湘西自治州检察院电子检务及数据实验室升级项目支出绩.doc

湘西自治州检察院“电子检务及数据实验室升级”项目支出绩效自评报告评价类型:实施过程评价 完成结果评价项目名称：湘西自治州检察院“电子检务及数据实验室升级”项目单位法人代码支出科目编码项目单位:湘西自治州检察院主管部门：湘西自治州检察院评价机构：中介机构 专家组 评价组年月日湘西自治州财政局（制）项目负责人吴志明联系电话地 址吉首市乾州新区邮编项目起止时间年月日年月日计划投资额（万元）实际到位资金（万元）其中：中央财政其中：中央财政省财政省财政州财政州财政县财政县财政单位自筹单位自筹其他其他基本概况为全面落实全国检察机关电子检务工程会议精神，正确有效履行检察职能，加强和改进检察工作，动真碰硬查处腐败问题和不正之风，营造风清气正政治生态和社会生态，为全州决胜脱贫攻坚、冲刺同步小康，促进全州经济又好又快、率先发展提供坚强有力的司法电子信息保障，根据国家发展改革委关于电子检务工程项目建议书批复（发改高技【】第号）、年湖南省检察机关信息化工作要点（湘检网【】第号）和湘西自治州财政局下达的湘西自治州财政局关于批复年州直部门预算的通知（州财预号），将“电子检务及数据实验室升级项目”经费纳入了年度预算追加范围，预算追加万元。由湘西自治州检察院组织实施。项目绩效目标、创造电子信息平台，提高侦查效率、切实保障办案安全，降低安全风险。、为全州决胜脱贫攻坚、冲刺同步小康，促进全州经济又好又快、率先发展提供坚强有力的司法电子信息保障。项目执行情况项目完成情况截至年月，“电子检务及数据实验室升级”已完成投入万元，主要用于电子检务建设和数据实验室升级。项目实数都已完工，已使用万元，结余资金元，资金使用率。资金投入情况根据湘西自治州财政局关于开展年度州本级财政资金绩效自评工作的通知（州财绩号）文件，湘西自治州检察院年“电子检务及数据实验室升级”项目安排的项目资金万元已全部投入使用，资金使用率。绩效目标实现情况、该系统已处理办公协同余件次。、协助检察业务部门办案 件次。、全州检察机关无一例感染“勒索病毒”事件发生。、州院被评为年度全省检察机关检务公开工作先进单位。、州院技术人员协同办案人员完成同步录音录像案人次。、全年开展技术性证据审查件次，检验鉴定件次，为州院公诉部门纠正伤情鉴定意见件，出具故意杀人案件审查意见件，均被法院作为判决重要依据采信。经济效益分析项目的实施，提高了工作效率，节约了办案成本社会、生态效益分析一是依托现代科技实现检察政务高效化。二是依托现代科技实现检察办案信息化。三是依托现代科技确保网络信息安全化。四是依托现代科技实现检察工作“阳光化”。五是开展技术服务，保障司法规范。六是严格审查鉴定，维护司法公正。七是打造专业队伍，提升检察公信。项目组织管理情况为规范建设项目决策和管理行为，加强对建设项目实施过程监督，防范化解风险，减少损失，提高项目建设效益及质量，依据中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国建筑法、工程建设施工招标投标管理办法、内部控制规范（试行）等有关规定，制定了并颁布了建设项目内部控制制度，并严格按照该制度执行，既达到了质量要求，也满足了办案的需要。项目财务管理情况根据相关法律法规及自身情况制定了财务管理制度和专项资金管理办法，规范了专项资金核算、拨付及管理。对整个项目资金的使用未发现截留、挤占、挪用和虚列支出等情况。