知识产权法的基本理论PPT课件

1 第一章 知识产权法的基本理论 2 重点问题 1 什么是知识产权 2 智力成果的无形性对知识产权的保护产生什么影响 3 知识产权的主体 客体和保护各有什么特殊之处 4 知识产权和知识产权的法律制度是如何产生和发展的 5 知识产权法学的研究状况如何 6 我国的知识产权战略有哪些具体的内容 3 第一节 知识产权制度的起源与发展 4 一 知识产权的界定 一 有关知识产权概念的使用知识产权 Intelledtualproperty 又称为智力成果权 无形财产权 无体财产权等 是指人们对其智力成果 创造性智力成果和工商业标记 所享有法律保护的专有权利之统称 知识产权一词 最早由17世纪中叶法国学者卡普佐夫 Gapzov 提出 后来为比利时著名的法学家皮卡第 Picardie 所发展 5 1967年 成立世界知识产权组织公约 的签订 知识产权这一概念逐渐得到了世界上多多数国家和众多国际组织的承认此后 在法学理论界和社会实践中基本上已经使用了这一概念 知识产权 已经成为了社会上约定俗成的一个概念 20世纪的七八十年代 在中国的民法理论界 根据前苏联的民法理论 使用的是 智力成果权 一词 在中国立法上第一次出现 知识产权 的是 中华人民共和国民法通则 6 二 知识产权之基本属性与特征1 知识产权的基本属性知识产权属于民事权利的范畴 因而也就具有民法中的基本属性 1 私权属性 2 人权属性 2 知识产权的基本特征 1 行政确认先定性 2 专有性 3 地域性 4 时间性 7 三 知识产权体系知识产权作为一种权利 而权利通常被理解为一种类型化的自由 因此权利有其体系性 对于知识产权的权利体系 有多种划分 如两分法 著作权 工业产权 三分法 著作权 专利权 商标权 四分法 著作权 专利权 商标权 其他知识产权 但是 具有理论意义的划分 应当是依据具体的知识产权所处的领域或者具体的知识产权之表现形式 可划分为 著作权和工业产权 创造性智力成果权和工商业标记权 8 四 知识产权与相关权利的关系1 知识产权与无形成财产权 信息产权2 知识产权与发明权 发现权3 知识产权与知识产权的许可使用权4 知识产权与知识产权请求权 9 二 知识产权制度的起源及发展 知识产权通常被认为萌芽于封建社会的 特权 该特权或由君主个人 封建国家 代表君主的地方官授予 无论是体现 君主对思想的控制 还是对经济利益的控制或国家以某种形式从事的垄断经营等等 都与特定了历史条件有关 专利 商标 著作权制度都有其自身的起源与发展的过程 而其产生又往往伴随着相关的立法进程 10 一 专利制度的萌芽与产生1 专利制度的萌芽尽管我国早在汉代时期就有了 盐铁专营 但是这却与现代专利制度毫无关系 也不能说这就是专利制度的萌芽 1331年 英王爱德华三世曾授予佛兰德的工艺师约翰 卡姆比 JohnKempe 在缝纫与染织技术方面 独专其利 11 2 专利制度的产生16世纪以后 英国早期资产阶级为了追求财富和保持国家经济的繁荣 鼓励发明创造 1623年提交英国国会通过并颁布了 垄断法规 TheStatuteofMonoplies 这是世界上第一部具有现代意义的专利法 18世纪末 19世纪初 欧洲大陆各国和美国相继实行了专利制度 至今 世界上建立起专利制度的国家和地区已经超过170个 12 二 商标制度的萌芽与产生1 商标制度的萌芽出土的公元前3500年的埃及古墓中的陶器上就有显示陶工姓名的某种特殊记号 在中国西汉宣帝五凤年间留下的瓷器上也有以年号 五凤 作标示的例子 在东周时期所使用的兵器中还有 干将 莫邪 宝剑之类的标记 早在古代的游牧民族中 牧民为了区别各自所放牧的牲畜 往往有在牲畜的身上打上烙印的做法 在13到14世纪的英国 明确规定了面包房和银匠有义务在自己的制品上标出记号 1618年的英国出现了一起布商假冒另一布商标志的纠纷 法院最终对被假冒布商之商标实施了保护 13 2 