证券交易模考点评-(7)

证券交易模拟试题二 21 投资者教育具体应重点突出的内容有 A 要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解 买者自负 的原则 真正明白 股市有风险 人市须谨慎 的警示B 证券公司在进行产品和业务推介时 应当清楚说明不同产品和业务的区别 使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征 C 要从开户环节着手风险揭示 向客户讲解有关业务合同 协议的内容 明示证券投资的风险 并由客户在风险揭示书上签字确认D 证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围 帮助投资者增强自我保护意识 提高识别能力 警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动 21 答案 ABCD 解析 除ABCD四项外 投资者教育重点应突出的内容还包括 要了解自己的客户 要根据客户尤其是新人市的中小客户的身份 财产与收入状况 证券投资经验和风险偏好 引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发 审慎投资 合理配置金融资产 22 下面关于 一级交易商 的说法 错误的有 A 一级交易商对固定收益证券做市时 应选定做市品种 至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市B 一级交易商在固定收益平台交易期间 应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价 每交易日双边报价中断时间累计不得超过45分钟 C 一级交易商对做市品种的双边报价 应当是确定报价 且双边报价对应收益率价差小于10个基点D 单笔报价数量不得低于10000手 1手为1000元面值 22 答案 ABD 解析 A项至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市 B项每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟 D项单笔报价数量不得低于5000手 1手为1000元面值 23 在委托买卖证券的交易中 投资者作为委托人 享有一定的权利 其中包括 A 对自己购买的证券享有持有权和处置权B 寻求司法保护权C 对证券交易过程的知情权D 按规定缴存交易结算资金23 答案 ABC 解析 D项属于投资者承担的义务之一 24 证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括 A 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B 不得侵占 损害客户的合法权益C 不得散布谣言或其他非公开披露的信息D 不得借职务之便利用或泄露内幕信息 24 答案 ABCD 解析 除ABCD题中四项外 根据我国 证券法 等相关法律法规的规定 证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守以下方面 不得挪用客户的交易结算资金和证券 亦不得将客户的资金和证券借与他人 或者作为担保物或质押物 不得为他人操纵市场 内幕交易 欺诈客户提供方便 不得违背客户的指令买卖证券 或接受代为客户决定证券买卖方向 品种 数量 时间的全权委托 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算 交收 不得以任何方式提高或降低 或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准 收取不合理的佣金和其他费用等等 25 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格 应当符合的条件有 A 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C 全资拥有或者控股一家期货公司 或者与一家期货公司被同一机构控制 且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格 申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准D 配备必要的业务人员 公司总部至少有5名 拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 25 答案 ABCD 解析 除ABCD四项外 证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件还有 具有满足业务需要的技术系统 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则 内部控制 风险隔离及合规检查等制度 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件 26 上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上 增加了交易所 的渠道 A 发售B 申购C 赎回D 回购26 答案 ABC 解析 上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上 增加了交易所的发售 申购 赎回和交易渠道 27 主办券商的代办业务包括 A 开立非上市股份有限公司股份转让账户B 受托办理股份转让公司股权确认事宜C 向投资者提示股份转让风险 与投资者签订股份转让委托协议书 接受投资者委托办理股份转让业务D 根据协会或相关主办券商的要求 协助调查指定事项 27 答案 ABCD 解析 主办券商的代办业务包括 开立非上市股份有限公司股份转让账户 受托办理股份转让公司股权确认事宜 向投资者提示股份转让风险 与投资者签订股份转让委托协议书 接受投资者委托办理股份转让业务 根据协会或相关主办券商的要求 协助调查指定事项 协会许可的其他业务 28 转让撮合时 以集合竞价确定转让价格 