存在问题及分析、预算绩效管理机制尚未建立。、财务核算有待进一步规范（）财务管理弱化。（）未建立专账或者分账核算。（）资金支付流程。自评结论通过指标评分得出综合评价结论如下：本项目评价综合得分分，绩效评级为“优”。从评分情况看，产出效果较好，通过产出效果可以看出本项目实施基本上达到了预期的目标。优良合格不合格有关建议、强化会计核算与监督职能。、建立预算与绩效相结合的管理体系。、按照专项资金管理办法规定，实施专账管理和专账核算。、加大在资金在信息化方面的投入。评价人员姓名职称职务单位签字吴志明副检察长湘西自治州人民检察院于永亮财务科长湘西自治州人民检察院杨程湘西自治州人民检察院专家组（评价组）组长（签字）：年月日项目单位（中介机构）负责人（签字并盖章）：年月日项目单位（中介机构）名称（公章）签字 年 月 日主管部门意见负责人（签字并盖章） 年 月 日财政局预算管理科审核意见负责人（签字公章） 年 月 日财政局预算绩效管理科审核意见负责人（签字公章） 年 月 日目录湘西自治州检察院“电子检务及数据实验室升级”项目支出绩效自评报告矚慫润厲钐瘗睞枥庑赖。矚慫润厲钐瘗睞枥庑赖賃。一、项目概况聞創沟燴鐺險爱氇谴净。聞創沟燴鐺險爱氇谴净祸。（一）基本概况残骛楼諍锩瀨濟溆塹籟。残骛楼諍锩瀨濟溆塹籟婭。（二）执行概况酽锕极額閉镇桧猪訣锥。酽锕极額閉镇桧猪訣锥顧。（三）资金到位、使用及结余情况：彈贸摄尔霁毙攬砖卤庑。彈贸摄尔霁毙攬砖卤庑诒。（四）财务管理、项目管理情况：謀荞抟箧飆鐸怼类蒋薔。謀荞抟箧飆鐸怼类蒋薔點。二、评价依据厦礴恳蹒骈時盡继價骚。厦礴恳蹒骈時盡继價骚卺。三、绩效评价方法和过程茕桢广鳓鯡选块网羈泪。茕桢广鳓鯡选块网羈泪镀。（一）绩效评价方法鹅娅尽損鹌惨歷茏鴛賴。鹅娅尽損鹌惨歷茏鴛賴縈。（二）绩效评价过程籟丛妈羥为贍偾蛏练淨。籟丛妈羥为贍偾蛏练淨槠。四、项目主要绩效情况分析預頌圣鉉儐歲龈讶骅籴。預頌圣鉉儐歲龈讶骅籴買。五、综合评价情况及评价结论渗釤呛俨匀谔鱉调硯錦。渗釤呛俨匀谔鱉调硯錦鋇。六、存在的问题铙誅卧泻噦圣骋贶頂廡。铙誅卧泻噦圣骋贶頂廡缝。七、有关建议擁締凤袜备訊顎轮烂蔷。擁締凤袜备訊顎轮烂蔷報。附件：湘西自治州检察院“电子检务及数据实验室升级”专项资金绩效评价指标体系贓熱俣阃歲匱阊邺镓騷。贓熱俣阃歲匱阊邺镓騷鯛。7 / 18湘西自治州检察院“电子检务及数据实验室升级”项目支出绩效自评报告为全面掌握“电子检务及数据实验室升级”项目资金使用及绩效情况，进一步规范财政专项资金的使用和管理，提高预算精细化、管理科学化水平，发挥专项资金使用效益，根据财政部财政支出绩效评价管理暂行办法（财预号）湖南省人民政府关于全面推进预算绩效管理的意见（湘政发号）及湘西自治州财政局关于开展年度州本级财政资金绩效自评工作的通知（州财绩号）文件精神的要求，湖南瑞诺会计师事务所受湘西自治州检察院的委托，对年度“电子检务及数据实验室升级”项目支出资金万元进行绩效评价。坛摶乡囂忏蒌鍥铃氈淚。坛摶乡囂忏蒌鍥铃氈淚跻。在本次绩效评价过程中，湘西自治州检察院对提供的与“电子检务及数据实验室升级”项目资金绩效评价相关资料的真实性、合法性、完整性负责；我们结合实际情况，实施了包括检查内部相关规章制度、抽查会计凭证、调查问卷、抽查验证项目投入、产出、时效、效益等我们认为必要的绩效评价程序。并依据拟定的评价指标体系及评价标准进行了评价分析，发表绩效评价意见，从而评定得出本项目的绩效评价结果，现将评价结果报告如下。