商标制度的产生1803年法国在 关于工厂 制造场和作坊的法律 中将假冒商标按私造文书处罚 确立了对商标权的法律保护 1804年法国颁布的 法国民法典 则第一次肯定了商标权应与其它财产权同样受到保护 1857年 法国又颁布了系统 专门的商标保护法 关于以使用原则和不审查原则为内容的制造标记和商标的法律 首次确立了全面注册的商标保护制度 这是最早的一部商标法 英国1862年颁布了成文的 商标法 英国的第一部注册商标法颁布于1875年 美国于1870年 德国于1874年先后颁布了注册商标法 14 三 著作权制度的萌芽与产生1 著作权制度的萌芽著作权的保护往往与创作 作品 印刷 发行等相关行为联系在一起 在北宋神宗继位 公元1068年 之前 为保护 九经 监本 朝廷曾下令刻印该书必须事得到国子监的批准 鉴于雕版印刷的情形 汉字的 板 与 版 经常交替使用 因此 翻板 复板 与后来的 翻版 复版 实为同义 15 2 著作权制度的产生1709年 英国议会通过了世界上第一部版权法 为鼓励知识创作而授予作者及购买者就其已印刷成册的图书在一定时期内之权利的法 后人为了简便而冠之以当时在位的英国女王安娜的名字而得名 安娜女王法令 该法明确规定 为了防止印刷者不经作者同意就擅自印刷 翻印或出版作者的作品 以鼓励有学问 有知识的人编辑或写作有益的作品之立法目的 安娜女王法令 为现代著作权制度奠定了基石 16 四 知识产权制度产生的社会条件知识产权制度是近代科学技术与商品经济发展结合的产物 作为一个综合的知识产权制度 从封建特权向平等的私权的发展过程中 需要有一定的历史条件为其产生的必要土壤 第一 科学技术的发展产生了新的工艺的出现 第二 文化传播以及价值观念的更新 第三 政治改革 第四 罗马法的复兴 知识产权制度 仅有先进的科学技术并不能催生之 它还需要有一定的历史条件和环境 需要有相关制度之匹配 17 五 知识产权制度的发展1 传统知识产权的范围不断扩大2 知识产权法律体系不断完善3 知识产权的保护呈现国际化趋势4 知识产权问题与人权 贸易等问题相关联5 知识产权的利益平衡及处置 18 三 知识产权制度的作用 一 鼓励创新古今中外 科技发明和新技术的运用 的确能够在一定程度上促进了当时社会的发展 但是 如果没有制度性的保障 即使是新技术 却不能产生长效的积极影响 只有鼓励创新的产权制度 才可能提供适当的个人刺激 任何的科技创新 都需要有相应的科研投入 如果没有一个相对稳定的制度加以保障 科研活动仅仅是一种个人的爱好 科技创新并不能带来创新主体经济利益的体实现 这种创新活动就不能延续下去 也不能成为全社会的共同追求 19 二 保护专有权利发明创造的成果受到法律保护而享有的权利 不是自然产生的 其必须依赖法律制度的构建 对财产的 贪欲 是文明的产物 对人具有极大的支配作用的生机勃勃的力量 而 恒产恒心 则反映了人们对财产保护需求的呼吁 知识产权本身所具有的垄断 专有的权利 可以排斥其他人在一定时间内的使用 从而保障了发明创造者对其智力成果享有专有的权利 以回收其科研投入并得到相应的利益 进而促进了人们的再发明创作活动 20 三 促进市场交易作为一种私权 无形财产权的知识产权 专有权人可以通过自己实施来获得经济利益 出于私权处分 意思自治的原则 专有权人也可以将之进行有偿的转让 或者许可他人实施而获得利益 无形财产进入市场交易 促进了文化 科技成果的贸易流转 进而促进了社会的物质文明和精神文明的进程 21 四 维护社会公益知识产权作为一种专有性权利 但任何一种法律制度 都在一定程度上反映了相关利益的平衡 从人权的角度考虑 任何人均应享受到社会技术昌明 技术发达所带来的福利 因此 必须加以一定范围内的限制 在社会利益 他人利益和知识产权人之间要实现利益平衡 仅靠权利人的思想道德是不能实现的 必须通过可预期的制度性加以安排 对作品著作权的适当限制 如合理使用 法定许可 