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文档简介
单选题:15*1(题数*分数)多选题5*2(题数*分数)判断题10*1(题数*分数)名词解释:5*3(题数*分数)简答题:5*7(题数*分数)计算题:8+7单选题1广义的有价证券包括 ( )货币证券和资本证券。 .财物证券 .凭证证券 .权益证券 .债务证券 2、证券按发行主体不同,可分为公司证券、( )、政府证券和国际证券。 .银行证券 .保险公司证券 .投资公司证券 .金融机构证券 3下列不属于直接投资的是(D)A对土地等有形资产的投资B对专利的投资。C对商标投资。D 对债券等有价证券的投资4佣金经纪人作用( )A专门代理客户买卖证券收取佣金B接受佣金经纪人的委托买卖证券;C专门买卖交易所某一柜台的一种或几种证券;D专门办理一股至九十九股之间的证券交易; 5、股票体现的是( )。 .所有权关系 .债券债务关系 .信托关系 .契约关系 6、蓝筹股通常指( ) 的股票。 .发行价格高 .经营业绩好的大公司 .交易价格高 .交易活跃 3、我国的股票中,以下不属于境外上市外资股的是_。 A、 A股 B N股 C S股 D H股 答案:A7、H股,即注册地在内地、上市地在(B)的外资股 A 内地 B香港 C 新加坡 D 纽约8我国现行的股票按( B)的不同分为国有股、法人股、公众股和外资股等不同类型。A 投资客体,B投资主体,C 投资面额, D发行方式9我国的上海、深圳证券交易所的组织形式都实行( D )。A 公司制 B 契约式 C国有制 D 会员制10. 、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为(B )。 .贴现债券 .复利债券 .单利债券 .累进利率债券11. 投资者持有证券是为了取得收益,但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以,收益是对风险的补偿,风险与收益成( )关系。 .正比 .反比 .不相关 .线性 12. 证券中介机构可分为_ C _。 A 证券经营机构和证券咨询机构 B 证券咨询机构和证券服务机构 C 证券服务机构和证券经营机构 D 以上均不正确13. 安全性最高的有价证券是( B)。 .股票 .国债 .公司债券 .金融债券 14. 根据的( C )不同,股票可以分为普通股和优先股。A.面额B投资方式 C股东权利 D 投资主体15. 债券根据发行( D)分为政府债券、金融债券和公司债券。 . 性质 .对象 .目的 .主体 16. 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由(A )托管 。 .基金托管人 .基金承销公司 .基金管理人 .基金投资顾问 17. 契约型基金反映的是( D)。 .产权关系 .所有权关系 .债权债务关系 .信托关系 18. 证券投资基金的资金主要投向(C )。 .实业 .邮票 .有价证券 .珠宝 19. 下列不属于直接投资的是(D)A对土地等有形资产的投资B对专利的投资。C对商标投资。D 对债券等有价证券的投资。20. 开放式基金的基金单位是直接按( C)来计价的 。 .市场供求 .基金资产总值 .基金单位资产净值 .基金收益 21. 按( A )划分:契约型基金和公司型基金A 组织形式 B基金单位 C 募集方式 D投资渠道22. 债券主要有三大类,_a_不属于这三大类。A个人债券 B、金融债券 C、公司债券 D、政府债券23. 下列有价证券的收益与企业经营业绩挂钩的是(A)A 普通股,B 债券 C 优先股 D 权24. ( B )是一种无偿还期的有价证券A债券B股票 C 封闭式基金 D 契约式基金25. 普通股的权利不包括( D )A参加股东大会、B投票表决、C参与公司的重大决策、D优先剩余资产分配权利26. 普通股股票的优先认股权的处理方法不包括(C)。 .行使此权利来认购新发行的普通股票 .将该权利转让给他人,从中获得一定的报酬 .将公司分配的优先认股权向公司兑现 .不行使此权利而听任其过期失效27. 先在期货市场买进期货,以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是(A )。 .多头套期保值 .空头套期保值 .交叉套期保值 .平行套期保值 28. 