蜡變黲癟報伥铉锚鈰赘。蜡變黲癟報伥铉锚鈰赘籜。一、项目概况（一）基本概况本院成立于年月，机构性质为行政单位，管理形式为公务员管理。单位住所在吉首市乾州新区，机构代码。湘西自治州人民检察院设个内设机构，全额预算管理事业单位个。内设机构为：办公室、政治部（下设干部科、教育科和宣传科）、行政装备科、侦查监督科、公诉一科、公诉二科、反贪污贿赂局（下设侦查一科、侦查二科和综合指导科）、反渎职侵权局、监所检察科、民事行政检察科、控告检察科、刑事申诉检察科、检察技术科、职务犯罪预防科、法律政策研究室、法警支队、林业检察科、监察室、检务督察科、老干科、驻吉首监狱检察室、驻州劳动教养管理所检察室、驻州看守所检察室。共有检察专项编制名，院领导配检察长人、副检察长人、纪检组长和政治部主任各人。買鲷鴯譖昙膚遙闫撷凄。買鲷鴯譖昙膚遙闫撷凄届。（二）执行概况为全面落实全国检察机关电子检务工程会议精神，正确有效履行检察职能，加强和改进检察工作，动真碰硬查处腐败问题和不正之风，营造风清气正政治生态和社会生态，为全州决胜脱贫攻坚、冲刺同步小康，促进全州经济又好又快、率先发展提供坚强有力的司法电子信息保障，根据国家发展改革委关于电子检务工程项目建议书批复（发改高技【】第号）、年湖南省检察机关信息化工作要点（湘检网【】第号）和湘西自治州财政局下达的湘西自治州财政局关于批复年州直部门预算的通知（州财预号），将“电子检务及数据实验室升级项目”经费纳入了年度预算追加范围，预算追加万元。由湘西自治州检察院组织实施。綾镝鯛駕櫬鹕踪韦辚糴。綾镝鯛駕櫬鹕踪韦辚糴飙。绩效总体目标为：、创造电子信息平台，提高侦查效率、切实保障办案安全，降低安全风险。、为全州决胜脱贫攻坚、冲刺同步小康，促进全州经济又好又快、率先发展提供坚强有力的司法电子信息保障。绩效具体目标为：、全力突进电子检务工程建设，完成统一业务应用系统的更新升级、统计、刑事执行检察业务、归档和职务犯罪档案查询功能模块上线，对现有二级、三级非涉密网进行改造，建成二、三级百兆视频专线网。推进检务公开和检务信息平台建设，实现“一站式”检务办事服务功能。驅踬髏彦浃绥譎饴憂锦。驅踬髏彦浃绥譎饴憂锦諑。、电子证据实验室设备升级维保，包括集群检验工作站、手机检验系统、苹果工作站、预检工作站、取证一体机、信息链分析系统、升级。猫虿驢绘燈鮒诛髅貺庑。猫虿驢绘燈鮒诛髅貺庑献。、电子证据实验室续建新增设备，包括手机取证系统、可视化数据只能分析系统、取证软件、软硬件一体手机取证分析勘察箱、账单和话单分析软件。锹籁饗迳琐筆襖鸥娅薔。锹籁饗迳琐筆襖鸥娅薔嗚。、非涉密网及检务云登记保护，包括新一代防火墙、入侵防护系统、应用防火墙、抗拒绝服务系统、网络安全审计系统等。構氽頑黉碩饨荠龈话骛。構氽頑黉碩饨荠龈话骛門。、防病毒软件续费，包括主动防御软件（涉密网和非涉密网），共个系统中心个服务器端个客户端。輒峄陽檉簖疖網儂號泶。輒峄陽檉簖疖網儂號泶蛴。截止到年月，“电子检务及数据实验室升级”已完成投入万元，结余资金元。（三）资金到位、使用及结余情况：根据预算安排“电子检务及数据实验室升级”项目资金万元，截至年月日，资金到位共计万元，已全部到位，资金到位率为。尧侧閆繭絳闕绚勵蜆贅。尧侧閆繭絳闕绚勵蜆贅瀝。截止年月日，本院的“电子检务及数据实验室升级”项目资金已支出万元。资金使用率为。识饒鎂錕缢灩筧嚌俨淒。识饒鎂錕缢灩筧嚌俨淒侬。