发展经济学教案文本-第八章.doc

第八章 自然资源、环境与经济发展教学内容与目标:了解自然资源对经济发展的意义，认识如何有效利用自然资源与保护自然资源；同时要正确认识环境保护与经济发展的关系，以及对可持续发展的意义。发展中国家实现可持续发展的基本思路等。教学重点:有效利用和保护自然资源、环境保护的政策和可持续发展理论教学难点:自然资源利用的经济分析、环境问题的政策与措施、可持续发展的测度在经济发展过程中，自然资源和环境保护越来越受到各国政府和民间的重视。随着经济的发展，我们越来越感受到自然资源的短缺，在大量开发自然资源的同时，我们也要重视环境保护和合理利用自然资源。要注重生态环境的平衡。经济学研究资源的目的在于使社会有限的自然资源通过合理配置产生最大的社会效益。那么，如何在一个平衡的生态环境中使经济发展，是本章要学习和研究的问题。第一节自然资源与经济发展一、自然资源的涵义与分类（一）自然资源的涵义要了解自然资源与经济发展的关系，我们首先要知道什么是自然资源？所谓自然资源是指自然环境中与人类社会有关的，能被利用来生产使用价值并影响劳动生产率的自然诸要素。它包括有形的土地、水体、动植物、矿产和无形的光、热等资源。根据联合国环境规划署的定义，自然资源是指在一定的时间、地点条件下能够产生经济价值，以提高人类当前和未来福利水平的自然环境因素和条件。这里我们强调自然资源的价值必须是被人类发现的有用物质，并且人类了解其用途。这是一个过程，特别是技术的过程。如煤矸石，在80年代以前，中国的煤矸石基本处于无利用状态，如果你注意一下，很大的大型煤矿都有一个景观，就是矸石山。后来日本人要买，我们不想卖，我们不知道它可以如何利用，所以我们就研究它。现在我们已经在利用煤矸石，包括发电、化工提炼等。自然资源是社会物质财富的源泉，是社会生产过程中不可缺少的物质要素，是人类生存的自然基础。（二）自然资源的分类对于自然资源，可以有多种划分方法：1、按其在地球上存在的层位，可分为地表资源和地下资源。前者指分布于地球表面及空间的土地、地表、水生物和气候等资源；后者指埋藏在地下的矿产、地热和地下水等资源。2、按其在人类生产和生活中的用途，可分为劳动资料性自然资源和生活资料性自然资源。前者指作为劳动对象和用于生产的矿藏、树木、土地、水力、风力等资源；后者指作为人们直接生活资料的鱼类、野生动物、天然植物性食物等资源。3、按其利用限度，可分为再生资源和非再生资源。前者指可以在一定程度上循环利用且可以更新的水体、气候、生物等资源，亦称为“非耗竭性资源”；后者指储量有限且不可更新的矿产等资源，亦称为“耗竭性资源”。4、按其数量及质量的稳定程度，可分为恒定资源和亚恒定资源。前者指数量和质量在较长时期内基本稳定的气候资源；后者指数量和质量经常和不断变化的土地、矿产等资源。二、自然资源对经济发展的意义人类经济活动及发展与自然资源息息相关，可以说，人类社会的发展过程就是不断探索、开发、利用自然资源的过程。自然资源对经济发展的意义主要有：1、自然资源是经济活动赖以存在和发展必须的其他非自然资源不断增长的物质源泉，它对一国或地区的劳动分工，经济发展的特点、方向和劳动生产率等均有重要的影响。一切物质资料、财力资源归根到底都是由自然资源提供的，或者说是经过人类劳动加工后转化而来的，绝大部分国家的发展都是以本身拥有或者可以方便地取得丰富的自然资源为基础的。而且在相同的社会生产方式下，自然资源对产业布局的影响往往是决定性的。例如，水电站的建立必须依赖于水资源，而没有矿物资源的采矿业也只能是无米之炊；人们在投资建厂时也把自然资源作为重要的厂址选择依据。此外，一个国家或地区在选择经济发展的战略方向和发展模式时，首先要考虑现有的资源优势，例如日本，由于其自然资源相对比较贫乏，国家的产业政策就偏向于资源节约型产业的发展。