各级质量责任制培训资料.doc

C050 制药有限公司GMP管理文件题 目各级质量责任制编 码：MS0200100共3页制 定审 核批 准制定日期审核日期批准日期颁发部门GMP办颁发数量份生效日期分发单位办公室、公司各部门一、目 的：明确产品质量责任制，使各职能部门、各级行管质量责任明晰。二、适用范围：适用于本公司各级人员和各职能部门。三、责 任 者：公司各级人员和各职能部门。四、正 文：1、各级人员的质量责任：1.1 总经理和科技质量副总经理1.1.1 认真执行“质量第一”及国家规定的有关质量方针、政策，领导发动全公司认真学习贯彻药品管理法，抓好全公司职工的质量意识教育，是公司推行GMP的主要领导者，对公司产品质量负领导责任；1.1.2 组织制定公司质量方针、质量政策、质量目标、质量计划；1.1.3 掌握质量信息，主持处理重大质量问题，组织有关部门分析原因、制订对策、落实措施、检查总结；1.1.4 组织检查质量方针、质量政策、质量计划的实施情况，检查各级质量责任制，质量管理制度，质量奖惩制度的执行情况，建立和完善公司质量保证体系。1.2 质保部经理1.2.1 协助公司质量负责人组织和领导全面质量管理工作，带头学习全面质量管理知识，不断提高质量意识，在质量与产量、产值发生矛盾时，要坚持质量第一的思想；1.2.2 对企业质量方针、质量政策、质量目标、质量计划等重大质量事项进行决策；1.2.3 组织对企业各项质量工作进行检查，督促按期完成，对完成质量好坏按质量否决权或经济责任制进行奖罚；1.2.4 对违反国家质量法令、规定，对企业质量决策失误，对完不成质量考核指标，对不合格产品或未经检验的产品出厂，对发生重大质量事故或重大问题长期得不到解决负领导责任。1.3 生产部经理1.3.1 每年组织两次GMP和岗位操作培训，严格贯彻执行企业技术、质量管理规划，并落实到每一岗位和人员；1.3.2 经常对工人进行质量意识教育，树立质量第一思想，正确处理质量与产值、产量的关系；1.3.3 组织工人自检、互检，做到不合格原料不投产，不合格中间体不流入下工序；1.3.4 严格遵守质量管理制度、技术规定，搞好关键工序质量保证；1.3.5 对完不成质量指标，不按标准生产，不合格品流入下工序，出现成品不合格负直接领导责任。1.4 工人1.4.1 严格按工艺规程、岗位操作法及生产指令操作；1.4.2 熟悉本岗位质量标准、工作标准和技术标准，精心操作，保证所生产的产品符合标准；1.4.3 遵守工艺纪律，文明生产，严格执行各项生产及质量管理制度；1.4.4 对不执行本岗位工作标准和技术标准生产出的不合格品负完责任； 2、各职能部门质量责任 2.1 质量保证部门2.1.1 严格按标准对成品、半成品、原辅料、包装材料和容器、标签进行检验、判定，并出具检验报告，对不符合标准，不准使用和出厂；2.1.2 参与制定企业各种质量标准，组织制定质量检验规程；2.1.3 对生产过程中工艺卫生、洁净程度进行监督；2.1.4 向企业领导、有关部门和生产现场反馈质量检验信息；2.1.5 负责标准溶液、留样观察、质量事故报告、质量档案的管理；2.1.6 会同有关部门分析、研究解决质量问题和对重大质量事故的处理；2.1.7 代表法人行使质量否决权；2.1.8 对错检、漏检、检验数据的准确性负责。2.2 生产部门 2.2.1 制定各项生产技术工艺管理标准。经总工程师审查批准后交总经理批准执行；2.2.2 做好生产前各项技术准备工作；2.2.3 检查生产工艺和工艺纪律执行情况；2.2.4 领导车间实施GMP；2.3 计划供应部2.3.1 保证采购的原料、辅料、包装材料和容器等符合质量标准，在企业内建立申请检验制度；2.3.2 会同质保部对货源单位进行质量审计，择优选点；2.3.3 按GMP要求做好物资收、贮、发工作；2.3.4 对因保管不善造成原辅料、包装材料变质及损坏负完全责任。 2.4 销售部门2.4.1 未经检验合格的产品不准销售；2.4.2 建立真实、完整的销售记录，做到批号跟踪出产品质量可追踪；2.4.3 做好市场调查，收集提供质量信息；2.4.4 做好产品售后服务工作。