（四）财务管理、项目管理情况：财务管理情况：为规范内部会计风险控制，明确会计机构及相关人员职责职能，充分发挥会计核算与监督两大职能在单位风险管控中的作用，根据中华人民共和国会计法、中华人民共和国预算法、中华人民共和国预算法实施条例、会计基础工作规范、内部控制规范（试行）等财经法律法规制度的规定，湘西自治州纪委设置了会计和出纳岗位，确保“不相容职务相分离”，为专项资金管理、使用规范做好了铺垫。同时为了规范财政专项资金管理，增强专项资金分配、使用的科学性和公正性，提高资金的使用效益，制定了州纪委监察局财政专项资金管理办法（州纪办发【】号），规范了专项资金核算、拨付及管理方法。为有效防止资金的截留、挤占、挪用和虚列支出等违法违纪行为打下了坚实的基础。凍鈹鋨劳臘锴痫婦胫籴。凍鈹鋨劳臘锴痫婦胫籴铍。项目管理情况：为规范建设项目决策和管理行为，加强对建设项目实施过程监督，防范化解风险，减少损失，提高项目建设效益及质量，依据中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国建筑法、工程建设施工招标投标管理办法、内部控制规范（试行）等有关规定，制定了并颁布了建设项目内部控制制度，并严格按照该制度执行，“电子检务及数据实验室升级”既达到了质量要求，也满足了办案的需要。恥諤銪灭萦欢煬鞏鹜錦。恥諤銪灭萦欢煬鞏鹜錦聰。二、评价依据、党政机关厉行节约反对浪费条例；财政部财政支出绩效评价管理暂行办法（财预号）；财政部预算绩效管理工作规划（）（财预【】号）；湖南省人民政府关于全面推进预算绩效管理的意见（湘政发号）；湖南省预算绩效管理工作规程（试行）（湘财绩号）；湖南省人民政府关于深化预算管理制度改革的实施意见（湘政发号）；、国家发展改革委关于电子检务工程项目建议书批复（发改高技【】第号）。、年湖南省检察机关信息化工作要点（湘检网【】第号）、湘西自治州财政局下达的湘西自治州财政局关于批复年州直部门预算的通知（州财预号）。鯊腎鑰诎褳鉀沩懼統庫。鯊腎鑰诎褳鉀沩懼統庫摇。三、绩效评价方法和过程（一）绩效评价方法针对该项目，我们对收集的相关资料建立全面分析和综合评价的评价体系，综合运用比较法、因素分析法。为核实湘西自治州检察院关于项目专项资金的使用、管理情况，采取座谈会听取汇报、查阅工程和财务资料、察看工程现场等方法进行。 硕癘鄴颃诌攆檸攜驤蔹。硕癘鄴颃诌攆檸攜驤蔹鸶。（二）绩效评价过程、前期准备：根据湘西自治州财政局关于开展年度州本级财政资金绩效自评工作的通知（州财绩号）文件精神，年月日本湘西自治州检察院与湖南瑞诺会计师事务所组织评价小组成员认真学习与“电子检务及数据实验室升级”有关方面的资料文件，了解该项目的基本情况和背景，仔细研究讨论评价指标体系及其他要求，为现场评价作好充分准备。阌擻輳嬪諫迁择楨秘騖。阌擻輳嬪諫迁择楨秘騖輛。、组织实施：在湘西自治州检察院的组织指导下进行。（）取得并查阅数据资料。通过走访与收集“电子检务及数据实验室升级”项目资金立项、申报、批复、资金下拨文件、财务等相关资料。根据相关文件资料合理确定绩效评价的目标，并构建了绩效评价整体框架，汇总整理所提交的资料、数据并归纳总结，为绩效评价提供有力的数据支撑。氬嚕躑竄贸恳彈瀘颔澩。氬嚕躑竄贸恳彈瀘颔澩纷。（）发放调查问卷。年月日日，项目评价组对项目受益对象进行问卷调查，计划按项目受益对象（份）发放问卷。釷鹆資贏車贖孙滅獅赘。釷鹆資贏車贖孙滅獅赘慶。（）归纳汇总。对提供的材料，结合现场评价情况进行综合分析、归纳汇总。