不符合项管理程序.docx

B充分才适应性修改ACFC第一次发布宋有楠刘英淇孙劲2014-4-28版本状态修订 - 评语编制人审核人批准人批准日期中国核工业二三建设有限公司徐大堡核电工程文件编码LDX-MV50-GBP-008-ZN01文件类型文件分类技密级别所属专业管理性程序大纲管理程序N文件名称：不符合项管理程序发布单位中国核工业二三建设有限公司徐大堡核电CV项目部编制室内部标识码适用范围质量管理室CVQS-MP-2011徐大堡核电CV项目部版权说明：此文件内容属中国核工业二三建设有限公司所有，未经同意不得引用、复制、借阅、发表。不符合项管理程序内部标识码：CVQS-MP-2011版本：B文件会签、审查页签字项处理项职务/岗位姓名签字日期文件格式审查文件工程师刘燕文件会签工程技术室主任王叶物资室主任金菲菲合同财务室主任侯明英施工队工程师郭瑞丰符合性审核质保工程师N/A外部单位审核山东核电设备制造有限公司徐大堡现场项目部修改页版本状态修改章节ABCFC充分才第一次发布。适应性修改：1、 增加CA等模块的施工范围；2、 修改不符合项报告编号；3、 修改外部不符合项报告内容；4、第20页共25页中国核工业二三建设有限公司徐大堡核电CV项目部目录1.目的52.适用范围53.参考文件54.定义55.程序管理56.职责56.1质量管理室56.2工程技术室66.3物资室76.4合同财务室76.5施工队77.详细描述77.1不符合项分类77.2不符合项的发现、确认与标识87.3不符合项报告的编号97.4不符合项报告的编制、审核、批准97.5不符合项报告的取消117.6不符合项的处理方式117.7不符合项报告的报送117.8不符合项的处理117.9不符合项的验证127.10不符合项报告的关闭127.11不符合项的统计分析138.记录139.附录131. 目的为了对中国核工业二三建设有限公司徐大堡核电CV及CA等模块在安装及物项接收和贮存等过程中产生的不符合项进行有效控制和管理，特制定本程序。2. 适用范围适用于CV及CA等模块合同范围内所发现的不符合项的处理活动。3. 参考文件CV质量保证大纲 CVQS-MP-1001CV项目组织管理程序 CVQS-MP-20014. 定义1) 物项：材料、零件、部件、系统、构筑物以及计算机软件的通称；2) 不符合项：性能、文件或程序方面的缺陷，因而使某一物项的质量变得不可接受或不能确定；3) 不符合项通知单（NCN）：用于在发现不符合项时通知相关方不符合项信息的质量记录文件，简称NCN（详见附录2）；4) 不符合项报告（NCR）：有关不符合项处理的质量记录文件，简称NCR；5) 照用（不加修改地接受）：当可以证实不符合项并不影响质量时，接受按原目的使用；6) 修理：是指把一个不符合项恢复到一种状态的过程，虽然在这种状态下该物项仍不符合原来的技术要求，但它可靠、安全地执行其功能的能力未受损害；7) 返工：通过完善、再加工、再装配或其它纠正方法，使不符合项符合原技术要求的过程；8) 报废：不按原目的使用；9) 退货：不能按原目的使用，退回原供货单位。5. 程序管理1) 本程序由质量管理室编制、修订和解释；2) 本程序由质量管理室主任或其指定人员审核，现场经理批准。6. 职责6.1 质量管理室6.1.1 质量管理室主任批准开启NCR。