先在期货市场卖出期货,当现货价格下跌时,以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是( B)。 .多头套期保值 .空头套期保值 .交叉套期保值 .平行套期保值29. 看涨期权的买方具有在约定期限内按( B )价格买入一定数量金融资产的权利。 .市场价格 .买入价格 .卖出价格 .协议价格 30. 金融期货的交易对象是( A)。 .金融商品 .金融商品合约 .金融期货合约 .金融期权 31. 可转换证券实际上是一种普通股票的( )。 .长期看涨期权 .长期看跌期权 .短期看涨期权 .短期看跌期权32. 高通货膨胀下的增长必将导致证券价格的(C )。 .上涨 .剧烈波动 .下跌 .不确定 33. 、以下不属于一般性货币政策工具的是(D )。 .法定存款准备金 .再贴现政策 .公开市场业务 .直接信用控制 34. 、( C)是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。 .宏观经济环境 .制度因素 .上市公司质量 .行业大环境35. 、行业分析属于一种(B )。 .微观分析 .中观分析 .宏观分析 .三者兼有 36. 完全竞争的根本特点是(A )。 .产品无差异 . 生产资料完全流动 .生产者自由进出市场 .消费者自由进出市场 37. .进行证券投资技术分析的假设中,从人的心理因素方面考虑的假设是(C)。A.市场行为涵盖一切信息B.价格沿趋势移动C.历史会重演D.投资者都是理性的38. 若某股票三天内的股价情况如下所示(单位:元):星期一星期二星期三开盘价11.3511.2011.50最高价12.4512.0012.40最低价10.4510.5010.95收盘价11.2011.5012.05则星期三的3日WMS%值是(B)。A.10%B.20%C.30%D.40%39. 光头光脚的长阳线表示当日(B)。A.空方占优B.多方占优C.多、空平衡D.无法判断40. 波浪理论认为一个完整的周期分为(A)。A.上升5浪,调整3浪 B.上升5浪,调整2浪C.上升3浪,调整3浪 D.上升4浪,调整2浪41. 下列情况下,最不可能出现股价上涨(继续上涨)情况的是(B)。A.低位价涨量增B.高位价平量增C.高位价涨量减42. 描述股价与移动平均线相距远近程度的指标是(D)。A.RSIB.PSYC.WR%D.BIASD.高位价涨量平43. OBV线表明了量与价的关系,最好的买入机会是 (A)。A.OBV线上升,此时股价下跌B.OBV线下降,此时股价上升C.OBV线从正的累积数转为负数D.OBV线与股价都急速上升44. MACD指标出现顶背离时应(C)。A.买入B.观望 C.卖出D.无参考价值45. M头形态的颈线的作用是(C)。A.趋势线B.构筑轨道C.支撑线D.压力线46. .头肩底向上突破颈线,需要下列哪些因素配合,才可以判断买入时机(D)。A.出现大阳线B.出现连续阳线C.成交量温和D.成交量持续放大47. 对称三角形情况出现之后,表示原有的趋势暂时处于休整阶段,之后最大的可能会(B)。A.出现与原趋势反方向的走势B.随着原趋势的方向继续行动C.继续盘整格局D.不能做出任何判断48. 股市中常说的黄金交叉,是指(A)。A.短期移动平均线向上突破长期移动平均线B.长期移动平均线向上突破短期移动平均线C.短期移动平均线向下突破长期移动平均线D.长期移动平均线向下突破短期移动平均线49. 短期RSI长期RSI,则属于(B)。A.空头市场B.多头市场C.平衡市场D.单边市场50. 以下哪一个属于双日K线图(c)。A. 平盘线B.早晨之星C.平行线D.黄昏之星51. 是由正负差()和A两部分组成。A、 DEA B、BAR C、KDJ D RSI52. 线中四个价格中最重要的价格是(B ).开盘价.收盘价.最高价.最低价53. 开盘价与收盘价相等的线是(C).锤型线.纺锤线.十字形.光头线54. 下列情况属于多头市场的是(B)短期长期55. 技术分析中,OBV(能量潮)主要计算_。A 累计成交量 B 累计价格 C 平均成交量 D 平均价格答案:A56. 量价的基本关系是成交量与股价趋势_。A 同步同向 B 同步反向 C 异步同向 D 异步反向答案:A57. 在技术分析中,当威廉指标进入020区间时,处于_状态。A 超买 B 盘整 C 超卖 D 反转答案:A58. K、D、J这三值在20以下 为 ( C )A超卖区 卖出信号 B超卖区 卖出信号 C 超卖区 买入信号 D 超买区 买入信号59. 