（）评价组对各项评价指标进行分析讨论。、分析评价：根据现场考评工作获得的信息，对该项目进行定性、定量的评价，计算各种评价指标，完成评价各类工作表格的整理，根据资料分析该项目的实施效果；根据评价指标体系与评价标准，得出评价结论，按照既定的格式和要求撰写评价报告。怂阐譜鯪迳導嘯畫長凉。怂阐譜鯪迳導嘯畫長凉馴。、归档：对绩效自评资料进行整理，完善绩效评价工作底稿并归档。四、项目主要绩效情况分析随着信息化的发展，将现代科技手段尤其是信息技术在检察办案工作中的运用，将科技手段与查办案件有机结合，不仅提高了案件侦办的效率，更是推进检察工作的改革进程。谚辞調担鈧谄动禪泻類。谚辞調担鈧谄动禪泻類谨。一是依托现代科技实现检察政务高效化。投入余万元实施的“互联网检务云”系统，依托移动互联网为检察干警提供移动终端的检务信息化服务，实现了检察内网、互联网、移动互联网在检察政务中的综合应用。目前，该系统已处理办公协同余件次，有效提高了检察政务工作质效。嘰觐詿缧铴嗫偽純铪锩。嘰觐詿缧铴嗫偽純铪锩癱。二是依托现代科技实现检察办案信息化。州院技术部门利用大数据等信息技术，协助检察业务部门办案 件次，在确定涉案人员、指导侦查方向、案件突破等方面发挥了重要作用。熒绐譏钲鏌觶鷹緇機库。熒绐譏钲鏌觶鷹緇機库圆。三是依托现代科技确保网络信息安全化。投入余万元完成了州院互联网检务云安防系统，将检察外网网站数据迁移到州院中心机房集中统一管理，有效提升了网络信息安全防护能力，年全州检察机关无一例感染“勒索病毒”事件发生。鶼渍螻偉阅劍鲰腎邏蘞。鶼渍螻偉阅劍鲰腎邏蘞阕。四是依托现代科技实现检察工作“阳光化”。通过建立“案件信息查询系统”、“检务公开查询系统”和“律师电子阅卷系统”，畅通了检察机关与公安、法院、律师及案件当事人之间的信息交流。全州实行“一网两微三端”全覆盖，向人大代表、政协委员、人民监督员等发送各类检察信息、收集意见建议，保障人民群众的知情权。州院被评为年度全省检察机关检务公开工作先进单位。纣忧蔣氳頑莶驅藥悯骛。纣忧蔣氳頑莶驅藥悯骛覲。五是开展技术服务，保障司法规范。州院技术人员协同办案人员完成同步录音录像案人次，为“”余远辉案出庭公诉多媒体示证提供了有力的技术支撑，得到公诉部门与法庭的高度认可与信赖。颖刍莖蛺饽亿顿裊赔泷。颖刍莖蛺饽亿顿裊赔泷涨。六是严格审查鉴定，维护司法公正。全年开展技术性证据审查件次，检验鉴定件次，为州院公诉部门纠正伤情鉴定意见件，出具故意杀人案件审查意见件，均被法院作为判决重要依据采信。濫驂膽閉驟羥闈詔寢賻。濫驂膽閉驟羥闈詔寢賻減。七是打造专业队伍，提升检察公信。依托州院司法鉴定中心平台，整合全州检察技术信息资源力量，实行一体化管理模式，通过精准的专业培训、丰富的岗位练兵、规范的操作管理，打造一支技艺精湛、公正司法、严格执法的检察技术队伍，有效提升检察公信力。銚銻縵哜鳗鸿锓謎諏涼。銚銻縵哜鳗鸿锓謎諏涼鏗。五、综合评价情况及评价结论根据湘西自治州财政局关于开展年度州本级财政资金绩效自评工作的通知（州财绩号）文件的要求，基于问卷调查、对若干资料整理、数据分析，对“电子检务及数据实验室升级”资金使用绩效进行客观评价，“电子检务及数据实验室升级”项目立项符合战略目标，立项依据充分。各部分权重和绩效分值如下表所示：挤貼綬电麥结鈺贖哓类。挤貼綬电麥结鈺贖哓类芈。单位项目绩效指标投入过程产出效果合计权重得分通过指标评分得出综合评价结论如下：本项目评价综合得分分，绩效评级为“优”。