C051 制药有限公司GMP管理文件题 目GMP自检管理制度编 码：MS0200200共1页制 定审 核批 准制定日期审核日期批准日期颁发部门GMP办颁发数量份生效日期分发单位办公室、总工办、质保部、生产部、工程部、供应部、核算中心一、目 的：制定GMP自检管理制度，保证公司生产和质量管理符合GMP要求。二、适用范围：适用于公司对人员、厂房、设备、文件、生产、质量控制、药品销售、用户投诉和产品收回的处理等项目的检验。三、责 任 者：公司领导、各部门负责人。四、自检制度：1、GMP认证办主任负责编制企业年度自检计划，并报请总经理批准。年度自检计划内容包括：自检项目、自检时间、自检频次等。自检频次视公司GMP执行情况而定，至少每年要全项检查一次。2、成立由总经理、主管副总经理、各部门负责人组成的GMP自检小组，必要时可聘请外部有关专家。3、检查组组长组织编写GMP自检细则，交总经理审核批准。自检测细则内容包括：检查部门、检查项目、评定标准。4、经批准的GMP自检细则和自检具体日程安排于检查前一周下发给自检小组成员和受检查部门，作好检查准备。5、召开检查小组会议，详细介绍自检日程安排，明确检查人员的任务分工，落实自检所需资源。6、在部门检查时，部门经理或副经理首先向检查人员汇报本部门GMP实施情况和存在的问题，然后检查人员按照任务分工进行现场检查：询问适当的问题，观察实施结果，检查执行情况，收集客观证据，作好自检记录。7、对部门检查结束后，组长组织检查小组开会，根据自检结果找出差距和偏差，作出自检结论，并提出改进措施，规定责任人和完成日期。8、GMP认证办负责收集整理自检记录，并由组长写出自检报告，送总经理审阅，并通报公司各部门进行整改。C052 制药有限公司GMP管理文件题 目企业内控标准的制定、修改、审核、批准程序编 码：MS0200300共2页制 定审 核批 准制定日期审核日期批准日期颁发部门GMP办颁发数量份生效日期分发单位办公室、总工办、质保部、供应部、生产部、一、目 的：为了确保药品质量，使公司生产的药品在法定标准的基础上进一步提高，特制定公司药品内控质量标准。二、适用范围：成品、中间体、原辅料。三、责 任 者：质保部、总工办、生产部。四、程 序：1、内控标准由质保部门负责制定，制定的依据是法定标准及近两年来产品的质量情况统计分析表，并在此基础上有一定提高。2、质保部门将制定的内控标准草案会同总工办、生产部的技术人员进行讨论，提出修改意见，形成共同认可的公司内控标准初步方案。3、将已经过质保、技术、生产部门讨论修改过的内控标准方案交质保部经理审核，总经理批准。4、由质保部负责将批准生效的药品内控标准以技术文件的形式发到公司各有关部门，并规定新标准执行日期即旧标准作废日期。技术文件修改申请表编码：RD0203300部门申请人及职务部 门负责人文件名称：内 容：现修改为：理 由：批准人及意见：生效日期：C053 制药有限公司GMP管理文件题 目标签、说明书的设计、审查程序编 码：MS0200400共1页制 定审 核批 准制定日期审核日期批准日期颁发部门GMP办颁发数量份生效日期分发单位办公室、总工办、质保部一、目 的：建立标签、说明书的设计、审查程序，保证标签、说明书的设计、审查规范化，程序化。二、适用范围：适用于标签、说明书的设计、审查。三、责 任 者：总工办、质保部。四、程 序：1、标签、说明书的设计： 1.1 标签、说明书由总工办进行设计；1.2 标签、说明书的设计要求与药品监督管理部门批准的内容、式样、文字相一致，不得超越已批准的范围；1.3 设计时注意不同产品的标签说明书排版、色彩要有明显的区别，做版面布局简洁，明快；1.4 设计好的标签、说明书样本经检查无误后交质保部审查。 2、标签、说明书的审查： 2.1 质保部审查标签、说明书的内容是否符合药品管理法要求； 2.2 审查是否与药品监督管理部门批准的内容、式样、文字相一致； 2.3 审查后的标签、说明书交印刷厂商制造模板； 2.4 质保部审查所制造模版是否设计要求一致； 2.5 审查合格后的模版交印刷厂商进行印刷； 3、印有与标签、说明书内容相同的药品包装物按标签、说明书的设计、审查程序进行管理。C054 制药有限公司GMP管理文件题 目原辅材料、半成品、成品检验制度编 码：MS0200500共1页制 定审 核批 准制定日期审核日期批准日期颁发部门GMP办颁发数量份生效日期分发单位办公室、总工办、质保部、生产部及各班组、供应部及仓库一、目 的：建立原辅料、半成品、成品检验制度，保证产品质量。