当RSI由下上穿( D )时表明指标进入强势A 100,B 20 C 80 D 502、 多选题 1. 广义的有价证券包括很多种,其中有()。 .商品证券 .凭证证券 .货币证券 .资本证券 2. 上海证券交易所连续竞价营业时间是(AC)。A.9:30-11:30B.9:15-9:25C:13:00-15:00D:14:57-15:003. 货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有()。 .商业汇票 .商业本票 .银行汇票 .银行本票 4. 、下列属于货币证券的有价证券是()。 .汇票 .本票 .股票 .定期存折 5. 、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券,持券人对发行人有一定收入的请求。这类证券有()。 .银行证券 .股票 .债券 .基金证券 6. 未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()。 .非挂牌证券 .非上市证券 .场外证券 .场内证券 7. 证券投资活动与其他投资活动相比,表现出以下几个方面的特征。( ABCD )A. 证券投资的对象是各式各样的有价证券及其衍生品B. 证券投资是在特定市场环境中进行的投资活动C. 证券投资的收益主要来自利息、股息、红利、交易差价等D证券投资的收益与其所承担的投资风险正相关 8. 下列属于财物证券的有价证券是(C)。A提货单、B货运单、C栈单 D购物券9. 机构投资者按照其主体性质,可以划分为( ABCD )A政府类机构投资者、B金融机构类机构投资者、C企业法人类机构投资者 D合格境外机构投资者10. 机构投资者的特点( ABC )A. 投资管理专业化B. 投资结构组合化C. 投资行为规范化D机构投资者是风险偏好者11. 参加证券投资的金融机构主要有:_。 A 证券经营机构 B 商业银行和信托投资公司 C 保险公司 D 证券投资基金答案:ABCD12. 、个人投资者的投资目的主要有:_。 A 本金安全 B 收入稳定 C 资本增值 D 维持流动性 答案:ABCD13. 证券投资主体包括_。 A 个人 B 政府 C 企事业 D 金融机构 答案:ABCD14. 普通股票股东享有的权利主要是(ABCD )。 . 公司经营决策的参与权 . 公司盈余分权 . 剩余资产分配权 . 优先认股权 15. 、按照投资者承担风险和享受权利的不同股票分为(AB )。 .普通股股票 .优先股股票 .记名股票 .不记名股票 16. 、上市股票的市场价格受诸多因素的影响,这些因素包括( ABCD)。 .公司经营状况 .宏观经济因素 .行业因素 .投资者心理因素17. 债券票面的基本要素有(ABCD )。 .债券票面价值 .债券偿还期限 .债券利率 .债券发行者名称 18. 影响债券利率的因素主要有(ABCD ) 。 . 债券利息的支付方式 . 债券的信用等级. 有无抵押或担保 .债券偿还期限、19. 影响债券偿还期限的因素主要有(BCD )。 .债券票面金额 .债务人资金需求时限 .市场利率变化 .债券变现能力 20. 根据债券券面形态,国债可以分为(ABC ) 。 .实物国债 .凭证式国债 .记帐式国债 .附息票国债 21. 债券的性质可以概括为(AC )。 .属于有价证券 .是一种真实资本 .是债权的表现 .是所有权凭证 22. 债券的特征可以表现为( ABCD)。 .偿还性 .安全性 .收益性 .流动性 23. 按计息方式分类,债券可以分为(ABCD )。 .单利债券 .复利债券 .贴现债券 .累进利率债券 24. 作为证券市场一种重要的投资方式,证券投资基金具备的明显特点是(ABCD )。 .集合投资 .较高收益 .分散风险 .专家管理 25. 按基金设立后能否赎回或能否追加投资,基金可分为(BD )。 .收入型基金 .封闭型基金 .开放型基金 .成长型基金 26. 根据组织形式的不同,投资基金可分为( AB)。 .封闭型基金 .开放型基金 .契约型基金 .公司型基金 27. 货币市场基金的投资工具包括(BCD )。 .股票 .银行票据 .商业票据 .短期国债 28. 根据投资风险与收益的目标不同,可将投资基金划分为(ABCD )。 .成长型基金 .收入型基金 .成长及收入型基金 .平衡型基金 29. 、金融期货的类型主要有(ACD )。 .外汇期货 .股票期货 .利率期货 .股价指数期货 30. 