从评分情况看，产出效果较好，通过产出效果可以看出本项目实施基本上达到了预期的目标。赔荊紳谘侖驟辽輩袜錈。赔荊紳谘侖驟辽輩袜錈極。六、存在的问题、预算绩效管理机制尚未建立。预算申请阶段，单位应对所申请的预算资金使用方向建立有目标、有监控、有评价、有反馈、有应用的全过程预算绩效管理机制。塤礙籟馐决穩賽釙冊庫。塤礙籟馐决穩賽釙冊庫麩。、财务核算有待进一步规范（）财务管理弱化。单位的财务工作限于业务发生后记账、算账、报账，未参与到业务活动的前台事项和决策及实施过程，与业务环节控制在一定程度上脱节，对单位重要事项的决策、实施过程和结果了解不详，未能对项目实施必要的财务控制和监督。裊樣祕廬廂颤谚鍘羋蔺。裊樣祕廬廂颤谚鍘羋蔺递。（）未建立转账或者分账核算。针对该项目资金的使用，单位未设立专门账套或者分列设账，对该项目资金实行专账管理、专账核算，清晰反映项目的具体收支情况。仓嫗盤紲嘱珑詁鍬齊驁。仓嫗盤紲嘱珑詁鍬齊驁絛。（）资金支付流程。根据财政部和湖南省财政厅内部控制的有关文件的规定，大额资金的支付需要按照单位的“议事决策”和“三重一大”流程进行，经查阅相关资料为发现有此附件资料。绽萬璉轆娛閬蛏鬮绾瀧。绽萬璉轆娛閬蛏鬮绾瀧恒。七、有关建议、强化会计核算与监督职能。加强对各项支出业务的审查，对各业务环节进行严格跟踪监督，严格按照审批权限执行并收集相关的原始资料，查看是否真实完整、使用是否准确、是否符合预算，审批手续是否齐全，是否严格按照相关制度文件及会议精神执行；定期编制支出业务预算执行情况分析报告，为单位领导管理决策提供信息支持。骁顾燁鶚巯瀆蕪領鲡赙。骁顾燁鶚巯瀆蕪領鲡赙骠。、建立预算与绩效相结合的管理体系。建立健全预算编制、审批、执行、调整、分析、考核和预决算报告制度；按照有关预算管理规定，根据单位发展规划目标，结合单位年度工作计划编制年度预算和中期预算报告。严格执行批复的预算，定期开展预算执行情况分析，不得随意调整预算，提高预算执行的有效性。同时，建立有目标、有监控、有评价、有反馈、有应用的全过程预算绩效管理机制，将预算考核结果纳入内部绩效考核，作为年终评比；提高预算管理的科学性、准确性和执行力。瑣钋濺暧惲锟缟馭篩凉。瑣钋濺暧惲锟缟馭篩凉貿。、按照专项资金管理办法规定，实施专账管理和专账核算。为保证资金安全运行，防止被挤占挪用，根据项目管理的要求，将项目资金的核算与单位日常核算分离，以单独反映建设项目资金的使用情况，准确核算项目成本。鎦诗涇艳损楼紲鯗餳類。鎦诗涇艳损楼紲鯗餳類碍。、加大在资金在信息化方面的投入，不仅有利于检察工作效率的提高，更是有利于推进检察工作的改革进程。附件：、湘西自治州检察院“电子检务及数据实验室升级”专项资金绩效自评指标体系。湘西自治州检察院年月日附件：湘西自治州检察院“电子检务及数据实验室升级”专项资金绩效评价指标体系一级指标(分值)二级指标(分值)三级指标(分值)指标解释指标说明评价标准备注得分投入（）项目立项（）项目立项规范性（）项目的申请、设立过程是否符合相关要求，用以反映和考核项目立项的规范情况。评价要点：项目申请符合相关规定得分，否则得分。项目申请符合相关规定得分，否则得分。事前已经过必要的可行性研究、专家论证、风险评估、集体决策等得分，缺一项扣分，扣完为止。、国家发展改革委关于电子检务工程项目建议书批复（发改高技【】第号）。、年湖南省检察机关信息化工作要点（湘检网【】第号）。项目是否按照规定的程序申请设立；所提交的文件、材