二、适用范围：适用于进厂的所有原辅材料、在产的半成品和成品的检验。三、责 任 者：质保部负责人。四、正 文：1、各级检验人员应严格按照厂定各项质量标准及操作规程对原辅料、半成品、成品认真抽样化验检查，以杜绝不合格原辅料进厂，不合格半成品流入下道工序及不合格产品出厂。2、在收到仓库及生产部门的请验单后，应及时取样，迅速检查，成品检验报告单必须在取样后3天内送有关部门，凡经检验不合格，由质保部将“不合格证”送交仓库每件贴签，并存放不合格品库，合格品及时办理入库手续。3、取样后，必须及时填写取样记录和签字，并在被检容器或物料上贴取样证，必要时，将产品加封签字后保存备查。4、如实填写检验记录，经准确计算并复核后送负责人签字或签章，加盖“检验专用章”。C055 制药有限公司GMP管理文件题 目成品放行审核制度编 码：MS0200600共3页制 定审 核批 准制定日期审核日期批准日期颁发部门GMP办颁发数量份生效日期分发单位办公室、总工办、质保部、生产部、供应部及仓库一、目 的：建立成品放行审核制度，确保产品质量。二、适用范围：适用于成品放行审核。三、责 任 者：质保部经理及其授权审核人，生产部授权审核人。四、审核程序：1、每批成品放行前，质保部要收集评价一切与该批成品相关的制造、包装、检测记录，经审核无误后可签名放行，否则不准放行。2、成品放行前审核工作首先由生产部授权人担任，授权人应熟悉GMP，且具有相当的药学专业知识和实践经验。3、生产部申请放行的成品首先由生产部授权审核人对与该产品相关的制造、包装文件进行审核，审核内容包括： 3.1 起始物料有合格报告书。3.2 生产过程符合GMP要求，符合工艺主配方要求，操作执行标准的标准操作程序。3.3 批生产记录、批包装填写正确、完整无误，各项均符合规定要求。3.4 有物料平衡单符合规定限度。3.5 如发生偏差，执行偏差处理程序，处理措施正确、无误。手续齐全，符合要求。 4、生产部授权审核人审核无误后，将审核结果填写在成品放行审核单上（见编码：RD0103000）并签名。 5、将成品放行审核单及批生产记录、批包装记录交质保部授权审核人审核。 6、质保部授权审核人负责审核的内容包括： 6.1 现场监测记录完整，准确无误，与批生产记录、批包装记录各项一致无误。6.2 配料：称量过程经复核人复核无误并签字。 6.3 各生产工序检查记录完整、准确无误。6.4 中间体（半成品）检验合格单完整准确无误。6.5 物料平衡在规定的范围之内，产生偏差的部分严格执行偏差处理程序，处理措施正确无误，确认可以保证产品质量。6.6 成品取样执行批准的取样规程，取样符合要求。6.7 成品检验执行批准的检验操作规程，检验记录完整准确，复核人复核无误。6.8 内外包装与实物相符。 7、质保部授权审核人审核批生产记录、批包装记录无误后，填写成品放行审核单连同成品检验报告书一并交质保部经理。 8、质保部经理对成品放行审核单与成品检验报告书进一步审核无误后签名放行，上述各项有错误者不签名放行。成品放行审核单编码：RD0103000品 名批 号规 格批量审 核 项 目标 准结 果生产部审核1、起始物料有合格报告书2、批生产记录配制指令、包装指令、各工序制造记录、清场记录、清场合格证、消毒记录、中间站流通记录3、批包装记录完整准确4、物料平衡偏差处理符合要求审核人审核日期年 月 日结论质保部审核1、QA现场监督记录完整与批记录一致、准确无误2、半成品报告单完整准确无误、复核人复核无误3、成品取样执行批准的取样规程，取样符合要求4、成品检验执行批准的检验规程5、成品检验记录完整，准确、复核人复核无误备注审核人审核日期 年 月 日结 论C056 制药有限公司GMP管理文件题 目质量分析会议制度编 码：MS0200700共1页制 定审 核批 准制定日期审核日期批准日期颁发部门GMP办颁发数量份生效日期分发单位办公室、总工办、质保部、生产部、供应部工程部一、目 的：建立质量分析会议制度，分析质量问题产生的原因，采取有效措施，防止问题的再发生，保证产品质量。