和对商标权 专利权的一定限制 合理使用 强制许可 等 就成为了维护社会公共利益之必然 22 第二节 知识产权的主体 23 一 原始取得主体与继受取得主体 一 知识产权的原始取得主体知识产权的原始取得主体 是指知识产权第一次产生而获得权利的主体 原始取得的主体 必须满足两个条件 第一 以创造者的身份资格为基础 第二 国家认可或者授权 24 二 知识产权的继受取得主体知识产权的继受主体 是指从原始取得主体处取得知识产权的主体 对于某些特定的具有人身权和财产权双重属性的知识产权 如著作权 通常理解只有财产权具有可转移性 因此 其知识产权的继受主体只发生在知识产权的财产权方面 例如 著作权的人身权中的署名权 无论其财产权如何转移 均不会发生作品名称的变更 知识产权的受让 继承 是典型的知识产权继受取得的方式 25 二 本国人主体与外国人主体 一 本国人主体本国人主体 是指依照知识产权的相关法律规定 能够获得知识产权的本国的公民或者组织 一个国家的知识产权制度 首先要考虑的是本国的公民或者组织依法能否成为知识产权的主体 本国人主体是知识产权的最主要主体 二 外国人主体外国人主体 是指依照知识产权的相关法律规定 能够获得知识产权的外国的公民或者组织 26 三 所有权主体与受许可使用主体 一 所有权主体所有权主体 是依法享有知识产权所有权的主体 所有权主体 对知识产权享有完全的权利 具体包括了享有知识产权的占有 使用 收益 处分的权能 所有权主体 不仅包括了知识产权的原始主体 也包括了知识产权的继受主体 二 受许可使用主体受许可使用主体 是指依照知识产权的相关法律规定 获得知识产权使用权的主体 27 第三节 知识产权的客体与标的 28 一 知识产权的客体 一 传统民法理论关于客体的表述传统民法理论认为 民事法律关系是被民事法律所调整而形成的民事权利和义务关系 民事法律关系的客体 是指民事法律关系当中主体的权利和义务所共同指向的对象 而民事法律关系中的客体主要有物 行为 智力成果三大类 29 二 关于知识产权客体的表述任何权利的客体 都是被法律所调整的社会关系 知识产权的客体 是指基于对知识产权的对象的控制 利用和支配行为而产生的利益关系或称社会关系 30 二 知识产权之标的知识产权之标的 是指知识产权的对象 知识 与其说 知识产权的对象就是知识本身 倒不如说知识产权之标的是知识产品 精神产品 知识产权之标的 传统上有两分法 创造性成果 经营性标记 但是随着社会的发展 人们逐渐经营性资信也纳入到了知识产权标的之范畴 知识产品作为知识产权之标的 有三大类 1 智力成果 2 经营性标记 3 经营性资信 具体包括了如作品 著作权 技术 专利权 商业标记 商标权 信息 商业秘密 商号 厂商名称权 域名 域名权 植物新品种 植物新品种权 等等知识产品 31 三 知识产权标的之非物质性 无形性 尽管理论上在同等概念意义上认识知识产权的客体与对象 但是严格意义上划分知识产权的客体与对象 可以正确地理解知识产权之特性 知识产权标的具有非物质性 无形性 其区别于有形财产权之标的 32 一 不发生事实上有形的占有与控制知识产权之标的无论表达为 智力成果 知识产品 还是 知识信息 都是无形的 其不会发生有形之占有与控制 因此 知识产权就不可能像有形财产那样通过人力的实际控制而进行保护 标的可以在多个主体之间同时被支配和使用 自己运用知识产权不会影响到同时许可他人实施 权利人行使权利的同时 他人也可能同时在非法使用 33 二 不发生有形之损耗在知识经济时代 知识 信息 作为一种生产要素 其运用并不像传统的生产要素 原材料 金钱 那样产生有形的损耗 知识不因使用人的多寡 使用的时间长短 使用的范围大小而产生有形之损耗 在某种情形下 在空间上可以无限制地再现或者复制 不同的使用者相互之间不存在唯一使用或者轮候使用的问题 相互之间的使用可以是分别不同地方的 互不相干 的使用 34 三 