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公司法案例分析【案例14】2004年1月，A国有企业集团（以下简称A集团）拟将其全资拥有的B国有企业（以下简称B企业）整体改制设立股份有限公司，首次向社会公众发行股票并上市。A集团制定了相应的方案，该方案有关要点如下：（1）B企业截至2003年12月31日经评估确认的净资产为5000万元。A集团拟联合C公司、赵某和钱某共同发起设立股份有限公司。股份有限公司的股本总额拟定为5000万元（每1股面值为1元，下同），其中：A集团拟将B企业的全部净资产按照80的折股比例认购4000万股，C公司以现金500万元认购500万股，赵某以现金290万元认购290万股，钱某以相关专利技术作价300万元按照70的折股比例认购210万股。A集团和钱某折股溢价的1090万元计入股份有限公司的资本公积金。（2）B企业现有原材料主要依赖于A集团供应，股份有限公司成立之后，在正式申请向社会公众发行股票的最近1年和最近1期，向A集团采购的原材料金额占外购原材料金额的比例，将降至35。（3）股份有限公司的董事会拟由7名董事组成，7名董事候选人相关情况以及拟在股份有限公司任职情况如下：张某，拟任董事，研究生学历，现担任A集团总经理，拟同时兼任股份有限公司董事长。王某，拟任董事，本科学历，现担任A集团董事，拟同时兼任股份有限公司总经理职务。李某，拟任董事，大专学历，现担任C公司总经理。赵某，拟任董事，大专学历，拟以发起人身份以现金认购股份有限公司290万股。1997年3月起任一家企业总经理，1999年9月该企业破产清算完结，赵某对该企业破产负有个人责任。钱某，拟任独立董事，工学博士学历，拟以发起人身份以专利技术作价认购股份有限公司210万股。孙某，拟任独立董事，会计学博士学历，现任某省财政厅会计处处长职务。黄某，拟任独立董事，教授，现在某大学法学院任职。（4）B企业整体改制为股份有限公司的工作拟于2004年4月底之前完成。股份有限公司成立之后，拟于2006年4月底之前申请向社会公众首次发行股票。鉴于A集团在W证券公司持有10的股份，拟聘请该证券公司作为股份有限公司首次发行股票上市的保荐机构。（5）股份有限公司成立之后，预计在正式申请首次发行股票的上1个年度末，其净资产值可以达到9200万元。股份有限公司拟申请向社会公众发行3000万股，发行价每股10元，募集资金30000万元。要求：根据上述内容，回答下列问题：（1）根据本题要点（1）所述内容，拟定的股份有限公司发起人人数、各发起人认购股份的折股条件是否符合中华人民共和国公司法的规定？并分别说明理由。（2）根据本题要点（2）所述内容，对股份有限公司成立之后与A集团之间的原材料采购关联交易进行规范的内容是否有不妥之处？并说明理由。（3）根据本题要点（3）所述内容，分别说明张某、王某、李某、赵某、钱某、孙某、黄某是否符合拟在股份有限公司担任董事或相关职务的任职资格条件？并分别说明理由。（4）根据本题要点（4）所述内容，拟定的股份有限公司申请首次向社会公众发行股票的时间是否符合有关规定？并说明理由。拟定由W证券公司作为股份有限公司首次发行股票上市的保荐机构是否符合有关规定？并说明理由。（5）根据本题要点（5）所述内容，股份有限公司拟申请向社会公众发行股份的数额和拟募集的资金数额是否符合有关规定？并分别说明理由。（2004年）【案例14答案】（1）拟定的股份有限公司发起人人数不符合公司法规定（0.5分）。根据规定，股份有限公司采取发起方式设立的，发起人不得少于5人，而拟定的股份有限公司发起人人数只有4人（1分）。拟定的各发起人认购股份的折股条件不符合公司法规定（0.5分）。根据规定，同次发行的股票，每股的发行条件和价格应当相同，任何单位和个人所认购的股份，每股应当支付相同价额（1分）。（2）股份有限公司成立之后，对B企业既有的原材料采购渠道进行规范的内容有不妥之处（0.5分）。根据规定，最近1年和最近1期，发行人与控股股东在原材料采购方面的交易额，占外购原材料金额的比例，不得超过30（1分）。（或者：发行人与控股股东在原材料采购方面的交易额达到了35）（3）张某符合担任股份有限公司董事的任职资格，但不宜同时兼任股份有限公司董事长职务（0.5分）。根据规定，拟申请向社会公众发行股票并上市公司的董事长，不得在控股股东中担任除董事之外的其他行政职务，而张某则在A集团担任总经理（0.5分）。王某符合担任股份有限公司董事资格（0.5分）（或者：王某在A集团担任董事职务，不影响其在股份有限公司担任总经理职务。）李某符合担任股份有限公司董事资格（0.5分）。（或者：李某在C公司担任总经理不影响其在股份有限公司担任董事。）赵某符合担任股份有限公司董事资格（0.5分）。根据规定，担任因经营管理不善而破产的企业董事、经理、厂长，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年的，不得担任董事的董事。在本题中，赵某自其担任的企业破产清算完结之日起已经超过了3年（0.5分）。