二、适用范围：适用于存在质量问题产品的质量分析和质量改进。三、责 任 者：总经理、生产副经理、科技质量副总经理、质保部、生产部、供应部。四、正 文：1、质量分析会议建议的提出者可以是本公司所有员工。2、需如开质量会议的情况有（有限于此）： 2.1 长期以来由于质量问题而不能投产供应市场的品种，长期解决不了的质量问题； 2.2 原因不明的退货事故；2.3 药品保存期不满一年的品种；2.4 留样观察不稳定的药品；2.5 凡要提高质量赶超国内外先进水平的产品和列入争创优质名牌产品的品种；2.6 用户投诉提出质量问题的品种；2.7 检验时发现连续不合格或严重不合格的品种。 3、质量分析会议建议提出者向所属部门领导提出申请，经所属部门领导审核并作如下处理： 3.1 如建议不合理向提出者说明不受理的原因； 3.2 如建议合理且本部门能自行解决，应组织本部门有关人员召开质量分析会议，提出改进措施，规定执行责任人和完成时间，并作好质量分析会议记录交质保部。 3.3 如本部门不能解决，应尽快将建议转至质保部，由质保部安排处理。4、质保部收到各部门转来的“质量分析会议建议表”，审核后视情况如下处理： 4.1 如建议不合理，写明原因退回该部门填表人； 4.2 如建议合理，对一般性质量问题由质保部组织质量分析会议，分析处理；对重大问题和涉及多部门的质量问题，则报请科技质量副总经理召开公司质量分析会议。 5、公司质量分析会议由科技质量副总经理组织召开，有关部门负责人或其授权人员参加。会议分析问题产生的原因和责任部门，提出整改措施，规定执行责任人和完成之日期，并作好质量分析会议记录。 6、对提出整改措施要定期检查，逐项落实。C057 制药有限公司GMP管理文件题 目质量“三检”制度编 码：MS0200800共1页制 定审 核批 准制定日期审核日期批准日期颁发部门GMP办颁发数量份生效日期分发单位办公室、总工办、质保部、生产部及各班组一、目 的：建立质量“三检”制度，加强质量管理，及时发现质量问题，及时进行处理。二、适用范围：生产车间各工序及操作岗位。三、责 任 者：质保部、生产部、专职质检员、班组长及岗位操作工。四、正 文：1、自检： 1.1 生产岗位班组长是兼职质检员，应按照工艺要求和质量标准，对本班组生产出来的中间体、半成品或成品是符合要求进行随时检查，在原始记录上详细记录检验结果，签上自己的姓名。1.2 自检中正确使用计量器具、仪器等，发现问题应及时维修合格后才能使用。 2、互检： 岗位班组长对上工序移交中间体、半成品应严格核查容器内盛装单所填内容中否有误，按质量指标和交接要求进行检查验收，如有异常情况应及时与班组长和质量监督员联系，认真执行不合格中间体不交下工序原则。 3、专检： 3.1 质保部质量监督员，按照规定的质量标准和检验方法，抽样对中间体、半成品进行检验，上下工序应凭化验结果报告单进行交接。3.2 质保部质量监督员，按照规定的质量标准和检验方法，抽样对进厂原辅料、出厂成品进行抽样检查，生产部检验报告入库，仓库凭成品放行单发货。C058 制药有限公司GMP管理文件题 目产品质量档案管理制度编 码：MS0201100共1页制 定审 核批 准制定日期审核日期批准日期颁发部门GMP办颁发数量份生效日期分发单位办公室、公司各部门一、目 的：建立质量奖惩制度，促使员工们增强质量意识。二、适用范围：适用于全体员工。三、责 任 者：总工办、质保部、生产部、工程部、计划供应部。四、管理制度：1、凡有正式批准文号的产品均要建立产品质量档案，将产品质量技术资料、检测数据等积累存档，为质量管理和检验工作提供决策依据。2、产品质量档案的内容：2.1 产品的简介：记述产品名称、规格、批准文号、批准日期、结构式、简要工艺流程，产品配方，原辅材料消耗定额，作用及产品用途。2.2 产品规格标准及其沿革、原辅料、半成品（中间体）成品、包装材料、标签等规格标准、检验方法、标准改革及修改执行情况资料。2.3 产品报批材料。2.4 历年来与国内外同类类产品的对比情况。2.5 历年来产品留样复验情况、留样观察及产吕稳定性试验资料，每年均要有数据和书面总结。2.6 检验方法变更:变更申请报告、卫生行政部门的批准等资料，对比试验资料。2.7 生产历史及大事记录，记述生产重大工艺改革资料。