如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量 则可以选取的价位有 A 高于该价位的买入申报全部成交B 低于该价位的卖出申报半数成交C 与该价位相同的买方申报全部成交D 与该价位相同的卖方申报全部成交 28 答案 ACD 解析 转让撮合时 以集合竞价确定转让价格 其确定原则依次是 在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位 如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位 则选取符合下列条件之一的价位 高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部成交 与该价位相同的买方或卖方的申报全部成交 29 挂牌公司披露的财务信息至少应当包括 A 资产负债表B 利润表C 主要项目的附注D 现金流量表29 答案 ABC 解析 挂牌公司披露的信息至少应当包括股份挂牌报价说明书 年度报告和临时报告 挂牌公司披露的财务信息至少应当包括资产负债表 利润表以及主要项目的附注 30 证券公司受期货公司委托从事介绍业务 应当提供的服务有 A 协助办理开户手续B 提供期货行情信息 交易设施C 代理客户进行期货交易D 代期货公司 客户收付期货保证金 30 答案 AB 解析 证券公司受期货公司委托从事介绍业务 应当提供下列服务 协助办理开户手续 提供期货行情信息 交易设施 中国证监会规定的其他服务 证券公司不得代理客户进行期货交易 结算或者交割 不得代期货公司 客户收付期货保证金 不得利用证券资金账户为客户存取 划转期货保证金 31 使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括 A 向结算公司提交网络申请B 登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册C 到身份验证机构办理身份验证 激活用户名D 使用用户名 密码及附加码登录网站 31 答案 BCD 解析 根据操作流程 投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务 需首先登录中国结算公司网站注册 然后到证券公司营业部 身份验证机构 办理身份验证 投资者办理身份验证 须遵循 先注册 后激活 的程序 投资者办理身份验证并激活网上用户名后 即可参加今后各有关上市公司股东大会网络投票 流程如下 登录网站www chinaclear cn 输入网上用户名 密码及附加码 点击 投票表决 下的 网上行权 浏览股东大会列表 选择具体的投票参与方式 进行投票 32 下列关于股票上网发行资金申购规则的说法中 不正确的有 A 上海证券交易所申购单位为500股B 深圳证券交易所申购单位为1000股C 一般而言 同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效 其余申购由交易系统自动剔除D 每一有效申购单位配一个号 对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号 32 答案 ABD 解析 A项上海证券交易所申购单位为1000股 B项深圳证券交易所申购单位为500股 D项申购配号根据实际有效申购进行 每一有效申购单位配一个号 对所有有效申购单位按时间顺序连续配号 33 证券公司应在风险 的前提下从事自营业务 A 可承受B 可测C 可控D 可分散33 答案 ABC 解析 证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况 建立完备的自营业务管理制度 投资决策机制 操作流程和风险监控体系 在风险可测 可控 可承受的前提下从事自营业务 同时 应当建立健全自营业务责任追究制度 自营业务出现违法违规行为时 要严肃追究有关人员的责任 34 证券公司应通过 来控制自营业务运作风险 A 合理的预警机制B 严密的账户管理C 止盈止损的决策D 规范的交易操作34 答案 ABD 解析 证券公司应通过合理的预警机制 严密的账户管理 严格的资金审批调度 规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等 控制自营业务运作风险 35 下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有 A 建立防火墙制度B 建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度C 建立独立的实时监控系统D 提高自营业务运作的透明度 35 答案 ABC 解析 除ABC三项外 加强证券自营业务内部控制的措施还有 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险 建立有效的风险监控报告机制 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 建立完备的业绩考核和激励制度 稽核部门定期对自营业务的合规运作 盈亏 风险监控等情况进行全面稽核 出具稽核报告 加强自营业务人员的职业道德和诚信教育 强化自营业务人员的保密意识 合规操作意识和风险控制意识 36 自营业务中涉及 等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式 由相关人员签字确认后存档 A 自营规模B 风险限额C 资产配置D 业务授权 36 答案 ABCD 解析 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责 非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务 自营业务中涉及自营规模 风险限额 资产配置 业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式 由相关人员签字确认后存档 37 下列事项中 属于内幕信息的是 A 公司的经营方针和经营范围的重大变化B 公司涉及的重大诉讼C 公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30 