钱某不符合担任股份有限公司独立董事资格（0.5分）。根据规定，直接或间接持有上市公司已发行股份1以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东，不得担任独立董事。在本题中，钱某是持有股份有限公司210万股的股东，在股份有限公司发行了3000万元公众股之后，钱某持有股份有限公司的股份达到了2.6（0.5分）。孙某不符合担任股份有限公司独立董事资格（0.5分）。根据规定，国家公务员不得担任公司董事（0.5分）。黄某符合担任股份有限公司独立董事资格（0.5分）。（4）拟定的股份有限公司申请首次向社会公众发行股票的时间符合规定（0.5分）。根据规定，国有企业整体改制设立的股份有限公司，可以不受自设立股份有限公司成立之日起3年的限制（1分）。拟定由W证券公司作为股份有限公司首次发行股票上市的保荐机构不符合有关规定（0.5分）。根据规定，发行人持有或者控制保荐机构股份超过7时，保荐机构不得推荐发行人的证券发行上市。在本题中，A集团则持有W证券公司10的股份（1分）。（5）股份有限公司拟申请向社会公众发行股份的数额符合规定（0.5分）。根据规定，股份有限公司向社会公众发行的部分不少于股本总额的25。在本题中，股份有限公司拟向社会公众发行3000万股份，股本总额将达到8000万，占股本总额的37.5（1分）。股份有限公司拟募集的资金数额不符合规定（0.5分）。根据规定，发行人首次公开发行股票的筹资额，不得超过发行人上年末经审计净资产值的2倍（1分）。案例1 某甲有限责任公司成立于2001年8月，发起人为A公司和B某。2003年，甲公司股东会通过决议，同意C某、D某、E某加入公司，并将公司注册资本增至2750万元。此时，甲公司的股权结构为：A公司46.3636%、B某37.2727% 、C 某9.8183%、D某3.2327%、 E某 3.2727%。 甲公司成立后一年，B某决定将自己的股权向其他股东转让。其他股东均希望购买B某的股权，但对于购买的比例无法达成一致意见。2004年5月，A公司与B某签订股权转让协议，约定B某将所持有的甲公司的全部股权转让给A公司。其后，A公司与B某提议召开股东会，讨论增资及修改公司章程事宜，A公司提出将甲公司注册资本再增加2150万元，新增资本全部由A公司认购。C某、D某、E某同意增加公司资本，但反对新增资本由A公司全部认购，同时提出B某与A公司的股权转让协议无效，全体股东对B某拟转让的股权和公司新增资本应当具有等额的认购权。表决中，全体股东均同意公司增资并对章程中的对应条款予以修改，但就变更公司股东、新增资本全部由A公司认购及修改章程中对应条款， A公司、B某赞成，C某、D某、E某反对。2004年7月，A公司依照股权转让协议修改了甲公司的章程，并在工商行政管理部门办理了变更该公司股东、增加公司资本的登记手续。C某的股权被稀释到5.5102%, D某、E某的股权被稀释到1.8367%. C某、D某、E某为此起诉到法院，要求确认B某与A公司签订的股权转让协议无效，并要求确认三原告对B某转让的股权和公司新增资本有等额的认购权。请按照新公司法规定，回答以下问题：1、B某与A公司签订的股权转让协议是否有效？为什么？2、C某、D某、E某是否有权要求对公司新增资本额进行等额认购？为什么？案例2 甲、乙、丙、丁、戊拟共同组建一家饮料有限责任公司，注册资本200万元，其中甲、乙各以货币60万元出资；丙以实物出资，经评估机构评估为20万元；丁以其专利技术出资，作价50万元；戊以劳务出资，经全体出资人同意作价10万元。公司拟不设董事会，由甲任执行董事；不设监事会，由丙担任公司的监事。 饮料公司成立后经营一直不景气，已欠A银行贷款100万元未还。经股东会决议，决定把饮料公司惟一盈利的保健品车间分出去，另成立有独立法人资格的保健品厂。后饮料公司增资扩股，乙将其股份转让给大北公司。1年后，保健品厂也出现严重亏损，资不抵债，其中欠B公司货款达400万元。问题： 1饮料公司组建过程中，各股东的出资是否存在不符合公司法的规定之处？ 为什么？ 2饮料公司的组织机构设置是否符合公司法的规定？为什么？ 3饮料公司设立保健品厂的行为在公司法上属于什么性质的行为？设立后， 饮料公司原有的债权债务应如何承担？ 4乙转让股份时应遵循股份转让的何种规则？ 5A银行如起诉追讨饮料公司所欠的100万元贷款，应以谁为被告？为什么？ 6B公司除采取起诉或仲裁的方式追讨保健品厂的欠债外，还可以采取什么法律手段以实现自己的债权？案例3 甲公司为国有独资公司，乙公司为甲公司独资举办的子公司，1996年，甲公司出资70、乙公司出资30，投资创办丙有限责任公司，甲公司总经理王某兼任该公司的董事长。请根据这些情况和下列各问中设定的条件回答问题： 1设乙公司对外负债l00余万元无力偿还，而该债务是在甲公司决策、指 示下以乙公司的名义进行贸易造成的，甲公司对此债务的责任应如何判定？ 2设王某代表丙公司做出一项投资决策，结果导致丙公司损失50余万元， 该损失应由谁承担？ 