2.8 提高产品质量：工作总结、数据资料、方法、效果、质量改进文字资料。2.9 历年来产品质量情况：记述各年质量台帐及质量统计资料。2.10 历年来产品质量重大事故与质量事故报告全套资料。2.11 用户投诉、产品回收、退货、紧急召回等情况，每年记录归档。2.12 包装规格要求、标签、说明书箱头文字、尺寸、材质标准、变更文字说明、变更后资料。2.13 市级以上药检所抽检送检的检验，仲裁检验报告书，进口产品口岸药检所检验报告书。3整理3.1 质保部档案管理员负责建立、整理、暇集质量档案，每年按上述内容汇总归档，对破损或失落的资料及进修补或补充。3.2 每一份档案要按标准编目成册，存放保存。4档案的保管与使用4.1 档案应按品种存放在加锁的柜中保存，注意防潮、虫蛀、防火、保管得当，不得遗失。4.2 资料归档要办理归档手续，填写归档凭单，包括文字页数，归档时间，归档人签名。4.3 产品质量档案具有一定的保密性，不经允许不得随便查阅，显而易见质检人员需查阅时须经总理或有关负责人同意，质检员需查阅时需经部门负责人同意。4.4 过期或其它原因需销毁时，由档案管理员清理造册，提出书面申请，写明销毁原因、办法，报质保部负责人审核，科技质量副总经理批准后方右销毁。4.5 档案销毁按书面销毁办法进行，有销毁记录、销毁人、监销人签名。C059 制药有限公司GMP管理文件题 目原辅料供应档案管理制度编 码：MS0201200共1页制 定审 核批 准制定日期审核日期批准日期颁发部门GMP办颁发数量份生效日期分发单位办公室、总工办、质保部、生产部、供应部一、目 的：建立原辅料供应档案管理制度，保证所采购的原辅料符合质量要求。二、适用范围：适用于原辅料供应厂家档案管理。三、责 任 者：质保部、生产部、计划供应部。四、管理内容：1凡公司确定的原辅料供应厂家，均应对其设立档案管理。2档案的建立、保存，有关技术资料的收集，由质保部设专人负责管理，同时由供应部会同质保部对其进行质量审计。3档案的内容包括：3.1 供应厂家的概况和简介。3.2 供应厂家的供货能力。3.3 企业的证照及有关法定的必要证件复印件，3.4 供应厂家产品质量标准、生产批文、药检所检验合格证。3.5 企业的质量信誉等。3.6 原辅材料的控制情况。3.7 供应厂家所提供原辅料的生产工艺流程及工艺过程的质量控制情况。3.8 质量管理有关内容。质量检验、仪表、设备控制情况。3.9 现场管理情况等。4计划供应部及生产部必须对每次的购进及使用情况作好记录，及时向质保部通报信息。5质保部定期对收到的信息进行清理、存档、并报主管总经理、总工办、计划供应部，作为今后是否继续确定其为供应商的依据。6档案属公司机密文件，任何部门和个人借阅必须由主管领导签字批准，并办理登记手续，并不得带出公司。C060 制药有限公司GMP管理文件题 目原料及成品稳定性试验制度编 码：MS0201300共2页制 定审 核批 准制定日期审核日期批准日期颁发部门GMP办颁发数量份生效日期分发单位办公室、总工办、质保部、生产部及各班组一、目 的：建立原料及成品进行稳定性试验制度，为制定原料的贮存期和成品使用期提供科学依据。二、适用范围：适用于本公司药品生产用部分原料、所有成品（国家已有规定的除外）的稳定必试验。三、责 任 者：质保部经理、稳定性试验人员。四、正 文：1、稳定性试验人员由够资格的专业技术人员担任，负责稳定性试验的全部工作。2、每年底制定下年度原料和制剂成品稳定性试验书面计划，内容包括：规格标准、检验方法、检验周期、每批数量、考查项目、考查频次、时间等。并遵照执行，新开发的制剂品种在开发阶段应制定稳定性计划。3我公司药品生产用原料稳定性试验可采用影响因素试验法：3.1 将一批供试品除去包装以后，平放在平皿中，在以下条件下按规定贮存，检测重点考查项目各项质量指标的变化情况。重点考查项目包括：性状、熔点、含量、有关物质、吸湿性及根据药品性质选定的考查项目。影响因素试条件：a. 暴露在常温空气中；b. 高温试验，温主分别为60、40两个温度水平;c. 高温试验，温度分别为90%5%、75%5%两个湿度水平；d. 强光照射试验，照度为4500LX500LX4.