2、在发展中国家经济发展初期，丰富的自然资源为经济发展提供资本的原始积累。在经济发展的初期，拥有丰富的自然资源的国家可以通过原材料出口获得较高的收入，弥补国内的储蓄缺口和外汇缺口，为经济起飞提供必要的资金，使进一步发展有了可能。例如，通过出口原材料和初级产品，为工业的发展提供了资金，使国内经济发生具有深远异议的结构性变化资源的重新配置引起生产率的提高，资源潜在市场的扩展引起国外投资和国内储蓄的增加，出口对其他行业产生连锁影响等。这种结构性变化将使发展中国家走上发展的道路。3、自然资源越容易获得，物质资本和人力资本的积累就越容易。优越的自然资源条件通常为以资源为基础的工业化提供了基础。无论是发展中国家还是发达国家，维持一种持续、稳定、综合的经济发展，自然资源的 限制将会带来决定性的影响。虽然自然资源对经济发展有重要意义，但是，随着人类社会的不断进步，自然资源已经不是决定经济发展唯一重要的因素。在现代社会，实际上已有一些资源贫乏的国家获得了经济发展，而一些资源较为丰富的国家依然裹足不前。这是什么原因呢? 这说明，除了资源因素以外，其他因素也不可忽视。当然，这并不是说自然资源对经济发展来说并不重要。相反，对许多国家，尤其是广大发展中国家来说，具有充裕、良好的自然资源依然是经济发展的基本条件之一。而如果一个国家或地区忽视自然资源的重要性，放松对自然资源的管理与保护，任凭资源的破坏和减少，其后果将是灾难性的。三、自然资源利用的经济学分析由于自然资源是重要的经济资源，而经济发展必然导致资源的消耗，因此我们就要考虑自然资源的最有效配置问题。那么什么是自然资源的最有效配置呢？自然资源的最有效配置是指如何有效地开发和利用资源，以达到利润最大化，主要涉及两个方面：一是从动态过程考虑如何保证资源的最佳利用；二是制度尤其是产权结构对资源配置的影响。（一）自然资源的最优利用1、不可再生资源的最优配置从动态考虑可耗竭资源的最优配置就是选择终止开采的事件以及某一时刻的开采量，在给定事件偏好和对矿藏的需求函数下，使各个时期资源的市场价格和开采成本之差的现值之和达到最大。由于资源的总量固定，因此当前的开采量要影响到未来的可能开采量，资源的开采成本不仅取决于当前的开采所使用的要素投入量（劳动、资源等）及价格，还取决于过去开采所使用的要素投入量、当前开采对未来资源开采收益的影响等因素。研究表明，利率在资源使用量上起决定作用，资源消耗的最优路径要遵循开采资源价格的增长率等于贴现率这一定律。当存在替代性资源时，还要考察两种以上互相替代的消耗过程。其中一个著名结果就是“优先开采成本最低的资源”准则。2、可再生资源的最优配置可再生资源的最优配置等问题是指选择t时刻的资源开采量，以最大化社会利益（即社会总的消费者剩余和生产者剩余之和）。在自然资源的最优配置问题中，可再生资源的开采通常假定无终止时间的限制，由于可再生资源有一个由自然生长条件决定的自然增长率。因此，最优开采量和总存量应保持在一个由自然增长率决定的固定水平上。许多经济学家认为，在不可再生资源和可再生资源的理论之间没有实质差别，如果超过一定的消耗速度，可再生资源也是可能耗尽的。如果一种资源的最优消耗使得该资源的市场价格在达到稳态时仍然小于替代品的价格，则该资源在该种最优开采计划及由市场结构决定的定价机制下是“可再生资源”。这类资源的可再生性不仅依赖于资源的技术特性，还取决于产权制度与所考虑的定价机制等因素。如果在达到稳态之前，资源价格已上升到替代品的价格，则该资源在该开采计划中是“可替代资源”。（二）产权结构对资源配置的影响我们知道，相对于其他经济资源来说，自然资源存在公共物品的性质，而公共物品的最大特征就在于它的外部性，即自然资源可以大大增加使用者的直接利益，但是过度使用所产生的后果是由全体使用者来共同承担的。