3设甲公司董事长李某以王某不懂经营为由，欲解除王某所担任的丙公司 董事长职务，而丙公司的董事会成员均表示反对。李某遂派甲公司人员到丙公司宣布停止王某的职务，封存丙公司的全部会计帐目及文档。对这些行为应如何认定？ 4设甲公司持本公司关于解除王某董事长职务、任命张某为丙公司董事长的董事会决议，到工商管理机关申请办理丙公司法定代表人的变更登记，工商管理机关应如何处理？案例4 某上市公司成立于年月，、公司均为发起人股东。因挪用该上市公司募集资金，公司被中国证监会通报批评并勒令限期归还，同时公司还面临巨额银行到期债务。年月日，公司与公司签订股权转让协议，双方约定，自股权转让协议签订之日，公司对该上市公司和银行的到期债务由公司负责清偿，公司法定代表人代理公司参加上市公司的股东大会会议，公司在年月日将其名下的全部该上市公司股权无条件地过户至公司名下。同日，、公司与某上市公司、银行签订债务承担协议，约定公司对上市公司和银行的到期债务由公司承担。随后，公司偿还了公司对上市公司和银行的债务。年月日约定期限届至，公司拒不办理股权过户手续，公司诉诸法院，请求法院判令公司办理股权过户手续。 1、A、B公司之间于1999年2月4日签定的股权转让合同是否有效？为什么？ 2、A公司的法定代表人可否代理B公司参加上市公司的股东大会会议？为什么？ 3、B公司将股权转让给A公司，是否应当通知其他股东？为什么？案例5 沈林龙任金棠实业有限公司董事长期间，因其个人经商所需，先后向杨欢龙借款。年月日，沈林龙向杨欢龙出具欠条，确认其尚欠杨欢龙借款元，承诺在年月日至年月日间分期分批归还。金棠实业有限公司以保证人身份在该借条上盖章，沈林龙以公司董事长的名义签字，确认保证责任。事后，沈林龙未按约还款，金棠实业有限公司也未承担保证责任。原告杨欢龙遂诉至法院，要求沈林龙归还上述借款并由保证人金棠实业有限公司承担连带清偿责任。 1、金棠实业有限公司的保证行为是否有效？为什么？ 2、在本案中，金棠实业有限公司对杨欢承担什么责任？ 3、沈林龙对金棠实业有限公司应承担什么责任？法律依据是什么？ 4、假设A是金棠实业有限公司的股东，如果金棠实业有限公司不要求沈林龙承担责任，A有什么救济途径维护公司的利益？请作简要解释。案例6 1998年底，浙江省缙云百货股份公司由国有制企业原缙云百贷公司转制而来。改制后，原百货公司职工大部分按公司章程规定认购了股份，成为公司的股东。1999年1月，百货公司全体股东大会选举了公司的第一届董事会和监事会。随后，3名董事之一的胡葛法出任第一届董事长，任期至2001年年底。2001年1月17日，百货公司94名股东因不满公司经营和部分公司领导人所为，联名向公司董事会递交了强烈要求召开股东大会的报告，并提议董事会立即停止行使一切权力。原来，从公司改制评估日到2000年9月底，公司已累计亏损4141万元，占股本5740万元的7214。按照公司章程规定，公司股东年会每年召开一次，在会计年度终结后二个月内召开。而直到2001年2月，1999年、2000年股东年会均未能召开。于是，94名股东（合计持有公司股份52%）联名向董事会提出了要求召开股东大会的请求。事后，又多次派股东代表督促询问何时召开股东大会。至2月24日，董事会一直不作明确表示。于是，他们只好自己召开临时股东会议来维护自己的合法权益。2月25日，94名股东联名向全体股东发出了紧急通知，提议在2月27日晚在百货公司召开临时会议。2月27日，137名股东到会召开临时股东会议，与会人员所持股份合计占总股数499股的76.55，已在三分之二以上。会上，对罢免董事、监事的议案的表决中，结果是同意罢免有343股，占实到人数所占股份382股的89.97，罢免了公司的董事长、董事和监事，并选举了新的董事和监事。请从如下方面分析缙云百货股份公司临时股东会议决议的效力。1、召开临时股东会会议的法定事由；2、股东会会议的召集和主持；3、会议的通知；4、出席会议的人数；5、股东会会议决议通过的法定比率。 案例7原告：上海爱建股份有限公司被告：上海市工商行政管理局第三人：上海爱建房地产有限公司 原告上海爱建股份有限公司原企业名称为上海市工商界爱国建设公司，年月日经被告上海市工商行政管理局核准变更登记企业名称为上海爱建股份有限公司，属综合类股份有限公司（上市公司），经营范围：中外合资、合作，补偿贸易，进料来料加工，技术引进，自办联合企业，委托、代办有关进出口业务，住宅建造与销售、咨询业务。年月日，获得上海市建设委员会颁发的房地产开发企业资质证书，确认具备开发资格，具有二级资质，准予从事房地产开发经营。年月，上海港湾建筑安装工程总公司与周其林作为股东向被告所属宝山区工商行政管理局提出名称预先核准为上海爱建房地产有限公司的申请，被告于年月日发出同意预先核准名称为上海爱建房地产有限公司的通知书，并明确该名称保留个月至年月日。年月日，第三人上海爱建房地产有限公司获得营业执照，经营范围：房地产开发经营，物业管理，经济信息咨询服务。原告年月知道被告作出核准第三人企业名称为上海爱建房地产有限公司的具体行政行为，要求被告予以纠正，因未得到答复，原告于年月日诉请至法院。 