证券从业资格考试投资基金真题解析义PPT课件

1 证券交易真题 2 一 单选题 本大题共60小题 每小题0 5分 共30分 以下各小题以给出的4个选项中 只有一项最符合要求 1 集合资产管理计划推广期间 应当由 负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金 A 证券公司B 代理推广机构C 结算公司D 托管银行 标准答案 d 标准答案 d 标准答案 D 3 2 上海证券交易所规定 集合资产管理计划开始投资运作后 应通过会籍办理系统 在每月 内 向上海证券交易所提供 A 前3个工作日内上月资产净值B 前3个工作日内上月资产市值C 前5个工作日内上月资产净值D 前5个工作日内上月资产市值 标准答案 C解析 上海证券交易所规定 集合资产管理计划开始投资运作后 应通过会籍办理系统 在每月前5个工作日内 向上海证券交易所提供上月资产净值 故C选项正确 4 3 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是 A 在资产管理业务中存在内幕交易的行为B 与客户签订的资产管理合同不规范C 违规开展资产管理业务D 在资产管理业务中存在操纵市场的行为 5 标准答案 B解析 法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律 行政法规和中国证监会的有关规定 如违法违规开展资产管理业务 在资产管理业务中有内幕交易 操纵市场等行为 使证券公司受到法律制裁而导致损失 ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险 与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险 6 4 证券公司办理定向资产管理业务 客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取 方式进行保管 A 托管B 质押C 留置D 第三方存管标准答案 A 7 5 债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期 业务 A 套期保值B 资金融通C 信用交易D 调节头寸标准答案 D 8 6 上海证券交易所债券回购交易集中竞价时 申报数量为100手或其整数倍 单笔申报最大数量应当不超过 A 3000手B 5000手C 1万手D 5万手 标准答案 C解析 上海证券交易所债券交易实施细则 规定 上海证券交易所债券回购交易集中竞价时 申报数量为100手或其整数倍 单笔申报最大数量应当不超过1万手 故C选项正确 9 7 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入 制度 A 会员资格审定B 业务风险控制C 交易权限管理D 交易权限审批 标准答案 C解析 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度 即并不是所有会员均可参与买断式回购 只有满足一定条件 经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易 故C选项正确 10 8 标准券的折算率是指 A 一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率B 一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率C 一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率D 一单位债券市值折算成债券面值的比率标准答案 A 11 9 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照 的三级体制设立 A 股东大会 董事会 投资决策机构B 股东大会投资决策机构 自营业务部门C 董事会 投资决策机构 自营业务部门D 监事会 投资决策机构 自营业务部门标准答案 C 12 10 根据 证券公司风险控制指标管理办法 的规定 证券自营业务规模不得超过净资本的 A 200 B 100 C 70 D 50 标准答案 A解析 由于证券自营业务的高风险特性 中国证监会颁布了 证券公司风险控制指标管理办法 规定证券自营业务规模不得超过净资本的200 故A选项正确 13 11 目前 我国证券交易所以 作为债券回购交易的报价方式 A 百元面值债券到期回购价格B 年收益率C 折现率D 债券面值 标准答案 B 14 12 公开原则又称 信息公开原则 其核心要求是 A 公正的对待证券交易的参与各方B 实现市场信息公开化C 参与交易的各方应获得平等的机会D 公正地处理证券交易中的违法违规行为 15 标准答案 B解析 公开原则又称 信息公开原则 指证券交易是一种面向社会的 公开的交易活动 其核心要求是实现市场信息的公开化 故B选项正确 公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会 即证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位 公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方 以及公正地处理证券交易事务 16 13 金融期权交易是指以 为对象进行的流通转让活动 A 金融远期合约B 金融期货合约C 金融衍生品D 金融期权合约 标准答案 D 17 14 信用交易是投资者通过交付 取得经纪人信用而进行的交易 A 订金B 押金C 保证金D 定金 标准答案 C解析 信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易 因此 信用交易的主要特征在于经纪人向投资者提供了信用 即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是向经纪人借的 信用交易包括保证金买空和保证金卖空 故C选项正确 18 15 经国务院证券监督管理机构批准 证券公司从事证券自营 证券承销与保荐业务的 注册资本最低限额为人民币 元 A 5000万B 1亿C 2亿D 5亿 标准答案 D 19 16 我国证券交易所设总经理 负责日常事务 由 任免 A 证券交易所B 中国证券业协会C 国务院证券监督管理机构D 证券公司 标准答案 C解析 我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制 设会员大会 理事会和专门委员会 理事会是证券交易所的决策机构 证券交易所设总经理 负责日常事务 总经理由国务院证券监督管理机构任免 故C选项正确 20 17 加强证券市场稳定性的重要措施是 A 提高市场的透明度B 严格的市场准人C 规范证券交易流程D 提高证券从业人员的素质 标准答案 A 21 18 深圳证券交易所会员取得席位后 可根据业务需要向交易所申请设立 交易单元 A 