不发生客观上消灭的后果知识具有永不磨损的品格 在时间上具有永存的特点 知识的生命力靠表现和传播来维系 知识是公开的 但权利是垄断的 知识产权之标的可能从垄断 排他占有转向社会公知 公用的状态 尽管知识产权可能因时间或者其他原因导致权利最后消失了 但却不会产生该知识 信息 本身被彻底消灭的事实状态 信息在社会上流传 其仍然起到相应 被他人运用 的作用 35 第四节 知识产权的利用 保护与反垄断 36 一 知识产权的利用 一 知识产权利用的意义权利的确认和授予并非为了授权而授权 权利人也不会仅仅满足于形式上拥有某项权利 权利的静态支配之确认和动态的流转之利用 构成了财产权的两大部分 因而就有了传统民法中的物权法及合同法 从某种意义上说 知识产权的利用是知识产权制度的基础 37 1 实现知识财产权的价值所有权不能自己实现其价值 它要通过权利人的占有 使用 收益 处分的具体权能之转换来体现 知识产品不可能自行传播开来 更不可能自己走到市场中去交易 充分利用知识产权 将知识产权之标的通过特定的形式传播开来 并得到相应的对价 不但满足了社会对知识产品的需求 也促使了知识产权向社会价值和经济价值的转换 38 2 维系创造者 传播者与社会大众利益平衡的关系知识产权的支配权仅仅反映知识产权在其所有权人手中的状况 而利用知识产权的主体不仅包括了权利人的运用 也包括了社会大众对之合法 合理的利用 任何权利的保护都不是绝对的 在保护专有权利的同时 一项知识产品能否充分地被社会大众合法 合理地运用 也涉及到知识产品的传播和生命力 知识产品的利用表面上体现出权利人与知识产品之间的关系 而实质上则是反映出了权利人与社会大众之间的利益平衡 39 3 权利保护中的时间限制促使其价值的体现知识产品的创造目的 在于服务社会 造福人类 同时使创作者和传播者得到相应的回报 知识产权的享有必须付出一定的对价 该对价不仅表现于创作 设计活动的前提投入 也表现在维持该权利有效性的费用支出 如商标注册费 专利维持费等 作为一种私权向社会公用领域转化的过程中 一定时间的垄断是以相应的对价为交换条件的 在权利保护期限内 要维持权利的排他性就有了相关费用的承担来体现 充分行使权利才可能实现所有权的 收益 之权能 而不至于使知识产权成为权利人的 负资产 权利 利用 效益 再拥有其它新的权利 互动 良性循环 才是知识产权制度应有之义 40 二 知识产权利用的主体及方式1 知识产权人的利用知识产权的权利人对知识产品的利用 是通过拥有知识产权的支配权来实现的 1 自我实施 2 转让 3 授权使用 4 设定信托 5 设定质权 41 2 社会大众的利用 1 合理使用 依据法律规定 他人不必征得知识产权人的同意 也无须向其支付报酬而自由使用知识产品的制度性安排 2 法定许可 根据法律的直接规定 以特定方式使用已经公知的知识产品 可不经知识产权人同意但必须支付费用而使用的制度性安排 3 强制许可 在特定的条件下 由知识产权主管机关应当事人的请求而强行许可他人使用 使用者向知识产权人支付费用的制度性安排 42 二 知识产权的保护 一 知识产权的保护范围著作权保护的对象是作品 而作品受到保护的是其 思想表现形式 而绝非思想表现的内容 专利权所保护的对象是受到法律保护的技术方案 其以专利申请中的权利要求为准 注册商标专用权的保护对象 是经过注册审定的商标图案和商标所使用的商品 服务 范围 商业秘密权的保护对象 是处于秘密状态之下的信息 转而表现为一种正当竞争的秩序 43 二 知识产权损害赔偿的归责原则归责原则 是归咎责任的基本准则 过错与责任之间的关联性成为了归责原则必须要解决的核心问题 关于知识产权侵权赔偿的归责原则 法学界有不同的认识 有过错归责的 一元归责 学说 也有以过错归责为主 辅以其他归责 无过错 过错推定 原则的 二元归责 学说 44 三 知识产权的保护方式1 民事保护凡是没有合理使用 法定许可 又没有强制许可的情形下 