、金融期权的种类主要有(ABCD )。 .金融期货合约期权 .外汇期权 .利率期权 .股票期权 31. 可转换证券的特点是( ABD)。 .有事先规定的转换期限 .持有者的身份随证券的转换而相应转换 .可转换成优先股 .可转换成普通股 32. 期货交易中套期保值的基本类型有(AB )。 .多头套期保值 .空头套期保值 .交叉套期保值 .平行套期保值 33. 期货交易制度主要包括(ABCD)A保证金制度、B每日结算制度、C强行平仓制度、D涨停跌板制度 34. 目前最主要的金融衍生工具有(ABC)A远期合同、B期货、C期权 D股票35. 以下措施属于紧缩的货币政策的有( ACD)。 .提高利率 .降低利率 .减少货币供应量 .加强信贷控制 36. 下列哪些行为会推动股票价格的上涨( ABC)。 .降低法定存款准备金率 .降低再贴现率 .央行大量购买国债 .控制信贷规模 37. 下列属于市场大盘指标的有( ABC ) ADL,B. ADR,C .OBOS D KDJ38. 市场趋势指标(ABC)A MA,B MACD C RSI D WMS39. 下列属于葛兰维尔(Granville)法则中的买点是( ABD ) A平均线从下降逐渐转为水平,且有往上方抬头迹象,而价格从平均线的下方突破平均线时 B价格趋势走在平均线上,价格下跌并未跌破平均线且立刻反转上升 C价格虽然向上突破平均线,但又立刻跌至平均线下D价格突然暴跌,跌破平均线,而且远离平均线,则有可能反弹上升40. 下列对MACD的判断方法正确的是( ABCD ) A 当DIF向上突破MACD(即DEA)线时,为买入信号(此处可以称DIF为快线,MACD为慢线),应只可作空头暂时回补。 B 当DIF向下跌破MACD线时,为卖出信号,应只可作高抛,暂时获利了结。 C DIF0,是多头市场,DIF0,是空头市场。 D DIF和MACD与价格曲线的背离:DIF或MACD与价格曲线在较低的位置形成低背离,是买入信号,顶背离为卖出信号。41. 下列对MACD的使用方法正确的是( BC )A RSI(80,100),极强市,应买入B RSI(50,80),强市,应买入C RSI(20,50),弱市,应卖出D RSI(0,20),极弱市,应果断卖入42. KDJ使用方法描述正确的是( ABC )A.从KD的取值看。80以上为超买区,20以下为超卖区,KD超过80就应该考虑卖出,低于20就应该考虑买入。(80,20)为盘局区,应结合以下来判断买卖。B. K上穿D是金叉,为买入信号,金叉的位置应该比较低,是在超卖区的位置,越低越好。交叉的交数以2次为最少,越多越好。C.当KD处在高位,并形成两个依次向下的峰,而此时股价还在一个劲地上涨,这叫顶背离,是卖出的信号。D.J指标取值超过100和低于0,都属于价格的非正常区域,大于100为超卖,小于0为超买,43. 股价趋势从其运动方向看,可分为_。A 长期趋势 B 上涨趋势 C 水平趋势 D 下跌趋势答案:BCD44. 下列有关反转形态的说法正确的有_。A 反转形态的出现表现股价运动将出现方向性的转折B 反转形态出现的前提条件是确实存在着股价上升或下降的趋势C 通常反转形态的规模越大,则反转后价格变动的幅度将越大D 通常反转形态的规模越大,则反转后价格变动的幅度将越小答案:ABC45. 整理形态的类型很多,除了三角形外,还有_等形态。 A 矩形 B 旗形 C 菱形 D 楔形答案:ABD46. 移动平均线的计算方法有_。A 简单算术移动平均线B 加权移动平均线C 预期移动平均线 D 平滑移动指数(EMA)答案:ABD47. 短期移动平均线有_。A 5日线 B 10日线 C 20日线 D 30日线答案:AB48. 若将RSI线与K线等配合分析,可以发现RSI线图形能现出清晰的_形状。A 头肩形 B 头肩底 C 三角形 D M头答案:ABCD49. 结清期货头寸的方式主要有(ABC ) :A实物交割,B对冲平仓,C期货转现货 D 不交割50.三、判断题 、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。(对) 、购物券是一种有价证券。( C) 、有价证券是指无票面金额,证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。( C) 、有价证券的价格证明了它本身是有价值的。( C) 、有价证券本身没有价值,所以没有价格。