1个或1个以上B 3个或3个以上C 5个或5个以上D 若干个 标准答案 A解析 根据 证券交易所席位与交易单元管理细则 的规定 深证证券交易所会员取得席位后 可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元 故A选项正确 22 19 在订单匹配原则方面 我国采用 原则 A 价格优先和时间优先B 价格优先C 做市商优先和经纪商优先D 数量优先和客户优先 标准答案 A解析 在订单匹配原则方面 根据各国 地区 证券市场的实践 优先原则主要有 价格优先原则 时间优先原则 按比例分配原则 数量优先原则 客户优先原则 做市商优先原则和经纪商优先原则等 其中 各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则 我国采用价格优先和时间优先原则 故A选项正确 23 20 上海证券交易所规定 每个交易日的 开盘集合竞价阶段 上海证券交易所交易主机不接受撤单申报 A 9 15 9 25B 9 20 9 25C 9 25 9 30D 9 20 9 30 标准答案 B 24 21 在我国证券交易所 B股交易的过户费 结算费 为成交金额的 A 0 5 B 1 5 C 2 D 3 标准答案 A 25 22 A股交易金额不低于 元的 可采用大宗交易方式买卖证券 A 30万B 100万C 300万D 500万 标准答案 C解析 根据 上海证券交易所交易规则 与 深圳证券交易所交易规则 的规定 A股单笔交易量不低于50万股 或者交易金额不低于300万元人民币可采用大宗交易方式买卖证券 26 23 境内居民个人投资B股 不允许使用 A 现汇存款B 外币现钞C 外币现钞存款D 从境外汇入的外汇资金 标准答案 B解析 对于境内居民个人投资B股 有关制度规定 允许使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金 不允许使用外币现钞 27 24 证券公司开展集合资产管理业务的 每设立1项集合资产管理计划开立 专用证券账户 A 1个B 2个C 3个D 4个 标准答案 A 28 25 证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料 委托记录 交易记录和与内部管理 业务经营有关的各项资料 保存期限不得少于 A 5年B 10年C 15年D 20年 标准答案 D解析 证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料 委托记录 交易记录和与内部管理 业务经营有关的各项资料 不得遗失 隐匿 伪造 篡改或损毁 上述资料的保存期限不得少于20年 29 26 申购日后的 日 由中国结算公司的分公司进行申购资金的冻结处理 A T 1B T 2C T 3D T 4 标准答案 A解析 申购日后的第一个交易日 T 1日 由中国结算公司的分公司进行申购资金的冻结处理 30 27 发行人和主承销商应在网上发行申购日 之前刊登网上发行公告 A 1个交易日B 2个交易日C 3个交易日D 5个交易日 标准答案 A 31 28 上海证券交易所A股现金红利派发日程安排错误的是 A 申请材料送交日 T 5日前 B 公告刊登日 T日 C 除息日 T 6日 D 发放日 T 8日 标准答案 C解析 海证券交易所A股现金红利派发日程安排中 除息日为T 4日 本题正确答案为C 32 29 深证证券交易所规定 配股认购期为 个工作日 上市公司在配股缴款期内应至少刊登 次 配股提示性公告 A 33B 35C 53D 55 标准答案 C 33 30 基金合同生效后即进入封闭期 封闭期一般不超过 A 1个月B 2个月C 3个月D 4个月 标准答案 C解析 基金合同生效后即进入封闭期 封闭期一般不超过3个月 封闭期内 基金不受理赎回 故C选项正确 34 31 某投资者通过场内投资2万元申购上市开放式基金 假设管理人规定的申购费率为1 50 申购当日基金份额净值为1 0250元 那么 该投资者可得到的申购份额为 份 A 19223 83B 19223C 19704 43D 19704 标准答案 B解析 2 1 1 5 1 0250 19223 83 不足1份部分的申购资金零头返还给投资者 35 32 投资者拟将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统 自 开始 投资者可以在转入方代销机构 基金管理人处申报赎回基金份额 A T日B T 1日C T 2日D T 3日 标准答案 C 36 33 甲公司权证的某日收盘价是5元 甲公司股票收盘价是18元 行权比例为1 次日甲公司股票最多可以上涨或下跌10 则权证次日的涨跌幅比例为 A 55 B 50 C 45 D 40 标准答案 C解析 次日甲公司股票最多可以上涨或下跌10 即1 80元 而权证次日可以上涨或下跌的幅度为 19 8 18 125 1 2 25 元 涨跌幅比例为2 25 5 45 37 34 某投资者当日申报 债转股 1000手 当次转股初始价格为每股20元 那么 该投资者可转换成发行公司股票的股份数为 股 A 10000B 30000C 50000D 60000 标准答案 C解析 1000 100 20 50000 38 35 股份报价转让试点的挂牌公司是 A 原STAQ NET系统挂牌公司B 中关村科技园区未公开发行股份的非上市公司C 交易所市场的上市公司D 退市公司 标准答案 B解析 代办股份转让系统的挂牌公司是原STAQ NET系统挂牌公司和退市公司 属于公开发行股份未上市的公司 交易所市场的上市公司 是经证券监督管理部门核准公开发行股份 并经交易所审核同意上市的公司 股份报价转让试点的挂牌公司则是中关村科技园区未公开发行股份的非上市公司 故B选项正确 39 36 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币 元 净资本不得低于人民币 元 A 5亿5千万B 5亿1千万C 1亿5千万D 1亿1千万 标准答案 C解析 只有经过中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元 净资本不得低于人民币5千万元 故C选项正确 40 37 证券公司从事资产管理业务的 净资本不得低于人民币 元 A 1000万B 5000万C 1亿D 2亿 标准答案 D 41 38 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券 不得超过该证券发行总量的 A 3 B 5 C 10 D 20 标准答案 C解析 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券 不得超过该证券发行总量的10 故C选项正确 42 39 证券公司参与1个集合计划的自有资金 不得超过计划成立规模的 并且不得超过 元 A 3 1亿B 5 2亿C 10 5亿D 15 5亿 标准答案 B解析 证券公司参与1个集合计划的自有资金 不得超过计划成立规