原告上海爱建股份有限公司诉称：原告原企业名称为上海市工商界爱国建设公司（简称爱建公司），成立于年。年改制后更名为上海爱建股份有限公司。至今，原告在房地产业务方面已累计开发建造三十余万平方米建筑面积的商品房，成为一家积二十余年经验和商誉、具有城市综合开发二级资质的房地产开发经营企业，已经创立了相当的业绩和市场知名度。年秋，原告发现经由被告核准登记了第三人“上海爱建房地产有限公司”，由此导致了两个同行业企业的企业名称近似、字号相同的事实。原告既是综合类股份有限公司，也是房地产行业企业。原告于年月日、年月日两次向被告提出纠正“上海爱建房地产有限公司”名称登记的书面请求，但迄今未获答复。请求判决撤销被告核准第三人企业名称为“上海爱建房地产有限公司”的具体行政行为。 被告上海市工商行政管理局辩称：被告于年月日在对股东上海港湾建筑安装工程总公司、周其林申请上海爱建房地产有限公司名称预先登记时，通过电脑查询，在本登记机关辖区内没有发现房地产行业有相同字号，故予以核准。事后原告来函提出异议，要求纠正该企业名称，被告即找该公司法定代表人调查协调，因意见不一未果。原告企业经营范围是综合类，房地产开发是其中一部分，第三人单位是专业类房地产公司，并非是同行业。请求判决维持被告作出的具体行政行为。 1、简述商业名称的排他效力。 2、如果本案中原告陈述属实，法院应如何判决？法律依据是什么？ 3、除行政诉讼外，原告是否还有其他什么救济途径？案例8 某甲、某乙和某丙经协商达成协议，决定共同出资成立一个以生产经营为主的有限责任公司。拟设立公司章程规定：公司的注册资本为60万人民币，其中，甲用货币出资10万元，用机器设备作价出资15万元；乙以土地使用权作价出资10万元；丙以货币出资10万元，以专利权作价出资15万元；公司不设董事会和监事会，由乙担任执行董事兼总经理，由甲和丙担任公司的监事。在实际出资中，甲、乙、丙分别就实物、土地使用权和专利权出资，依法办理了财产权的转移手续。并且，丙已将以货币形式出资的10万元存入拟设立公司的临时帐户，只有甲用货币出资的10万元尚未到位。请问： 1、公司章程中有关注册资本的规定是否合法？为什么？ 2、公司章程中关于公司组织机构的规定是否合法？为什么？ 3、甲、乙、丙的出资形式是否合法？为什么？ 4、该公司是否有效成立？为什么？ 5、甲承诺出资25万元，却实际出资15万元，应承担什么责任？案例9 甲、乙、丙、丁为非国有企业。1999年2月，甲、乙、丙、丁共同出资依法设立振华有限责任公司（以下简称振华公司），注册资本为6000万元。2002年2月6日，振华公司召开股东会会议，作出如下三项决议：（1）更换公司两名监事。一是由乙企业代表陈某代替丁企业代表王某；二是由公司职工代表李某代替公司职工代表徐某；（2）决定于2002年4月发行公司债券800万元，用于扩大公司的生产经营；（3）经代表三分之二以上表决权的股东通过，批准了公司董事会提出的从公司的2100万元公积金中提取500万元转为公司资本的方案。 2002年3月10日，振华公司用公益金中的20万元修缮公司职工食堂。 2002年3月15日，振华公司总经理用公司资产为公司的固定客户田某提供债务担保。根据以上事实，回答下列问题： 1、股东会会议作出更换两名监事的决议是否符合我国公司法的规定？为什么？ 2、股东会会议作出发行公司债券的决议是否符合我国公司法的规定？为什么？ 3、股东会会议批准公司公积金转为资本的方案的决议是否符合我国公司法的规定？为什么？ 4、振华公司用公司公益金修缮公司职工食堂是否符合我国公司法的规定？为什么？ 5、振华公司总经理用公司资产为公司的固定客户田某提供债务担保的行为是否符合公司法的规定？为什么？案例10 某甲有限责任公司为三个国有企业投资设立的有限责任公司，经营化工产品的制造、加工和销售，总资产3200万元，总负债200万元。因业务兴旺，董事会决定，即日起正式实施以下方案： 1、 以甲公司名义投资300万元，与乙公司共同组成合伙企业； 2、 以甲公司名义向丙电脑有限公司投资600万元； 3、 以甲公司名义发行800万元公司债券； 4、 以甲公司财产为个体户张某的债务提供担保。 依照我国公司法的规定，请判断董事会的上述决定是否合法，并简述其依据。案例11 红星化工厂是一家国有企业，经批准进行股份制改制，其主要改制方案如下： 1以红星厂作为独家发起人，采用募集设立方式设立股份有限公司； 2红星厂以主要资产作价出资，其中以工业产权、非专利技术作价出资的资产占总股本的24%； 3拟设立的股份公司中，发起人股份占总股本的80%，向社会募集的股份占总股本的20%； 4拟设立的股份公司中，发起人持有的股票的票面金额确定为1元，而向社会公开发行的股票，其票面金额确定为2元人民币； 5拟设立的股份公司中，根据企业设立情况和市盈率，向社会公众发行的股票价格每股确定为6元人民币。 依照我国公司法的规定，请判断上述方案是否合法，并简述其理由。案例12 甲、乙、丙、丁、戊拟共同组建一家饮料有限责任公司，注册资本200万元，其中甲、乙各以货币60万元出资；丙以实物出资，经评估机构评估为20万元；丁以其专利技术出资，作价50万元；戊以劳务出资，经全体出资人同意作价10万元。