6.1.2 质量管理工程师1) 负责对不符合项进行监督；2) 负责不符合项报告的质保审查、处理过程监督及不符合项报告的关闭审查；3) 将不符合项作为质量趋势分析的重要信息输入；4) 负责定期向外部提交不符合项清单；5) 审核NCR中相关信息填写是否完整、正确，描述是否清楚，对不符合项进行专责管理；6) 对内、外部单位所开启的“不符合项通知单”进行确认；7) 负责项目部NCR的编号和登记；8) 负责项目部NCR标签的发出；9) 发现不符合项时及时通知相关方的不符合项信息；10) 对施工队和/或部门不符合项原因分析是否合理进行判别；11) 跟踪NCR处理进展，负责内、外部单位的沟通联系及传递；12) 负责不符合项处理过程中控制点的见证和处理结果的验证；13) 必要时组织不符合项的应急处理；14) 负责最终关闭所开启的不符合项报告；15) 负责维护项目施工管理软件不符合项模块的相关内容；16) 负责建立并维护不符合项状态台帐，定期对不符合项进行统计分析并适时发布相关不符合项信息，编制趋势分析报告。6.1.3 质量检查人员1) 对检查发现的不符合项编制NCR，提交至质量管理工程师处审核；2) 根据“不符合项通知单”编制NCR并提交至质量管理工程师处审核3) 负责不符合项的实体标识；4) 负责不符合项处理过程见证的外部通知；5) 悬挂和摘除NCR标签；6) 负责不符合项处理过程中控制点的见证和处理结果的验证。6.2 工程技术室1) 负责NCR的接收、内外部传递、分发和报送；2) 负责已关闭NCR的最终存档；3) 负责对不符合项的类别预判；4) 负责对不符合项进行技术审核；5) 对于不符合项中涉及的材料变更、代用、采购进行分析并提出材料需求计划；6) 向施工队及相关部门提供处理不符合项的技术支持，包括提供采购技术要求；7) 负责不符合项外部技术接口；8) 负责协调施工队/或部门对不符合项处理方案的执行工作。6.3 物资室1) 执行不符合项中有关物项的处理意见（如物项保管、退库、采购、发布到货信息）；2) 参与有关物项不符合项责任的确认。6.4 合同财务室负责不符合项处理过程中涉及的索赔工作。6.5 施工队1) 负责对不符合项的原因分析并提出建议处理方案；2) 负责不符合项涉及材料的确定；3) 负责批准后不符合项处理方案的执行；4) 通知（不符合项见证通知单）质检人员到场验证不符合项的处理情况；5) 负责组织相关方对不符合项实体、软件资料进行验证关闭；6) 编制、收集不符合项处理中的相关质量记录；7) 参与不符合项责任的确认；8) 负责不符合项相关质量记录文件的编制（如质量计划等）；9) 负责收集处理不符合项所产生的相关文件和质量记录；10) 负责已关闭NCR文件的临时保存，定期移交至工程技术室信息文档室；11) 配合不符合项的应急处理；12) 负责不符合项处理所涉及索赔的支持工作。7. 详细描述7.1 不符合项分类根据是否违反用户采购文件、技术规格书或其他用户审查认可的供方文件，将不符合项分为内部不符合项和外部不符合项两类。7.1.1 内部不符合项内部不符合项：不违反用户采购文件、技术规格书或其他用户审查认可的供方文件，但违反项目部内部标准的不符合项。涉及下列情况之一时，定为内部不符合项：1) 未违反用户采购文件、施工程序或图纸、技术规格书规定的要求，但违反了项目部制定的内部标准（施工方案、工作程序、作业指导书等）；2) 项目部现场预制安装中处理方案为“报废”的不符合项；3) CV及CA等模块自购材料到货验收时，发生的处理方案为“退货”的不符合项。7.1.2 外部不符合项外部不符合项：违反用户采购文件、技术规格书或其他用户审查认可的供方文件的不符合项。根据外部不符合项违反采购文件等规定的要求，以及不符合项处理的复杂性和成熟程度，原则上将违反买方采购文件等要求规定的外部不符合项按级别分为类、类、类。7.1.2.1 类不符合项违反用户采购要求或用户所认可文件的要求，但可按经过批准的原有的标准、图纸、规程等相关文件进行返工的不符合项。