D 公司的监事 1 3以上董事或者经理发生变动37 答案 ABC 解析 D项应为公司的董事 1 3以上监事或者经理发生变动 38 自营业务运作应重点加强 明确自营操作指令的权限及下达程序 请示报告事项及程序等 A 投资品种的选择B 投资规模的控制C 投资时机的把握D 资产配置的控制38 答案 AB 解析 根据证券公司自营业务的特点和管理要求 自营业务运作管理的重点包括 建立严密的自营业务操作流程 确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责 应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制 自营库存变动的控制 明确自营操作指令的权限及下达程序 请示报告事项及程序等 39 定向资产管理业务的内部控制措施包括 A 专门 独立的业务运作B 合理 有效的控制措施C 独立 客观的投资研究D 科学 严密的投资决策39 答案 ABCD 解析 除ABCD四项外 定向资产管理业务的内部控制措施还包括 完善的交易控制体系 合理的规模控制 完备的合规检查 科学的风险评估 严格的核算和报告制度 建立授权管理与问责制 40 证券公司定向资产管理业务的研究工作 应当符合的要求有 A 保持独立B 保持客观C 建立和完善投资对象备选库制度D 建立和维护备选库40 答案 ABCD 解析 除ABCD四项外 证券公司定向资产管理业务的研究工作 应当符合的要求还有 建立研究与投资决策之间的交流制度 保持交流渠道畅通 建立严密的研究工作业务流程 运用科学 有效的研究方法 三 判断题 共60题 每小题0 5分 共30分 正确的用A表示 错误的用B表示 不选 错选 放弃均不得分 1 证券交易所的组织形式有会员制和公司制 前者有严密的组织和规章制度 后者比较松散 1 答案 B 解析 证券交易所的组织形式有会员制和公司制 但不管是会员制还是公司制 都具有严密的组织和规章制度 2 封闭式基金成立一定时期后 基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让 2 答案 B 解析 对于封闭式基金来说 在成立后 基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市 题中描述的是非上市开放式基金的交易方式 3 在连续交易系统中 并非意味着交易一定是连续的 3 答案 A 解析 在连续交易系统中 并非意味着交易一定是连续的 而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行 4 JSC证券公司是上海证券交易所的会员 它也可以在深圳证券交易所进行交易 4 答案 B 解析 证券交易所的会员只能在其所属交易所中进行交易 因此 JSC证券公司不能在深交所父易 5 自营席位与代理席位可以是同一个席位 5 答案 B 解析 自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位 代理席位是证券公司专门接受投资者委托 为投资者代理证券买卖的席位 6 金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上 其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品 6 答案 B 解析 金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上 其价格取决于后者价格 或数值 变动的派生金融产品 7 境外证券经营机构设立的驻华代表处 经申请可以成为证券交易所的特别会员 7 答案 A 解析 我国证券交易所的会员 是指经国家有关部门批准设立 具有法人资格的境内证券经营机构 境外证券经营机构设立的驻华代表处 经申请可以成为证券交易所的特别会员 8 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务 未经委托人许可严禁泄露 因此可不配合监管 司法机关与证券交易所等的查询 8 答案 B 解析 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务 未经委托人许可严禁泄露 但监管 司法机关与证券交易所等查询不在此限 9 根据深圳证券交易所交易证券的托管制度 投资者在某证券营业部买人证券后 可以在国内任一证券营业部卖出该证券 9 答案 B 解析 根据深圳证券交易所交易证券的托管制度 投资者在某证券营业部买人证券后 就只能在该证券营业部卖出该证券 10 每个合格境外机构投资者可分别在上海 深圳证券交易所委托5家境内证券公司进行证券交易 10 答案 B 解析 每个合格境外机构投资者可分别在上海 深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易 11 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5 11 答案 B 解析 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3 12 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行 以证券公司的名义立户管理 以便于采用法人结算模式 12 答案 B 解析 我国 证券法 第139条规定 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行 以每个客户的名义单独立户管理 13 市价委托是我国法规规定的委托种类 13 答案 A 解析 上海证券交易所交易规则 和 深圳证券交易所交易规则 都规定 客户可以采用限价委托或者市价委托的方式委托会员买卖证券 14 证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托 14 答案 B 解析 我国现行法规规定 证券经纪商不得接受代替客户买卖证券数量 种类 价格及买入或卖出的全权委托 也不得将营业场所延伸到规定场所以外 15 在我国证券经纪业务中 证券公司可以垫付部分资金 并允许赚取差价作为经营收入 15 答案 B 解析 在证券经纪业务中 证券公司不赚差