公司拟不设董事会，由甲任执行董事；不设监事会，由丙担任公司的监事。 饮料公司成立后经营一直不景气，已欠A银行贷款100万元未还。经股东会决议，决定把饮料公司惟一盈利的保健品车间分出去，另成立有独立法人资格的保健品厂。后饮料公司增资扩股，乙将其股份转让给大北公司。1年后，保健品厂也出现严重亏损，资不抵债，其中欠B公司货款达400万元。问题： 1饮料公司组建过程中，各股东的出资是否存在不符合公司法的规定之处？ 为什么？ 2饮料公司的组织机构设置是否符合公司法的规定？为什么？ 3饮料公司设立保健品厂的行为在公司法上属于什么性质的行为？设立后，饮料公司原有的债权债务应如何承担？ 4乙转让股份时应遵循股份转让的何种规则？ 5A银行如起诉追讨饮料公司所欠的100万元贷款，应以谁为被告？为什么？ 6B公司除采取起诉或仲裁的方式追讨保健品厂的欠债外，还可以采取什么法律手段以实现自己的债权？案例13甲公司为国有独资公司，乙公司为甲公司独资举办的子公司，1996年，甲公司出资70、乙公司出资30，投资创办丙有限责任公司，甲公司总经理王某兼任该公司的董事长。请根据这些情况和下列各问中设定的条件回答问题： 1设乙公司对外负债l00余万元无力偿还，而该债务是在甲公司决策、指 示下以乙公司的名义进行贸易造成的，甲公司对此债务的责任应如何判定？ 2设王某代表丙公司做出一项投资决策，结果导致丙公司损失50余万元，该损失应由谁承担？ 3设甲公司董事长李某以王某不懂经营为由，欲解除王某所担任的丙公司 董事长职务，而丙公司的董事会成员均表示反对。李某遂派甲公司人员到丙公司宣布停止王某的职务，封存丙公司的全部会计帐目及文档。对这些行为应如何认定？ 4设甲公司持本公司关于解除王某董事长职务、任命张某为丙公司董事长的董事会决议，到工商管理机关申请办理丙公司法定代表人的变更登记，工商管理机关应如何处理？案例13某高校A、国有企业B和集体企业C签订合同决定共同投资设立一家生产性的科技发展有限责任公司。其中，A以高新技术成果出资，作价15万元；B以厂房出资，作价20万元；C以现金17万元出资。后C因资金紧张实际出资14万元。请问： 1该有限责任公司能否有效成立?为什么? 2以非货币形式向公司出资，应办理什么手续? 3C承诺出资17万元，实际出资14万元，应承担什么责任? 4A的出资是否符合法律规定?为什么?案例14郭耀楚等兄弟五人为某副食品有限公司全体股东，该公司为兄弟五人所共同出资建立。公司股东会由兄弟五人组成，郭耀楚为公司法定代表人。公司成立并经营若干年时间之后，兄弟五人析产，于是协议减少公司资本。该公司工商登记上的公司资本为170万元，公司的实际资产则有：（1）现金：9.3万元；（2）存料：91万元；（3）制成品盘存：86万元；（4）厂房机器设备82万元；（5）运输设备65万元；（6）盈利：19.7万元，以及其它财产共计550余万元。此外，公司还拥有商标专用权，其价值近70万元。按郭耀楚兄弟五人的协议，将上述公司资产中除商标权一项财产外，其余全部公司资产均按每位股东l5比例进行分割。但是，该公司经理及监事认为股东此项减资协议违法，因为这样做实际上是已将公司的资产分配殆尽。但是，郭耀楚兄弟五人认为，上述行为是经公司全体股东协议同意的，也就是公司股东会的决议，公司必须执行。并且，将厂房、设备等资产分配于股东之后，公司仍有近70万元，其价值超过了公司资本最低限额，因此该项减资行为，符合公司法规定减资的条件，是合法有效的。问：郭某等股东的行为是否合法？为什么？案例15 原告刘宏系上海申华实业股份有限公司（以下简称申华公司）股东。被告申华公司，是依法成立的股份有限公司。 2001年2月25日，申华公司召开三届二次董事会，会议通过一份决议，增补马国祥、刘全富为公司董事。同年8月12日，申华公司召开来三届三次董事会，会议通过决议，增补李伟荣为公司董事并增选其为常务副董事长。申华公司董事会增补李伟荣等三人为董事的依据是，1999年4月28日申华公司股东大会通过的公司章程。该章程第18规定：“股东大会闭会期间，董事人选有必要变动时，由董事会决定，但所增补的董事人数不得超过董事总数的三分之一”，第20条规定：“董事会设董事长一人，根据需要可设副董事长1至2人。董事长和副董事长由董事会以全体董事过半数选举和更换”。 原告认为被告董事会增补李伟荣、马国祥、刘全富为董事，侵犯了股东的权益，根据公司法第111条的规定，向法院起诉，请求判令被告停止侵权并确认增补李伟荣、马国祥、刘全富三董事的决议无效。请回答下列问题： 1、申华实业股份有限公司章程第18条规定是否有效？为什么？ 2、申华实业股份有限公司章程第20条是否有效？为什么？ 3、申华实业股份有限公司董事会三届二次、三次会议关于增补李伟荣等董事的决议是否有效？为什么？ 4、刘宏的诉讼是否是股东代位诉讼？为什么？