施工单位日常管理、监理单位工作质量考核评分办法(.doc

东莞市轨道交通有限公司设备部文件设备发20148号关于印发东莞市轨道交通公司机电工程施工单位日常管理、监理单位工作质量考核评分办法（试行）的通知各机电工程施工、监理单位：为推进东莞市城市快速轨道交通工程建设，规范工程施工管理工作，加强对机电工程施工单位、监理单位的管理，确保安全、质量、工期、投资控制等建设目标，根据公司相关管理制度，特制定东莞市轨道交通公司机电工程施工单位日常管理、监理单位工作质量考核评分办法（试行），现印发给你们，请认真贯彻执行。附件：东莞市轨道交通公司机电工程施工单位日常管理、监理单位工作质量考核评分办法（试行）东莞市轨道交通有限公司设备部 2014年6月23日 （联系人：叶志强；联系电话 抄送：胡总，质量安全部，设备部各室。东莞市轨道交通有限公司设备部 2014年6月23日印发附件东莞市轨道交通公司机电工程施工单位日常管理、监理单位工作质量考核评分办法（试行）G2-JD-004-00-201406第一条 根据东莞市轨道交通工程施工、监理单位综合考核评分办法（试行），针对机电工程的施工特点，对由我部负责牵头组织检查的机电工程施工单位工程日常管理、机电工程监理单位工作质量两个单项考核评分标准进行细化，特制定本办法。 第二条 本办法适用于东莞市轨道交通公司（以下简称“市轨道公司”）所辖机电工程范围的各施工、监理单位。第三条 单项考核评分计分方法单项检查评分表满分均为100分，单项检查评分表中缺分项的不评分。第四条 本办法由市轨道公司设备部负责解释。第五条 其它未列明事宜以东莞市轨道交通工程施工、监理单位综合考核评分办法（试行）为准。第六条 本办法自印发之日起施行。附表： 1.轨道交通工程施工单位日常管理检查评分表（机电工程）2.轨道交通工程监理单位工作质量检查评分表（机电工程）- 3 -附表1轨道交通工程施工单位日常管理检查评分表（机电工程）工程名称： 施工单位： 监理单位： 检查日期： 序号考评项目编号考评内容评分标准存在问题扣分1项目经理及主要管理人员到位1.1项目经理或总工是否按照业主管理办法履行请假制度。项目经理、或总工请假经批准后是否提前离岗或延期返岗。未履行请假制度擅自离开东莞市行政区域，每天扣20分。请假经批准后每提前一天离岗或每延期一天返岗扣10分。1.2项目施工期间主要管理人员是否按合同文件到位或安排同等资历人员到位。人员是否稳定。每一人员不按合同文件且不安排同等资历替换人员到位扣10分。施工期间每更换一位主要项目管理人员扣10分。2会议纪律2.1项目经理、或总工是否按时参加监理例会、其他重要会议、指定项目经理或总工参加的会议等。不请假，或无正当理由不参加会议，每次扣10分。参加会议准备不足，或迟到、早退，每次扣5分2.2项目部各部门负责人或工点负责人是否按时参加监理例会、其他重要会议、指定部门负责人参加的会议。不请假，或无正当理由不参加会议，每次扣5分。参加会议准备不足，或迟到、早退，每次扣3分。3工作落实3.1项目部是否及时落实监理例会、其他重要会议议定事项，或整改通报中存在的问题。无正当理由不落实监理例会或其他重要会议议定事项，或落实不到位，每项扣10分。不按要求整改通报中存在的问题每项扣10分。3.2是否落实监理工程师指令、通知单、工联单、隐患整改通知，业主或政府部门整改通知单，并进行相应回复。不按期落实或落实不到位每项扣10分，不按要求回复每次扣5分。对同一问题不按期落实或落实不到位的每重发一次通知单则加一倍扣分。3.3是否落实政府部门或业主发文要求事项。不按文件要求落实，每项扣10分。4方案及报表4.1是否及时上报的各种变更、方案、报表、资料，并无差、错、漏。每次不按时上报扣10分，出现轻微差、错、漏每项扣2分，有重大差、错、漏被监理或业主退回修改重报每次扣10分。4.2现场施工是否按照经过审批的方案执行。未按方案执行扣20分，不完全按方案执行扣10分。5沟通协调5.1与政府相关部门、业主、周边相关单位沟通协调是否顺畅。不配合政府相关部门、业主、周边相关单位就工作事宜沟通协调，每次扣20分。