7.1.2.2 类不符合项违反用户采购要求或用户所认可文件的要求，但可按经过批准的原有的标准、图纸、规程等相关文件进行修理的不符合项。7.1.2.3 类不符合项涉及下列情况之一时定为类不符合项：1) 违反用户采购要求或用户所认可文件的要求；2) 需要制定新的工艺方案、技术规范和验收准则才能进行返工、修理的不符合项；3) 违反用户采购要求或用户认可文件的要求，无法进行返工或修理，经过分析或论证后才能确定为照用或者报废（退货）的不符合项。7.2 不符合项的发现、确认与标识1) CV及CA等模块任意员工有义务和责任报告其发现的不符合项信息；2) CV及CA等模块各职能部门、山东核电设备制造有限公司、监理公司、工程公司相关人员在验收、检查、监督和监查等活动中，如发现物项不满足规定要求，应将发现的不符合情况进行记录，填写“不符合项通知单”发质量管理室；3) 对于接收的“不符合项通知单”，由质量管理室负责组织相关部门进行确认，如描述的不符合项属实，质检部门应在2个工作日内，开启不符合项报告（报告格式见附录3、4）；如确认不构成不符合项，则质量管理工程师需在2个工作日内回复“不符合项通知单”单位和/或部门；4) 当质量检查人员发现或确认不符合项后,应及时开启不符合项报告；5) 质量检查人员人员应在半个工作日内对确认的不符合项实体进行标识和隔离（见附录1）。不符合项标签的张挂和摘除均只能由质量管理室的相关人员进行，其他任何人员在任何情况下不得私自摘除不符合项标签，不符合项标签应在不符合项经过验证和关闭后才可以摘除；6) NCR的施工队和/或部门应对现场已挂的不符合项标签进行维护，若发现标签损坏或遗失应及时报告质量管理室补挂标签，以免造成材料误用或越点施工。质量管理室负责现场不符合项标签管理的监督。7.3 不符合项报告的编号1) 所有不符合项报告编号，统一由项目部质检部管理；2) 不符合项报告编号格式：NCR-1116-XPMB XXXX-YY-Z-NNNN。a) 其中：NCR-代表不符合项报告；1116-表示徐大堡项目不符合项报告项目代号；XPMB-代表中国核工业二三建设有限公司徐大堡核电；XXXX-代表中国核工业二三建设有限公司徐大堡核电CV及CA等模块，如MV50模块、CA20模块；YY-表示年份（如2013年为13；2014年为14）；Z-表示不符合项发生的机组号，1为1号机组，2为2号机组，X为1、2号机组（通用，限于施工图设计阶段前）。NNNN-表示不符合项报告流水号（编号从：00019999）。例如：编号为NCR-1116-CV/CA-11-1 -0001，表示为徐大堡项目中国核工业二三建设有限公司徐大堡CV及CA等模块2011年1#机组开启的第1个不符合项：。b) 升版不符合项的编号格式为：NCR-1116-CV/CA-XX-Y-NNNNRN。例如：NCR-1116-CV/CA-11-1 -0001第一次升版的编号为NCR-1116-CV/CA-11-1 -0001R1；第二次升版其编号为NCR-1116-CV/CA-11-1 -0001R2，其它依次类推。7.4 不符合项报告的编制、审核、批准7.4.1 不符合项报告的编制1) 不符合项报告由质量管理室各专业质检工程师根据检查发现或外部相关部门提交的“不符合项通知单”编制，然后提交质量管理工程师审核、质量管理室主任批准，原则上应在一个工作日内完成；2) 编制不符合项报告需填写施工队、NCR名称、报告编号、缺陷描述、安全等级、质保级别、产生不符合项原因、建议处理方案、验收标准、子项号和部位等内容；3) 质量管理室质量管理工程师在审核不符合项报告时，应对施工队是否需对不符合项做原因分析进行判断。