(C ) 、有价证券是虚拟资本的一种形式,能给持有者带来收益。(D ) 、持有有价证券可以获得一定数额的收益,这种收益只有通过转让有价证券才能获得。( C) 、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。(D ) 、资本证券是有价证券的主要形式,狭义的有价证券即指资本证券。 (D ) 、股票、债券和证券投资基金属于货币证券。(C ) 11 财物证券是表明对某种财物具有领取权的证券,如提货单、货运单、栈单等(D)12、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。答案:是13商业银行将存款和其他融资渠道筹集的资金用于对各类经济实体的贷款和投资于各种证券(对)4、普通股是股份公司发行的一种标准股票。( 对) 15、所谓不记名股票,是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。(对)16、B 股是以美元或港币标明面值并认购和交易的。( 错) 17、股东权利是一种综合权利,包括出席股东大会、投票表决、分配股息和红利等。(对)18、境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。(错) 19股票是一种无偿还期的有价证券,投资者认购股票后,就不能要求退股,只能到二级市场转让。(对)20、与定价发行不同,询价发行方式给申购的投资者一个询价区间(申购价格的上限和下限( 对)21、证券交易所作为进行证券交易的场所,本身也可以持有证券,可以进行证券的买卖,同时为交易双方成交创造或提供条件,并对双方的交易行为进行监督。( 错)22 第四市场交易成本低、成交快、保密好,具有很大潜力 (对)23、 债券不是债权债务关系的法律凭证。(错 ) 24、一般来说,当未来市场利率趋于下降时,应发行期限较长的债券,这样可以有利于降低筹资者的利息负担。( 错) 25、债券利息对于债务人来说是筹资成本,对于债权人来说是投资收益。( 对) 26、债券投资收益不能收回有两种情况,一是债务人不履行义务,二是流通市场风险。(对 ) 27、一般来说,当市场利率下跌时,债券的市场价格也会跟随下跌。( 错) 28、发行债券是金融机构的主动负债。( 对) 29、债券持有者可以按期获取利息及到期收回本金,并参与公司的经营决策。( 错) 30、在美国发行的外国债券被称为扬基债券,在日本发行的外国债券称为武士债券。( 对) 3、证券投资基金既是一种投资制度,也是一种投资工具。( 对) 3、证券投资基金是一种金融信托形式。它与一般金融信托关系一样,主要有委托人、受托人、受益人三个关系人,其中受托人与委托人之间订有信托契约。 ( 对) 3、公司型基金是以发行股份的方式募集资金的。( 对) 3、契约型基金设有董事会。( 错) 3、基金托管人是基金资产的名义持有人。( 对) 3、基金管理人的主要职责是负责投资分析、决策,并向基金托管人发出买进或卖出证券及相关指令。( 对) 3、债券基金的收益受市场利率的影响,当市场利率下调时,其收益会下降;反之,若市场利率上调时,其收益会上升。 ( 错) 3股票型基金可以按照股票种类的不同分为优先股基金和普通股基金。(对 ) 3、基金托管人也可以从事基金投资。( 错) 4、契约型基金是依法注册的法人。( 错) 41当股价经过一段很长时间的低位盘整行情,并且K、D、J三线都处于50线以下时,一旦J线和K线几乎同时向上突破D线时,表明股市即将转强,股价跌势已经结束,将止跌朝上,可以开始买进股票,进行中长线建仓。这是KDJ指标“黄金交叉”的一种形式(对)42当股价K线图上的股票走势一峰比一峰高,股价在一直向上涨,而KDJ曲线图上的KDJ指标的走势是在高位一峰比一峰低,这叫底背离现象,是卖出信号。(错)4、 名词解释 、证券投资 、货币证券 、资本证券、QFII,机构投资者、股票 、普通股股票 、优先股股票 、国家股 A股 第三市场、债券 累进利率债券 、基金 、契约型基金 公司型基金 封闭型基金 开放型基金 基金托管人 、金融期货 、远期合约 、金融期权 、看涨期权,欧式期权、流动比率 、速动比率 、存货周转率 利息保障倍数 RSI指标5、 简答题 、简述证券投资的基本特征。 、简述证券投资的功能。 、简述证券投资要素4、为什么机构投资者具有
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