制剂稳定性试验:4.1 加速试验:取供试品三批,按市售包装,在温度402,相对温度75%5%的条件下放置6个月,在第一个月、第二个月、第三个月、第六个月末取样检测各剂型规定的重点考查项目的质量指标变化情况。片剂的重点测量过温度的蒸镏水至标线处，再称量。两次重量之差即为瓶中的水重。以试验温度时每ml水的重量来除，即得该容量瓶的真实体积。用钻石笔将真实容量刻在瓶壁上，供以后使用，计算时校正用。3容量玻璃仪器佼正应注意：3.1 所用蒸镏水至少须在室内放置lh以上。3.2 待校正的仪器，应仔细洗净（常用清洁液洗涤），洗至内壁应完全不挂水珠。滴定管和移液管不必干燥，容量瓶必须干燥后才能校正。3.3 校正时所用小锥瓶必须干净，瓶外须干燥。3.4 在开始放水前，滴定管理或移放管尖端与外面的水必须除去。3.5 如室温有变化，须在每次放下蒸镏水时，记录水的温度。3.6 天平使用万分之一。4水容量玻璃仪器需经专人校验合格后方能使用，并贴上合格证。C061 制药有限公司GMP管理文件题 目成品留样观察制度编 码：MS0201400共2页制 定审 核批 准制定日期审核日期批准日期颁发部门GMP办颁发数量份生效日期分发单位办公室、总工办、质保部一、目 的：建立成品留样观察制度，发现产品质量变化规律，为公司质量决策提供科学依据。二、适用范围：适用于成品的留样观察。三、责 任 者：留样管理员、取样员、化验员。四、管理内容：1留样管理员由质保部授权人担任，负责留样样品的管理工作，具有一定的专业知识，了解样品的性质和贮存方法。2每批出库成品均需留样。3留样样品接收程序：3.1 凡需留样观察的样品由质保部填写留样通知单通知车间留足样品，所留样样品要求为原包装品。3.2 由取样员将样品交给留样员，留样员加贴留样标签 并填写收样记录，内容包括留样接收时间、品名、规格、批号、来源、样品数量、留样、编号、双方签字。4留样量：4.1 一般留样品的留样量为一次全检查的三倍量。4.2 新产品投产或有较大艺变动的产品，其投产后的前三批应列入重点留样范围，其留样量为一次全检量的100倍量。4.3 进行长期稳定性考察和有效期确定试验的产品，每批留样量至少为一次全检查的100倍量。每一品种至少送3批进行长期稳定性考查和有效期确定试验。5留样室的环境：5.1 留样室应按照药品的贮藏要求设置，室内有温湿度仪，留样管理员每天检查留样的温温情况并记录。5.2 除具有特殊要求的样品外，通常为常温状态下保存。6留样品的存放：6.1 留样品要专人出柜保管，并按品种、规格、生产时间、批号分别排列整齐。每个留样柜内的品种、批号应有明显标志，并易于识别，以便定期进行稳定性考察和用户投诉时查证。6.2 所有留样样品都是极为重要的实物档案，不得销售或随意取走，如需动用，须经质保部负责人和公司主管领导批准同意。6.3 留样成品保存期：一般留样样品保存至有效期后一年，未规定有效期 的保存三年；、重点留样样品和长期稳定性试验、有效期确定试验的样品至少保存5年，5年期满后有针对性的选取一批存放至十年。7留样品考察：7.1一般留样品每个品种每年随机抽取6批按规定质量标准进行考查。7.2 重点留样产品长期稳定性试验，有效期确定试验的留样品的考查周期为3个月、6个月、12个月、18个月直到60个月，考查项目为全项检查。7.3 留样管理人员负责将历次留样考查结果登记在留样品的考查台帐上。7.4 留样管理人员在留样考察期 间发现留样样有异常情况，应及时将信息反馈给质保部，由质保部按质量信息类别相关处理程序处理以便及时采用应急措施，研究解决问题。7.5 留样总结：一般每6个月对留样观察情况小结一次，全年总结一次，留样总结一式四份，一份留存，一份交质保部，一份交总工，一份交主管总经理。8留样品的销毁：8.1超过留样期限的样品每半年集中销毁一次，由留样管理员填写“销毁单”，注明品名、批号、剩余量、销毁原因、销毁方法等，报质保部负责人审核，科技质量副总经理批准。8.2 销毁按规定的销毁程序进行，有2人以上现场监销，并有销毁记录。C062 制药有限公司GMP管理文件题 目检品留样管理制度编 码：MS0201500共2页制 定审 核批 准制定日期审核日期批准日期颁发部门GMP办颁发数量份生效日期分发单位办公室、总工办、质保部一、目 的：建立检品留样管理制度，以便发现问题及时核查。