对重要不符合项、重复发生的不符合项、以及外部单位要求原因分析的不符合项，必须进行原因分析；4) 质量管理室在NCR报告编制过程中，应与工程技术室沟通，由其负责对其NCR的类别进行确定；5) 不符合项报告经质量管理室主任签字批准后则表示NCR开启，已开启的不符合项报告传递至施工队负责人组织处理。7.4.2 不符合项报告的审核1) 施工队接到不符合项报告后，其负责人需指定专人负责处理；a) 由专业技术人员编制处理方案，并进行不符合项根本原因分析（必要时）；b) 不符合项处理方案的描述应详细，必要时可增加附页或附图；c) 对于外部不符合项的处理方案，应与相关单位进行沟通；d) 施工队应对不符合项的处理方案进行内部审核批准（原则上应于一个半工作日完成），通过后提交至工程技术室审核。2) 工程技术室指定专业技术人员对不符合项的原因分析、建议处理方案进行技术审核，并在相应栏签署审核意见和姓名；a) 如果判断是内部和/或类不符合项，则审核意见由技术专业工程师编制，责任工程师审核；b) 如果判断是、类不符合项，则审核意见由工程技术室专业责任工程师编制，部门经理审核；c) 审核工作应在2个工作日内完成，然后提交质量管理室审核。3) 质量管理室指定专业质保工程师对不符合项报告进行质保符合性审核，并在相应栏签署审核意见和姓名；4) 经质量管理室审核通过后，外部（、类）NCR原件传递至山东核电设备制造有限公司徐大堡现场项目部、监理公司等外部单位进行审批，内部和外部（类）NCR原件传递至施工队按审核通过的方案进行处理；5) 需报送外部（、类）审核的不符合项原则上应在3个工作日之内完成内部审批并报送外部单位。若由于特殊原因不能完成，工程技术室应将不符合项通知单和已开启的不符合项报告复印件以及情况说明等资料先行送达。7.4.3 不符合项报告的审批1) 内部和外部（类）不符合项报告无需外部审批，施工队即可按内部审核通过的方案处理。但工程技术室需将不符合项报告清单每月定期报送山东核电设备制造有限公司徐大堡现场项目部、监理公司、工程公司备案；2) 外部（、类）不符合项必须由技术部报送山东核电设备制造有限公司徐大堡现场项目部、监理公司、工程公司进行审查、审批，当外部单位对不符合项报告的分类和处理方案有异议时，工程技术室应及时与山东核电设备制造有限公司徐大堡现场项目部和设计单位联系、沟通交流，确定最终处理意见。当初始处理方案未被接受时，质量管理室质量管理工程师应根据交流意见组织相关部门重新进行处理并再次报送，直至完成；3) 当不符合项报告的处理措施涉及需要设计修改或降低验收标准时，山东核电设备制造有限公司徐大堡现场项目部负责联系设计部门审查确认。凡偏离原设计要求的不符合项必须通过原设计单位的审核、认可；4) 经外部单位审查、审批通过，已确定最终处理方案的、类不符合项报告，由工程技术室信息文档中心接收，原件分发至施工队，复印件分发至质量管理室、工程技术室等相关单位。7.5 不符合项报告的取消1) 对于项目部开启的不符合项在审批过程中取消的，由质量管理室发布取消信息，告知相关部门及人员；2) 对于山东核电设备制造有限公司徐大堡现场项目部在审批不符合项报告过程中取消的，则需以书面的函件加上不符合项报告原件退回工程技术室信息文档中心再返回质量管理室，由质量管理室及时将取消信息告知相关部门及人员；3) 由于取消不符合项报告所造成的流水号空缺，由后续开启的报告予以填补。7.6 不符合项的处理方式1) 照用；2) 修理；3) 返工；4) 报废或退货。