采取不利于解决问题的态度或方式沟通协调，每次扣20分。 考核得分 备注：本项考核总分为100分，扣完为止。附表2 轨道交通工程监理单位工作质量检查评分表（机电工程）工程名称： 监理单位： 检查日期：序号考核项目编号检查项目评分标准存在问题扣分1监理体系项目机构1.1建立明确的组织机构框图；建立健全、严格的规章制度；按合同规定，监理工程师设施的备齐；建立与业主正常的工作联系渠道发生一项，则行使否决权，本次考核总分为0分转让监理业务1.2有转让监理业务行为 发生，则行使否决权，本次考核总分为0分与材料供应商关系1.3与被监理施工单位及材料、购配件、设备供应单位有隶属关系或其他利害关系发生，则行使否决权，本次考核总分为0分工作纪律1.4监理品行不端正、作风不正，遭到相关单位投诉（经业主查证属实）发生，则行使否决权，本次考核总分为0分1.5对承包商考核不负责任的，经业主复核确认一次扣20分监理人员配备1.6总监或总监代表变动，无手续的一人次扣10分1.7总监或总监代表资质不到位的一人次扣5分1.8监理人员资质不到位的一人次扣2分1.9监理人员配备与投标文件不符且未办理变更上报备案一人次扣2分1.10安全（具备注册安全工程师或注册安全主任资格或具有建委组织的监理人员安全培训合格证）、测量、地质监理人员配备不符要求或不到每位扣5分，1.11外聘和返聘人员不超过总人数的1/4超过一位扣2分1.12总监或总监代表请假离开工地须提前申请报业主批准，其他人员请假须总监批准并报业主备案不履行请假制度的，一人次扣5分2施工准备阶段规划与细则2.1编制规划和细则；规划和细则中有安全、质量、环境保护等部分；规划和细则对本项目有针对性的发现一处未做到，扣5分实施依据2.2现场合同、招标、投标文件，相关的国家及地方有关质量、安全、环境的法律、法规、规定、标准、强制性标准等资料齐全 缺一项扣3分2.3依据合同要求，配备各种检测、测量设施、仪器和办公设备缺一项扣2分技术准备2.5审核承包人进场设备、机构和人员情况符合投标书的条件；审批承包人总体施工计划，施工方案及施工工艺等；审核承包人的工程分包；审批其它开工前应报送监理工程师的各种报告发现一处未审批，扣5分3质量控制人、材、机、方案审查3.1审查承包商现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系，工地试验室设备、人员，工程配备的施工机械（包括料场）是否满足技术规范规定的工程质量标准的要求；承包商拟在工程使用的原材料在进场后做好外观检查或开箱检查，并做好现场见证取样送检工作；混合料配合比设计和试验结果；拟开工项目施工方案和技术措施；检查、核验承包商的放样和测量数据。发现一处未审查或审查不及时影响后续工序的，扣5分；审查意见不明确的扣3分图纸审查3.2收到施工图纸后，在相关方提出图纸会审问题，而监理未能及时组织施工图纸审查而影响施工的。组织不及时，影响施工的扣2分，未会审即施工的扣5分施工测量及监测3.3按合同要求配置监理人员和仪器设备；编制测量监测监理实施细则，对施工单位测量及监测方案进行审查；对测量结果进行复核；测量复核有原始记录；测量复核人员持证上岗发现一项不符扣5分材料控制3.4现场使用不合格或已经禁止或淘汰的材料、构配件、设备发现一处扣5分日常检查3.5无旁站记录，无巡视记录 发现一项没有，扣5分；记录缺一次扣0.5分3.6在现场检查中发现问题，应签发而未签发通知书的；签发通知书，而未及时复查闭合的发现一次扣2分；3.7对承包商质量日常检查和考核中出现不符合项，监理未发监理整改通知书每项不合格，未发监理整改通知书，扣0.5分3.8对承包商质量考核中出现不符合项，不督促及时整改的下次检查发现未落实整改并没合理依据的，一处扣1分隐蔽验收3.9无合理依据，未及时组织隐蔽验收的，耽误工程进展；未经隐蔽验收合格，而进行下道工序施工，监理现场不予制止，或制止无效而又不向业主或建设主管部门报告的。发现一次扣5分3.10施工单位隐蔽单填写不正确或漏项，监理未指出或监理不及时签认的发现一项扣2分质量验收3.11监理在书面获知检测结果（包含原材料、试块送检及第三方检测）不合格项而隐瞒不报或与合同承包商一起作假的。