保（电）58405绝缘子产品合格证绝缘子产品合格证T物资管理部竣工和启动文件资料竣1627工程验收文件1.工程初验收报告（附整改记录）2.竣工预验收报告（附整改记录）3.竣工验收报告4.竣工申报表1质量管理部应收集齐全竣工报告1计划经营部竣工报告以红