二、适用范围：适用于原料、辅料、内包装材料、标签、说明书、半成品、待包装品检品的留样管理。三、责 任 者：留样管理员、取样员、化验员。四、管理内容：1留样管理员由质保部授权人但任，负责留样样品管理工作，具有一定的专业知识，了解样品的性质和贮存方法。2对进厂原料、辅料、内包装材料、标签、说明书、半成品、待包装品均需按批留样。3留样样品的接收程序：3.1 凡需留样的检品由取样员将样品交给留样管理员，留样员填写收样记录，内容包括：留样接收时间、品名、规格、批号、来源、样品数量、留样编号、双方签字。3.2 留样管理员将样品严密封口，加贴留样标签、注明：品名、规格、批号、来源、留样编号等。 4、留样室的环境与成品留样观察制度第5条相同。 5、样品的保存： 5.1 将样品分类编号，根据其性质特点分类分品种，按检验合格的时间顺序存放在专用留样柜中，每个留样柜中的品种、批号应有明显标志，易于识别，便于发现问题时核对。 5.2 所有样品都是极为重要的实物档案，不得随意动用。 5.3 样品的保存期限：样品类别保存期限（月）样品类别保存期限（月）待包装品24辅 料6半 成 品3内包装材料6原 料12标签、说明书6 6、样品的销毁： 6.1 留样管理员每半年集中一次将留样期满的样品清理造册，报请质保部负责人批准后销毁。 6.2 销毁按规定的物质销毁程序进行，有2人以上现场监销，并有销毁记录。C063 制药有限公司GMP管理文件题 目退回产品处理程序编 码：MS0201600共4页制 定审 核批 准制定日期审核日期批准日期颁发部门GMP办颁发数量份生效日期分发单位办公室、总工办、质保部、销售部、生产部、仓库一、目 的：建立退回产品处理程序，使退回产品得到及时、妥善处理。二、适用范围：适用于所有销货退回的产品。三、责 任 者：质保部、总工办、生产部、销售部仓储等负责人。四、处理程序：1、销售部（核算中心）对用户要求退回的产品及时填写产品退回通知单（编码：RD0600700）通知仓库管理员，做好收货工作准备；2、仓库管理员对退回产品的处理： 2.1 产品退回后，存放在退回产品存放间（黄牌区），退回的产品不得到处乱放； 2.2 检查品名、规格、批号、数量与产品退回通知单是否相符； 2.3 特别是尾数及已拆箱的退回产品要检查每一最小包装的品名、规格、批号、数量，防止差错、混药； 2.4 如有不符，立即通知销售部（核算中心）及时查证落实； 2.5 办理退回产品入库手续，登记产品退回分类台帐（编码：RD0600900）； 2.6 仓库填写请验单，请质保部检验。3、质保部接到请验单后，对退回产品作外观检查及对其检验，了解退回原因，并负责进行处理。4、对退回产品的处理按下列程序进行： 4.1 因销售渠道不畅而退回的产品； 4.1.1 退回产品如果不足六个月就过有效期，则按不合格品销毁管理制度（编码：MS0202400）处理，没有规定有效期的质量合格的药品可继续销售； 4.1.2 退回的产品尚有六个月以上时间才过有效期的销售部可继续销售； 4.1.3 对可继续销售的退回产品，必须经质保部检验是否合格的生产部对包装进行过清理，损坏的包装已拆换，质保部按原批号发给合格证，并填写产品继续销售通知单通知有关部门，销售部才能进行继续销售。 4.2 因质量问题而退回的产品： 4.2.1 一般质量问题如水分不合格，糖衣炸裂、胶囊破损等，而内在质量未变的； a 由生产部制定措施进行返工； b 返工后的批号为原批号不变； c 不违反该程序4.1条1、2、3项规定； 4.2.2 影响到内在质量，不能再做药用的： 4.2.2.1 由总工办牵头组织质保部、生产部、供应部、销售部、财务部等对产品质量问题进行分析，找出原因，制定措施，总结经验教训； 4.2.2.2 退回产品按不合格品销毁管理制度（编码：MS0202400）处理； 4.2.2.3 质检部对该批产品留样之样品进行跟踪检验，如不合格，执行产品收回程序（编码：MS0202100）。产品退回通知单编码：RD0600700 第 页退货时间经办业务员退货单位产品名称规 格批 号计量单位数 量单 价总金额备 注退货原因及核算中心意见： 核算中心负责人： 年 月 日备注：附件1产品继续销售通知单编码：RD0202000品 名备 注规 格退货单位批号数量检验结果： 质保部： 年 月 日注：一式四联，存根、销售、仓库、财务各一联。