任何人未经知识产权权利人的许可 不得对知识产品加以利用 换而言之 知识产权人有依法禁止他人利用其知识产品的权利 当发生知识产权侵权行为时 知识产权人有权向公权力机关要求获得救济 45 2 行政查处知识产权的侵权行为不但侵犯了私权 也扰乱了正常的社会秩序 甚至侵害国家与社会公众的利益 因此 侵犯知识产权的行为也构成了行政违法 知识产权的行政管理机关 可依职权对侵犯知识产权的行为予以查处 可没收侵权工具及设备 销毁侵权复制品 没收非法所得并可处于相应的行政处罚 以打击侵权活动 46 3 刑事打击 与贸易有关的知识产权协定 要求 缔约方对于行为人商业性使用达到了一定的规模 且非法使用者为主观故意的 至少应制裁假冒商标或剽窃版权作品的犯罪 我国的刑法规定了 侵犯知识产权罪 明确了假冒注册商标罪 侵犯著作权罪 假冒专利罪 侵犯商业秘密罪 侵犯商誉权罪等各项罪名 在刑罚上规定了有期徒刑 拘役 管制 罚金等 47 三 知识产权的反垄断知识产权是一种专有性的权利 因此具有垄断性 反垄断法 所规制的是经济性垄断行为 包括了经营者达成垄断协议 经营者滥用市场支配地位 具有或者可能具有排除 限制竞争效果的经营者集中等 我国的 合同法 第329条规定 非法垄断技术 妨碍技术进步或者侵害他人技术成果的技术合同无效 最高人民法院于2004年12月发布的 关于审理技术合同纠纷案件适用法律若干问题的解释 第10条也对有关许可合同加以了限制 48 第五节 知识产权法学 49 一 知识产权法学及学科定位 一 知识产权法1 知识产权立法知识产权法 是调整因知识产品而产生的各种社会关系的法律规范之总称 就是调整因知识产权确权 知识产权运用 知识产权保护和知识产权管理所产生的社会关系的法律规范之总称 最具有代表性的知识产权法为著作权法 专利法 商标法等 此外还有计算机软件保护 电路布图设计保护 海关知识产权保护 域名保护等相关的法规 以及散布在相关法律之中的法律规范等等 50 我国已经颁布实施主要的知识产权的基本法包括 商标法 专利法 著作权法 除此之外 民法通则 反不正当竞争法 侵权责任法 等 也对知识产权保护作出了规定 相关的行政法规还有 专利代理条例 知识产权海关保护条例 植物新品种保护条例 计算机软件保护条例 集成电路布图设计保护条例 著作权集体管理条例 信息网络传播权保护条例 驰名商标认定和保护规定 等等 51 中国建立并逐步完善了著作权 专利权 商标权 商号权以及商业标记权 商业秘密权和反不正当竞争权法等一系列知识产权法律制度 知识产权的立法上已经与国际接轨 达到了发展中国家先进的水平 正如前世界知识产权组织总干事阿帕德 鲍格胥博士所指出的 在知识产权史上 中国完成所有这一切的速度是独一无二的 52 2 知识产权法的地位知识产权法的地位 是指知识产权法在整个法律部门体系中所处的位置与作用 知识产权法 是相对于有形财产法而言的 尽管知识产权有了相对独立的法规群 也无论今后的民法典中是否能将知识产权法独立成篇 但从知识产权的私权性质以及法律调整的范围以及遵从的原则来分析 知识产权法调整的是平等主体之间因创造或使用智力成果而产生的财产关系和人身关系 因此其仍然属于民法的范畴 知识产权法在目前不可能脱离民法而成为一个独立的法律部门 53 二 知识产权法学学科定位1 知识产权法学知识产权法学 是指以知识产权法律规范和知识产权社会现象为研究对象的科学 它是以知识产权法律规范和知识产权社会现象作为主要研究对象的一门新兴的法律科学 2 知识产权法学的定位知识产权法学的研究范围是十分宽泛的 它不是只孤立 单一地研究知识产权法本身 还要研究与知识产权有关的各种理论和实践问题 知识产权法学属于传统民法学中的主要构成部分之一 与传统的物权法学 合同法学相对应 54 二 知识产权法学研究的热点问题在不同的历史时期 人们所关注的知识产权热点有所不同 例如 知识产权的基本理论问题 WTO与知识产权 