综合案例甲有限责任公司的有关情况如下： （1）甲有限责任公司（以下简称甲公司）由A企业、B企业、C企业共同投资于2006年4月1日成立，注册资本为1000万元，其中A企业认缴的出资为600万元，B企业认缴的出资为300万元，C企业认缴的出资为100万元。根据公司章程的规定，A企业、B企业、C企业的首次出资额为各自认缴出资额的25%，其余70%的出资在2007年10月1日前缴足。 （2）2006年5月，甲公司为A企业的银行贷款提供担保，该担保事项提交股东会表决时，A企业、C企业赞成，B企业反对，股东会通过了该项决议。 （3）2006年6月，A企业将实际价值100万元的设备作价250万元转让给甲公司，为此，给甲公司造成了150万元的经济损失。 （4）2006年7月，C企业拟将自己的全部出资对外转让给D企业，C企业就其股权转让事项书面通知A企业、B企业征求同意，但A企业、B企业自接到书面通知之日起45日内未予以答复。 （5）2006年8月，乙公司侵犯了甲公司的商标专用权，给甲公司造成了200万元的经济损失。B企业直接向人民法院提起诉讼，要求乙公司赔偿损失。 【举例说明：股东代表诉讼】 侵犯的利益，是公司还是个别股东 若侵犯是个别股东的利益，则个别股东作为原告，公司为被告向人民法院提起诉讼（直接诉讼）。 若A、B、C、D成立甲公司，甲公司欲与乙公司合并，2/3以上股东通过，但是少数股东坚持反对，其可以请求甲公司以合理的价格收购其股权，在合并决议作出之日起60天，不能达成回购协议，自决议作出之日起，在90天之内，可以向人民法院提起诉讼。 若侵犯了公司的利益 举例：A、B、C、D成立甲公司，乙侵犯甲公司的利益。则甲应当向人民法院提起诉讼。如果甲公司不提起诉讼，则股东有权代表公司提起诉讼。（通过董事会或监事会或直接提起诉讼）。 要求：根据公司法律制度的规定，分别回答以下问题： （1）根据本题要点（1）所提示的内容，指出甲公司章程规定的股东出资期限是否符合法律规定？并说明理由。 答案：出资期限符合规定。根据公司法的规定，有限责任公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足。在本题中，甲公司股东的首次出资额、出资总期限均符合规定。 （2）根据本题要点（2）所提示的内容，指出甲公司股东会对担保事项的表决有哪些不符合规定之处？并分别说明理由。 答案：首先，A企业不应参加表决。根据公司法的规定，公司为公司股东提供担保的，必须经股东会决议，接受担保的股东不得参加表决。在本题中，A企业作为接受担保的股东不应参加表决。其次，股东会不能通过该项决议。根据公司法的规定，公司为公司股东提供担保的，必须经股东会决议，该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。在本题中，由于B企业反对，因此，该项决议未经出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。 （3）根据本题要点（3）所提示的内容，指出A企业的做法是否符合法律规定？并说明理由。 答案：A企业的做法不符合规定。根据公司法的规定，公司的控股股东、不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 （4）根据本题要点（4）所提示的内容，指出C企业能否转让自己的出资？并说明理由。 答案：C企业可以转让自己的出资。根据公司法的规定，股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。在本题中，由于股东A企业、B企业自接到书面通知之日起满30日未答复，视为同意转让。因此，C企业可以转让自己的出资。 （5）根据本题要点（5）所提示的内容，指出B企业能否直接向人民法院提起诉讼？并说明理由。 答案：B企业可以直接向人民法院提起诉讼。根据公司法的规定，公司董事、监事、高级管理人员以外的他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，有限责任公司的股东可以书面请求董事会或者监事会向人民法院提起诉讼，或者直接向人民法院提起诉讼。中国证监会2006年8月在对甲上市公司（以下简称甲公司）进行例行检查中，发现以下事实： （1）2006年2月，甲公司拟为控股股东A企业2000万元的银行贷款提供担保。甲公司股东大会对该项担保进行表决时，出席股东大会的股东所持的表决权总数为15000万股，其中包括A企业所持的6000万股。A企业未参与表决，其他股东的赞成票为5000万股，反对票为4000万股。 （2）2006年3月，甲公司拟为乙公司2亿元的银行贷款提供担保，该担保数额达到了甲公司资产总额的35%。甲公司股东大会对该项担保进行表决时，出席股东大会的股东所持的表决权总数为15000万股，表决结果为赞成票为9000万股、反对票为6000万股。 （3）2006年4月，甲公司拟租用股东B企业的设备。根据公司章程的规定，甲公司董事会对该租赁事项进行表决时，有关表决情况如下：甲公司董事会由6名董事组成，出席董事会会议的董事人数为5人，其中包括B企业的派出董事王某。