2017年上半年贵州基金从业：指数化投资策略考试题.docx

2017年上半年贵州基金从业：指数化投资策略考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为_。A3%B5%C10%D12% 2、在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的_的高低决定的。A利息收入B红利收入C预期报酬率D差价收入3、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有_。A各类数据的采样不同B其分析更多基于预测数据C对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同D对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致 4、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事_等相关活动的人员。A宣传推介基金B发售基金份额C办理基金份额申购和赎回D基金产品创新5、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足_个月的除外。A：6B：9C：12D：15 6、_主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。A前台业务系统B后台业务系统C后台管理系统D监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统 7、按持有人权利的性质不同，权证可分为_。A认购权证和认沽权证B价内权证和价外权证C美式权证和欧式权证D认股权证和备兑权证 8、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则_。AETF的折价率为102.5%BETF的溢价率为102.5%CETF的折价率为2.5%DETF的溢价率为2.5% 9、关于股东表决权，下列表述不正确的是_。A普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B股东每持有一份股份，就有一票表决权C普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权D对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定 10、适合于积极型投资者选择的基金品种是_。A混合型基金B股票型基金C债券型基金D货币市场基金11、有限责任公司，经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于_A：一人B：三人C：五人D：十人 12、对基金经理的分析和评价主要是对其_进行考察和评估。A投资管理能力B从业经历C基金业绩D操作风格 13、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括_。A取得基金从业资格B具有国家承认的硕士研究生以上学历C具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试14、证券投资基金具有_等特点。A组合投资B信息透明C专业管理D共担风险 15、下列选项中，流动性较强的是_。A信托计划B基金C保险投资产品D银行理财产品 16、基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过_个月。A：1B：2C：3D：4 17、_是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。A利率风险B信用风险C提前赎回风险D通货膨胀风险 18、基金管理认购费和申购费的收费方式有_。A前端收费方式B现金收付C后端收费方式D账单收付 19、下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。A基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系 20、下列关于基金托管人与基金管理人的说法，不正确的有_。A基金托管人应当拒绝执行基金管理人发出的违反基金合同约定的投资指令B基金管理人与基金托管人可以相互出资或者持有股份C基金管理人与基金托管人可以由同一机构担任D担任基金管理人或取得基金托管资格，都需要经过国务院证券监督管理机构的核准 21、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有_。A基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任B银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全C基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况D基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债 22、基金募集期间应披露的信息不包括_。A基金合同和托管协议B基金份额发售公告C招募说明书D季度报告23、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于_个月。A2B3C4D5 24、目前国内的封闭式基金主要投资于_。A股票资产B债券资产C货币资产D混合资产25、在股票的一般分类中。按_，股票可以分为普通股票和优先股票。A股东享有权利的不同B是否记载股东姓名C投资主体的性质不同D流通受限与否二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有_。A募集基金的申请报告B基金合同草案C基金托管协议草案D招募说明书草案 2、关于可转换债券，下列叙述错误的是_。A可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B可转换债券具有双重选择权C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制3、基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括_。A风险提示B基金的运作方式C基金的投资D招募说明书摘要 4、_应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。A基金投资者B基金份额持有人大会C基金托管人D基金管理公司5、一般来说，期限较长的债券，_，利率应该定得高一些。A：流动性强，风险相对较小B：流动性强，风险相对较大C：流动性差.风险相对较小D：流动性差，风险相对较大 6、_是基金一切活动的中心；_在整个基金的运作中起着核心的作用。_A基金投资者；基金投资者B基金管理人；基金管理人C基金投资者；基金管理人D基金管理人；基金投资者 7、基金注册登记机构的主要职责有_。A负责基金份额登记，确认基金交易B建立并保管基金投资者名册C建立并管理投资者基金份额账户D发放红利 8、在首次发行创新的基金产品营销中，营销人员应_。A认真阅读基金招募说明书，为客户选择合适的产品B提醒投资者关注新基金产品设计的差异C提醒投资者新产品在投资的业绩表现上会出现不稳定的因素D提醒投资者产品新的特征有可能带来的新的投资机会 9、下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。A基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统 10、根据证券投资基金信息披露管理办法，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起_内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。A15日B30日C45日D60日11、关于股票的风险性，下列说法错误的是_。A股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任B股票风险的内涵是预期收益的不确定性C股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失D风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性 12、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额要达到核准规模的_以上。A：50%B：60%C：70%D：80% 13、反映股票型基金经营业绩的指标中，_能全面反映基金的经营成果。A基金分红B已实现收益C份额净值增长率D日每万份基金净收益14、某公司拟申请上市发行股票，发行后公司股份总数为5亿股，股本总额为5亿元人民币，则该公司公开发行的股份应至少为_亿股。A2.5B1.25C1D0.5 15、2007年6月18日，中国证监会颁布的_规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A：证券投资基金管理暂行办法B：合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法C：中华人民共和国证券投资基金法D：开放式证券投资基金试点方法 16、下列我国机构中可以成为证券发行人的有_。A企业B政府C金融机构D证券业协会 17、关于信用制度的表述错误的有_。A信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一B随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现C信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通创造了条件D信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系 18、_是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。A：投资决策委员会B：风险控制委员会C：投资部D：研究部 19、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于_。A明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各基金的总体表现有一个概览B分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考C有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现D完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标 20、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。A3 B5 C6 D10 21、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照证券投资基金运作管理办法的规定，该基金属于_。A股票基金B债券基金C货币市场基金D混合基金 22、当代表基金份额_以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。A：5%B：10%C：30%D：50%23、普通股票股东的权利不包括_。A公司重大决策参与权B查阅公司债券存根C公司资产收益权和剩余资