中国知识产权保护的水平问题 商标问题 专利问题 著作权问题 知识产权的反不正当竞争问题 知识产权的反垄断问题 遗传资源以及民间艺术保护问题 平行进口问题 网络域名问题 植物新品种问题 电路布图设计问题 山寨现象 等等 55 三 知识产权法学教育为了实现中国由知识产权大国向知识产权强国的转变 充分发挥知识产权制度在中国经济和社会发展中的作用 我们必须大力加强知识产权教育 加强知识产权人才的培养 56 第六节 知识产权战略与社会发展 57 一 知识产权战略 一 知识产权战略的提出战略是一种谋划 是对重大的 带有全局性或决定全局的一种谋划 知识产权战略 是指一个国家或地区运用知识产权制度 为充分维护自己的权益 获得与保持竞争优势并遏制竞争对手 谋求最佳经济效益而进行的整体性筹划和采取的一系列的策略与手段 知识产权战略 可以根据不同的层面进行划分 如国家知识产权战略 地区知识产权战略 行业知识产权战略 企业知识产权战略等 58 二 我国的知识产权战略1 国家知识产权战略刚要 的制定过程2005年1月国务院办公厅正式发文成立了 国家知识产权战略制定工作领导小组 作为制定国家知识产权战略为任务的机构 在考察和学习一些发达国家的经验和做法后 结合实际国情和自身发展的需要 经过数年的起草与修改 2008年6月5日 国务院颁布了 国家知识产权战略纲要 决定实施国家知识产权战略 59 2 国家知识产权战略刚要 的总体要求 国家知识产权战略纲要 分序言 指导思想和战略目标 战略重点 专项任务 战略措施共五个部分 明确到2020年把我国建设成为知识产权创造 运用 保护和管理水平较高的国家 5年内自主知识产权水平大幅度提高 运用知识产权的效果明显增强 知识产权保护状况明显改善 全社会知识产权意识普遍提高 60 3 指导思想和战略重点 1 指导思想 以激励创造 有效运用 依法保护 科学管理为方针 着力完善知识产权制度 积极营造良好的知识产权法治环境 市场环境 文化环境 大幅度提升我国知识产权创造 运用 保护和管理能力 为建设创新型国家和全面建设小康社会提供强有力支撑 61 2 战略重点 一是完善知识产权制度 健全知识产权执法和管理体制 进一步完善知识产权法律法规 强化知识产权在经济 文化和社会政策中的导向作用 二是促进知识产权创造和运用 运用财政 金融 投资 政府采购政策和产业 能源 环境保护政策 引导和支持市场主体创造和运用知识产权 推动企业成为知识产权创造和运用的主体 三是加强知识产权保护 加大司法惩处力度 降低维权成本 提高侵权代价 有效遏制侵权行为 四是防止知识产权滥用 制定相关法律法规 合理界定知识产权的界限 维护公平竞争的市场秩序和公众合法权益 五是培育尊重知识 崇尚创新 诚信守法的知识产权文化 62 4 具体措施纲要明确了专利 商标 版权 商业秘密 植物新品种 特定领域知识产权 国防知识产权等专项任务 并提出了提升知识产权创造能力 鼓励知识产权转化运用 加快知识产权法制建设 提高知识产权执法水平 加强知识产权行政管理 发展知识产权中介服务 加强知识产权人才队伍建设 推进知识产权文化建设 扩大知识产权对外交流合作等九项战略措施 63 5 战略实施2008年10月9日 国务院批复同意建立国家知识产权战略实施工作部际联席会议 以下简称联席会议 制度 以贯彻落实 国家知识产权战略纲要 为贯彻落实联席会议印发的 2009年国家知识产权战略实施推进计划 国家知识产权局制定了 2009年国家知识产权局实施知识产权战略计划 各地结合实际 纷纷制定了本地的知识产权战略刚要 64 二 知识产权战略对社会发展的影响当今世界 知识产权日益成为国家发展的战略性资源和国际竞争力的核心要素 知识产权规则国际化对经济社会发展的影响也日益加深 知识产权战略己成为许多国家提升核心竞争力的重要战略 自20世纪80年代以来 先后有美 日 法 中 韩 印等十几个国家提出并实施 知识产权立国 战略