理性的资源使用者的行为就是增加其对资源的使用量，然而如果每个资源使用者都采取这样的行为，就会造成资源被过度开采以致造成退化的不良后果。对于这种外部影响造成的资源配置不当，微观经济学理论主要有以下几种政策建议：1、税收。对于造成外部不经济的企业，国家应该对其征税，且数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使企业的私人成本等于社会成本。2、企业合并。企业合并可以使外部效应内部化，合并后的单个企业由于不存在外部影响，故合并企业的成本与收益就等于社会的成本与收益，使资源配置达到帕累托最优。3、规定财产权。在许多情况下，外部影响之所以导致资源配置不当，就是由于产权不明确。如果财产权是完全确定的并得到充分保障，则有些外部效应可能就不会发生。这种政策是科斯定理的一个特例。科斯定理的基本思想是：只要产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时将产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。如果所有者将资源出租给那些原来能够免费使用公共财产的生产者，他会通过收取租金来限制生产和使用，在资源最优水平上使利润最大化。为了有效，产权必须是排他的和明确界定的，而且必须有保障，即通过法律诉讼或没收使损失财产的可能性降低，并可以通过司法使产权得以实施。另外，所有权必须在一段足够长的事间内是有效、有利的，这样才会使所有者关心资源的长期和可持续的利用。产权还必须是可转让的，这样所有者就可以出卖财产，实现资源的利益。四、自然资源的合理利用与保护自然资源对人类社会的发展具有重要的作用，而经济发展必然导致自然资源的消耗，种种事实表明，人类经济的发展已经对自然资源的使用构成巨大的压力。另外由于自然资源本身固有的稀缺性，因此人类对自然资源的合理利用和保护显得尤为重要。资源的合理利用包括资源的静态最优配置和动态最优配置。静态最优配置是指在资源的使用过程中，通过资源配置机制使资源达到最优配置；动态最优配置是指资源在时间的配置上对社会最优。为了实现对资源的合理利用，可以采取以下措施：市场机制、政府监督和调控以及国际间合作。（一）市场机制自然资源是一种资本，因此，在自然资源的分配和使用过程中，应当遵守市场配置原则，建立自然资源市场，明确界定自然资源的所有权和使用权，实行自然资源的有偿开发和使用。在市场机制下，价格是最基本的经济杠杆，利用市场的调节作用引导自然资源的开发利用，必然涉及到自然资源的价格确定问题。对于自然资源的定价方法，国际上通用的有以下几种：1、影子定价法。它不仅包括正常的经济效益和损失评价，还考虑一些不能用价格准确表示的社会效益和损失，因此它在反映资源在整个经济运行过程中所起的作用的同时，又反映了资源耗费或使用对生态系统的影响。2、机会成本法。这一定价方法可以利用机会成本的概念来确定某一自然资源的最优用途。3、替代价格法。即用发现、开发和获得替代资源的费用来确定某种自然资源的价格。4、补偿费用法。即把用于恢复和更新被过度使用的可再生资源的费用作为资源定价的重要依据。上述方法只是自然资源价格确定中的一般思路，对于具体某一种资源，其价格确定要根据该资源的具体特征、储量和使用情况综合考虑。（二）政府监督和调控由于自然资源的稀缺性，以及部分资源具有的不可再生性和不可移动性，因此要是实现经济的持续和稳定发展，就必须实现资源配置的动态最优性。而要实现资源的这种在时间上的最优配置，市场机制是无能为力的，因此就要借助政府的监督和调控。 1、建立自然资源市场，健全自然资源的产权转让机制，以监督和规范人们的行为。2、通过宏观调控、产业政策来指导人们对自然资源的开采和消费行为。3、建立健全自然