7.7 不符合项报告的报送1) 质量管理室开启不符合项报告后，负责送至施工队进行处理；2) 施工队在完成不符合项报告的处理方案等内容后，负责把报告分别送工程技术室和质量管理室进行技术审核和质保审核，审核通过后再送工程技术室信息文档中心；3) 工程技术室信息文档中心根据判断是内部或外部类不符合项的，由其将原件分发施工队进行处理，复印件分发质量管理室、工程技术室、合同财务部等；4) 工程技术室信息文档中心根据判断是外部、类不符合项的，由其将原件报送山东核电设备制造有限公司徐大堡现场项目部、监理公司、工程公司，复印件分发质量管理室、工程技术室、合同财务部和施工队；5) 外部单位审批返回的不符合项报告，由工程技术室信息文档中心根据其审批意见分别处理。通过的将原件分发施工队，复印件分发相关部门/单位；如未通过将原件资料分发质量管理室，由其处理。6) 每季度向山东核电设备制造有限公司徐大堡现场项目部上报内部不符合项清单及副本（包含处理方案和处理方式）。7.8 不符合项的处理1) 在不符合项报告未得到最终批复前，任何部门/单位不得对不符合项实施任何处置；2) 责任部门/单位在收到最终批复意见后，必须按批准的不符合项方案进行处理，并形成必要的客观证据；3) 责任部门/单位的处理周期应不超过一个月（受客观因素制约的特殊情况除外），质量管理室定期统计施工队/部门按时关闭NCR的情况；4) 当处理方案为“返工或修理”时，必须按照已批准的程序、作业指导书、图纸来完成。必要时还须编制施工方案、质量计划。施工方案及质量计划的编制、审核及批准应按照相关程序要求执行。返工或修理后的物项必须按相关要求再次进行检查和/或试验并形成记录；5) 在施工过程或现场检查过程中如发现甲供物项存在着与质保证书、规范、图纸等不符合的情况时，以“不符合项通知单”或“不符合项报告”的形式处理；6) 在施工过程或现场检查过程中如发现其他施工承包商对总承包部已安装完毕的物项造成了损坏，应以书面文件形式向山东核电设备制造有限公司徐大堡现场项目部上报，待处理。7.9 不符合项的验证1) 施工队按不符合项报告处理方案实施后，至少应提前24小时以书面“不符合项见证通知单”（见附录5）形式通知质检部见证或验证；2) 质量检查人员应至少提前8小时以书面“不符合项见证通知单”的形式通知山东核电设备制造公司相关人员参加验证/见证、消点；3) 只有当验证不符合项报告中所要求的活动已执行完毕且NCR关闭之后，才能由质量管理室质量检查人员摘除不符合项标签。摘除的标签需返回质量管理工程师处，以验证所使用的标签均已摘除。7.10 不符合项报告的关闭1) 内部或外部类不符合项报告经施工队/部门、质检检查人员验证后签字关闭；2) 经外部单位审批的、类不符合项在处理方案得到实施，并经质量检查人员和山东核电设备制造有限公司徐大堡现场项目部见证或验证符合要求，签字后关闭该不符合项；3) 施工队/部门将不符合项处理过程中形成的证据资料，作为关闭不符合项的支持性文件，随同不符合项报告一并交质量管理室；4) 质量管理室确认不符合项处理过程均按程序完成，并具备完整的相关记录后关闭不符合项，原件随同处理过程中形成的证据资料返工程技术室信息文档中心保存；5) 工程技术室信息文档中心将报告扫描件（PDF）上传至核电项目施工管理系统中，由其通过邮件或复印件方式分发到相关单位/部门；6) 不符合项关闭后，由质量管理室门取消标识。7.11 不符合项的统计分析由质量管理室对项目部产生的不符合项进行统计分析，并于每月26日前将统计结果报送CV及CA等模块相关单位/部门、CV项目经理、现场经理、山东核电设备制造有限公司徐大堡现场项目部、监理公司、工程公司。