一次扣20分3.12样板验收、分部验收不及时的不及时而后来补的，一次扣5分3.13各分部和子单位质量验收未通过的发生一次不通过，扣10分质量事故3.14发生一般质量事故、严重质量事故、重大质量事故，特大质量事故的发生一般质量事故当月考核扣10分、严重质量事故当月考核扣20分，重大质量事故当月考核扣30分，特大质量事故当月考核扣40分4进度控制计划管理4.1督促承包商上报总体、年度、月度等计划一次未督促按时上报的，扣2分4.2监理工程师收到承包人提交的工程施工总进度计划后，根据合同规定的期限，对其进行认真审核未在规定时间进行审核的，一次扣5分4.3对不符合工程项目和实际情况，不满足甲方提出的施工进度要求（如果有）而进行审批未提合理建议的发现一次扣5分开工审批4.4对总开工报告或分部工程开工报告未及时进行审查，或对开工资料不全也进行审批的发现一次扣5分进度控制4.5依据总体室下发的月度计划通报，月度及季度工程计划完成情况月度：85以下，扣2分；70以下，扣3分；60以下，扣5分；50以下，扣10分；季度完成85以下，扣15分4.6设备部下达的责任目标一项未完成扣5分5投资控制验工上报5.1每月督促承包商按时上报经监理审批完成的验工计价到业主处 未督促落实的5分验工计量5.2验工计价时各种凭证、资料、签证齐全未复核，资料不全上报的，扣2分5.3验工签证不及时的一次扣3分5.4合同承包商虚报数量监理未发现的每发现一次扣20分5.5有专项验工台账，有中间支付和最终支付证书。并且台帐清晰、及时、准确、完整一项不符扣2分合同变更5.6监理意见不明确的；上报资料不全，被企管部退回要求补充的一份变更扣2分5.7合同变更，经业主核查金额核减（核增）金额超过上报金额10%（含10%）以上，且变更金额达到10万元以上的每发生一例扣20分6安全控制安全事故6.1工程出现安全事故发生一起，当月考核扣30分安全审查6.2在工程开工后的一个月内，将项目总监理工程师、安全监理工程师的出生年月、学历、职称、资格证书类别、证号等基本情况（列表）及资格证书复印件报送设备部备案。未备案的，扣10分6.3检查施工单位安全生产管理体系的建立和运行，认真审核施工组织设计中的安全保障措施或专项安全技术措施方案，对不符合安全生产要求的措施、方案应及时要求施工单位进行修改完善。未审查或未提出要求完善没闭合的，扣10分6.4对施工单位的特种设备、主导设备的进场进行审核、验收未实施的，扣5分6.5检查施工单位安全措施费的落实情况，审核安全措施费季报表未实施的，扣5分日常检查6.6监理日志、旁站记录、巡视记录等应有反映安全生产管理方面的内容无记录的，一次扣2分6.7监测超出报警值及时上报未及时上报的，扣5分6.8对承包商安全日常检查和考核中出现不符合项，监理未发监理整改通知书每项不合格，未发监理整改通知书，扣0.5分6.9对承包商安全施工考核中出现不符合项，不督促及时整改的下次检查发现未落实整改并没合理依据的，一处扣2分7文明施工控制体系审查7.1审查承包商上报的文明施工方案，检查文明施工管理体系未审查的，扣10分日常检查7.2文明施工被轨道公司或政府部门书面批评一次扣10分7.3对承包商文明施工日常检查和考核中出现不符合项，监理未发监理整改通知书每项不合格，未发监理整改通知书，扣0.5分7.4对承包商文明施工考核中出现不符合项，不督促及时整改的下次检查发现未落实整改并没合理依据的，一处扣1分8信访信访事件8.1造成信访事件，造成恶劣后果的发生一次，扣5分信访资料8.2工地出现信访事件，督促承包商加强协调解决，保留信访过程资料资料不全，扣3分9资料控制前期资料9.1建立前期工程台帐及相关资料文件未建立的扣10分，资料不全的，一项扣3分图纸9.2保存合同、图纸、变更之处的记录以便审查竣工图及作竣工结算的依据。实际施工的起止时间、工程内容要及时上报业主。缺一项，扣3分监理月报9.3月报内容齐全并按时上报；对每月综合检查反映真实并有问题回复一项不符扣5分监理日志9.4填写内容全面、详细，能真实反