王某未参加投票表决，董事会的表决结果为3票赞成、1票反对。 （4）2006年5月，甲公司拟为丙公司200万元的银行贷款提供担保。根据公司章程的规定，甲公司董事会对该担保事项进行表决时，有关表决情况如下：甲公司董事会由6名董事组成，出席董事会会议的董事人数为5人，董事会的表决结果为3票赞成、2票反对。 要求及答案：根据有关法律规定，分别回答下列问题： （1）根据本题要点（1）所提示的内容，指出甲公司股东大会能否通过为A企业的担保事项？并说明理由。 甲公司股东大会可以通过该担保事项。根据规定，上市公司股东大会在审议为股东提供的担保议案时，该股东不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。在本题中，接受担保的A企业未参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权（9000万股）的半数以上通过。 【解释】该考点见教材第8章第5节（中国证监会关于上市公司担保的具体规定）。 （2）根据本题要点（2）所提示的内容，指出甲公司股东大会能否通过为乙公司的担保事项？并说明理由。 甲公司股东大会不能通过该担保事项。根据公司法规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。在本题中，该项担保未经出席会议的股东所持表决权（15000万股）的2/3以上通过。 （3）根据本题要点（3）所提示的内容，指出甲公司董事会能否通过与B企业的租赁事项？并说明理由。 甲公司董事会可以通过该租赁事项。根据公司法规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。在本题中，除王某外，无关联关系董事为5人，出席会议的董事人数为4人，赞成票为3票，均符合法定要求。 （4）根据本题要点（4）所提示的内容，指出甲公司董事会能否通过为丙公司的担保事项？并说明理由。 甲公司董事会不能通过该担保事项。根据规定，上市公司应由董事会审批的对外担保，必须经出席董事会的2/3以上董事审议同意并做出决议。在本题中，出席董事会的董事人数为5人，赞成票为3票，未达到2/3的法定要求。 【解释】该考点见教材第8章第5节（中国证监会关于上市公司担保的具体规定）。 （1）股东大会 上市公司为股东提供担保，该担保事项必须由股东大会作出决议，接受担保的股东应当回避，该事项需要经过出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。 只要在1年内担保数额超过上市公司资产总额30%的，属于股东大会的特别决议。 （2）董事会 关联交易 会议的召开条件必须经过无关联关系董事的过半数出席，决议时必须经过无关联关系董事的过半数来通过。 担保 上市公司为他人提供担保。由董事会或者股东大会作出决议，进行表决时需要同时满足两个条件： 1）一般规定：需要经过全体董事的过半数2）特殊规定（仅限于上市公司）：根据中国证监会规定，需要经过出席董事会的董事2/3以上通过。 某股份有限公司（本题下称股份公司）是一家于2000年8月在上海证券交易所上市的上市公司。该公司董事会于2006年3月28日召开会议，该次会议召开的情况以及讨论的有关问题如下： （1）股份公司董事会由7名董事组成。出席该次会议的董事有董事A、董事B、董事C、董事D；董事E因出国考察不能出席会议；董事F因参加人民代表大会不能出席会议，电话委托董事A代为出席并表决；董事G因病不能出席会议，委托董事会秘书H代为出席并表决。 （2）出席本次董事会会议的董事讨论并一致作出决定，于2006年4月8日举行股份公司2005年度股东大会年会，除例行提交有关事项由该次股东大会年会审议通过外，还将就下列事项提交该次会议以普通决议审议通过，即：增加2名独立董事；修改公司章程。 （3）根据总经理的提名，出席本次董事会会议的董事讨论并一致同意，聘任张某为公司财务负责人，并决定给予张某年薪10万元；董事会会议讨论通过了公司内部机构设置的方案，表决时，除董事B反对外，其他均表示同意。 （4）该次董事会会议记录，由出席董事会会议的全体董事和列席会议的监事签名后存档。 要求及答案：请问： （1）根据本题要点（1）所提示的内容，出席该次董事会会议的董事人数是否符合规定？董事F和董事G委托他人出席该次董事会会议是否有效？并分别说明理由。 首先，出席该次董事会会议的董事人数符合规定。根据规定，董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。其次，董事F电话委托董事A代为出席董事会会议不符合规定。根据规定，董事因故不能出席董事会会议时，可以书面委托其他董事代为出席。再次，董事G委托董事会秘书H出席董事会会议不符合规定。根据规定，董事因故不能出席董事会会议时，只能委托其他董事出席，而不能委托董事之外的人代为出席。 （2）指出本题要点（2）中不符合有关规定之处，并说明理由。 首先，股东大会的会议通知时间不符合规定，根据规定，召开股东大会的，应该将会议召开的时间、地点和审议事项于会议召开20日前通知各股东。 