不符合项的记录要求：1) 不符合项记录包括的内容有：a) 关闭的不符合项报告及其附件原件；b) 不符合项通知单单（若有）；c) 不符合项技术论证资料和分析报告原件（若有）；d) 必要的支持性文件（如会议纪要、工程变更等）；e) 重新编制的施工程序、方案及质量计划等原件（若有）；f) 不符合项返工、修理的施工过程检查记录（若有）；g) 有关试验报告（若有）。2) 关闭的不符合项记录应作为永久性资料列入交工文件；3) 关闭的不符合项报告原件及其附件由施工队和/或部门负责在质量计划关闭后随质量计划一起移交至技术部信息文档中心保存。4) 山东核电设备制造有限公司徐大堡现场项目部有权在合理的时间随时查阅所有不符合项文档，必要时可复制相关文件。5) CV及CA等模块每月25日向山东核电设备制造有限公司徐大堡现场项目部提交“不符合项报告清单”。该清单至少包括但不限不符合项的编号、名称、相关日期、性质、状态和分类。6) CV及CA等模块必须将每台设备的所有、类不符合项报告放入相应的设备制造完工报告中。7) CV及CA等模块对不符合项的处理和纠正行动负全部责任，对上述要求的正确执行负有全部责任。8. 记录1) 不符合项标签、不符合项登记表、不符合项见证通知单由质量管理室保存；2) 关闭的不符合项报告原件、不符合项处理方案的相关技术论证资料原件、不符合项处理过程中形成的相关记录由工程技术室信息文档中心保存。9. 附录附录1：不符合项标签附录2：不符合项通知单附录3：内部不符合项报告附录4：外部不符合项报告附录5：不符合项见证通知单附录6：不符合项统计表附录7：不符合项原因类别附录8：内部不符合项处理流程附录9：外部不符合项处理流程附录1：不符合项标签形 不符合项 标 签未经授权，不得移弃标签编号：不符合项名称：报告编号：挂签人：施工队：联系电话：挂签日期：（该标签背景颜色为红色）说明：不符合项标签编号为：XXYY-ZZZZ。 XX-项目部代码； YY-年份代码； ZZZZ-流水号。如MV50/ CA20等模块2014年第一份不符合项报告的标签编号：MV50/CA2014-0001.附录2：不符合项通知单不符合项通知单编号：MV50/CA20-TZD-XXXX 共页第页通知者编号责任单位机组号物项/系统部位所属质量计划建议不符合项类别I II III 与核安全相关是 否 不符合项具体描述：依据文件：附图/附照片：是 否 需要对产生原因分析：是 否 需要标识： 是 否 需要发布停工令：是 否 编制：审核：批准：后续行动：NCR编号：编制：审核：附录3：内部不符合项报告施工队报告编号不符合项名称质保级别QAS1QAS2QAS3 QANC子项号、部位标 识标签 标记隔离 移植安全等级质量计划编号参考文件及版本不符合项描述：1 质量管理室填写填写/日期：审核/日期：批准/日期：原因分析、建议处理方案及依据（可加附件）：照用 返工 修理 报废/退货施工队填写填写/日期：审核/日期：技术审核意见：工程技术室填写质保审核意见：质量管理室（质保）填写填写/日期：审核/日期：验证施工队签名/日期：质量管理室签名/日期：关闭施工队签名/日期：质量管理室签名/日期：附件（编号、条目）不符合项报告报告编号版次页1/2责任单位不符合项通知单子项号、部位质量计划编号不符合项名称核安全等级N1 ；N2 ；N3 ； 1E； LS； NC质保级别QAS1 ；QAS2 ；QAS3 ；QANC 参考规范相关图纸产生不符合项的过程/活动类别：不符合项具体描述：标识标签 标记 隔离 移植 附图/照片编制人/日期：审核人/日期原因分析/建议处理措施编制人/日期：审核人/日期：质量管理室审查： I II III 纠