附件2产品收回通知单编码：AD0202100品 名备 注规 格退货单位批号数量收回原因： 质保部： 年 月 日注：一式四联，存根、销售、仓库、财务各一联。C064 制药有限公司GMP管理文件题 目原辅料、包装材料的贮存期复验规定编 码：MS0201700共3页制 定审 核批 准制定日期审核日期批准日期颁发部门GMP办颁发数量份生效日期分发单位办公室、总工办、质保部、生产部、供应部及仓库一、目 的：建立原辅料、包装材料贮存期复验规定，保证在库物料质量。二、适用范围：适用于所有在库原辅料、包装材料的质量管理。三、责 任 者：仓库保管员、QA检查员、QC检验员。四、内 容：1、在库原辅料、包装材料须按规定妥善保管。2、根据原辅料、包装材料稳定性，规定贮存期。贮存期一般不得超过三年，期满后应复验，特殊情况应及时复验。3、易变质、易受微生物污染的原辅料、包装材料以及贮存期超过规定期限的原辅料、包装材料，在领用时必须抽样复验合格方可发放。4、复检时检查要求与初次检验相同。5、复验合格后的原辅料、包装材料应执行复验的贮存期限规定。6、复验不合格的原辅料、包装材料执行不合格物料处理程序。附：原辅料、包装材料贮存期、复验后贮存期规定附表一原辅料贮存期、复验后贮存期规定原辅料名称贮存期复验后贮存期阿魏酸哌嗪1年3个月非诺洛芬钙2年6个月吉非罗齐2年1年硫糖铝2年1年盐酸小檗碱2年1年人工牛黄2年1年冰片2年1年对乙酰氨基酚2年1年盐酸金刚烷胺2年1年马来酸氯苯那敏2年1年咖啡因1年1年淀粉1年0.5年羧甲基淀粉钠1年1年硬脂酸镁2年1年甲基纤维素2年1年羟丙基纤维素2年1年预胶化淀粉0.5年0.5年羟丙甲基纤维素2年1年三氧化二铁2年1年甲基硅油2年1年聚乙二醇60002年1年95%酒精2年1年吐温80（聚山梨酯80）2年1年丙烯酸号树脂2年1年酒石酸2年1年二氧化硅2年1年附件二：包装材料贮存期包装材料名称贮存期复验后贮存期空心胶囊0.5年0.5个月铝 箔2年1年PVC3年1年双铝2年1年塑瓶2年1年铝箔垫片1.5年1年硅胶1.5年1年烤贝纸1.5年1年纸箱（盒）1.5年1年附件三：成品贮存期、复验后贮存期规定成品名称贮存期复验后贮存期吉非罗齐胶囊2年1年复方氨酚烷胶囊1.5年0.5年保肾康片1年0.5年非诺洛芬钙片2年1年胃康宁片2年1年C065 制药有限公司GMP管理文件题 目不合格品管理制度编 码：MS0201800共2页制 定审 核批 准制定日期审核日期批准日期颁发部门GMP办颁发数量份生效日期分发单位办公室、总工办、质保部、生产部及各班组、供应部及仓库一、目 的：规范不合格品的管理。二、适用范围：包括原辅料、半成品、成品中的不合格品。三、责 任 者：仓库车间管理人员及各生产班组。四、正 文：1、凡不合格的原辅料不准投入生产，不合格的半成品不得流入下道工序，不合格成品不得出厂。2、原辅材料、半成品和成品经检验判为不合格后，应立即转入规定存放间放置，挂上红色不合格牌。3、在每件不合格品的包装单元或盛装容器上贴上不合格证，标明品名、规格、批号、生产日期等内容。4、填写不合格品处理报告单，内容包括品名、规格、批号、数量、不合格项目及原因，检验数据及负责查明原因的有关人员等并分送各有关部门，按程序进行处理。5、对不合格产品查明原因，提出书面处理意见并报质保部审核批准，最后经科技质量副总经理同意后执行，负责处理的部门限期处理，执行者要有详细记录，结果报总工办备案。6、正常生产过程中剔除的碎片等不合格品，应标明品名、规格、批号、数量等，妥善隔离存放，根据具体情况按尾料处理程序（编码：WS0221000）规定处理。7、大量或整批不合格品，由生产车间负责人写出书面报告，内容包括检验数据、原因、补救措施，报质保部认定，科技质量副总经理批准后实施，处理结果要详细记录，并保存三年。8、必须销毁的不合格产品由仓库或车间填写销毁单，经质保部经理审核同意后报请科技质量副总经理、总经理批准，并在质保部监督下销毁，并做好记录，保存三年。不合格品处理报告单编码：RD0206100 填报日期： 年 月 日品 名规 格批 号数 量所在部门检验单号查明不合格日期年 月 日不合格项目及原因：部门处