其次，修改公司章程由股东大会以普通决议通过不符合规定。根据规定，该事项应当以特别决议通过。 （3）根据本题要点（3）所提示的内容，董事会通过的两项决议是否符合规定？并分别说明理由。 首先，出席本次董事会会议的董事讨论并一致通过的聘任财务负责人并决定其报酬的决议符合规定。根据规定，该事项属于董事会的职权范围。其次，批准公司内部机构设置的方案不符合规定。根据规定，董事会决议必须经全体董事的过半数通过。在本题中，董事B反对该事项后，实际只有3名董事同意，未超过全体董事7人的半数。 （4）指出本题要点（4）的不规范之处，并说明理由。董事会会议形成的会议记录无须列席会议的监事签名。根据规定，董事会的会议记录由出席会议的董事签名。 甲上市公司（以下简称“甲公司”）董事会由11名董事组成，董事会于2006年2月1日召开董事会会议，出席本次董事会会议的董事为7名。该次会议的召开情况以及讨论的有关问题如下： （1）为适应市场变化，经出席本次董事会会议的董事一致通过，决定改变招股说明书所列资金用途。 （2）2005年甲公司发生重大亏损，董事A提议对此不予公告，但在会议表决时，董事B、董事C明确表示异议并记载于会议记录，但该提议最终仍由出席本次董事会会议的其他5名董事表决通过。 （3）经出席本次董事会会议的董事一致通过，决定解聘张某的公司总经理职务，会议决定由王某担任甲公司的总经理。董事D提议对公司经理的变动情况及时向中国证监会和上海证券交易所报告并予以公告，但遭到了甲公司董事长的拒绝。 要求： 根据以上事实和公司法、证券法的规定，分析回答下列问题： （1）根据本题要点（1）所提示的内容，董事会决定改变招股说明书所列资金用途是否符合规定？并说明理由。 答案：“董事会会议决定改变招股说明书所列资金用途”不符合规定。根据证券法的规定，上市公司改变招股说明书所列募集资金用途的，必须经股东大会批准。 （2）根据本题要点（2）所提示的内容，甲公司董事会的做法有哪些不符合规定之处？并说明理由。 答案：首先，董事会不能通过该项决议。根据公司法的规定，股份有限公司董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。在本题中，只有5名董事赞成，低于董事会全体董事（11人）的半数。其次，根据证券法的规定，上市公司发生重大亏损，属于重大事件，上市公司应当立即将有关情况向中国证监会和证券交易所提交临时报告，并予公告。 （3）根据本题要点（2）所提示的内容，如果甲公司董事会的决议因违反法律、法规或者公司章程，致使公司遭受严重损失，董事B、董事C是否应当承担赔偿责任？ 答案：董事B、董事C不应当承担赔偿责任。根据公司法的规定，董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，“参与决议”的董事对公司负赔偿责任；但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。 （4）根据本题要点（3）所提示的内容，甲公司董事长的做法是否符合规定？并说明理由。 答案：甲公司董事长的做法不符合规定。根据证券法的规定，公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，属于重大事件，上市公司应当立即将有关情况向中国证监会和证券交易所提交临时报告，并予公告。 2006年5月，中国证监会在对甲上市公司（以下简称“甲公司”）进行例行检查中，发现以下事实： （1）甲公司于2001年1月1日由乙企业、丙企业等6家企业作为发起人共同以发起设立方式成立，成立时的股本总额为8000万股（每股面值为人民币1元，下同）。2005年3月，甲公司获准首次发行4000万股社会公众股，此次发行完毕后，甲公司的股本总额达到12000万股。 （2）甲公司的主要发起人乙企业将已经作为出资应当交付给甲公司的机器设备（折合2000万元）作为自己的资产使用，至今尚未交付甲公司。 （3）甲公司董事会由7名董事组成。2006年2月1日，甲公司召开董事会会议。出席该次会议的董事有董事A、董事B、董事C、董事D；董事E因出国考察不能出席会议；董事F因参加人民代表大会不能出席会议，电话委托董事A代为出席并表决；董事G因病不能出席会议，委托董事会秘书H代为出席并表决。根据总经理的提名，出席本次董事会会议的董事讨论并一致同意，聘任张某为公司财务负责人，并决定给予张某年薪10万元。此外，经出席本次董事会会议的董事讨论并一致同意，决定改变招股说明书所列的募集资金用途。该次董事会会议，由出席董事会会议的全体董事和列席会议的监事签名后存档。 （4）在2006年3月18日举行的临时股东大会上，除审议通过了发行公司债券（通知中列明表决事项）的决议外，还根据控股股东丙企业的提议，临时增加了一项增选一名公司董事的议案，并经股东大会表决通过。 （5）2006年4月20日，经董事会同意，甲公司为控股股东乙企业的银行贷款提供了抵押担保。 （6）为甲公司出具2005